歐盟"地平線2020"計劃協(xié)同機制審視

薛奧

摘 要：歐盟"地平線2020"計劃是應對歐債危機和增強歐洲科研競爭力的重要舉措，通過協(xié)同目標、參與要素、協(xié)同關系、協(xié)同規(guī)制等方面對該計劃框架下的協(xié)同機制進行分析，認為"地平線2020"計劃體現(xiàn)了統(tǒng)籌整合、多元開放性的設計原則，從而加深對"地平線2020"計劃的認識。

關鍵詞："地平線2020"； 科研創(chuàng)新； 協(xié)同機制

一 、背景介紹

歐盟“地平線2020”計劃（Horizon 2020）是歐盟委員會制定的第八個大型科研和創(chuàng)新框架計劃，其目的在于應對2008年金融危機以來歐盟范圍內(nèi)出現(xiàn)的經(jīng)濟社會危機，確保歐洲在科研創(chuàng)新領域的全球競爭力。作為以科研創(chuàng)新推動經(jīng)濟增長和創(chuàng)造就業(yè)機會的重要手段，“地平線2020” 計劃得到了歐洲領導人和歐洲議會成員的政治支持[1]。該計劃的實施將有助于歐洲掃除制度障礙，實現(xiàn)多利益相關方的科研協(xié)同創(chuàng)新。

早在1984年，歐盟就開始制定科研創(chuàng)新計劃。截止到2013年，歐盟國家已經(jīng)實施了七次計劃。與前七次計劃相比，“地平線2020”計劃更加注重科研創(chuàng)新的協(xié)同合作，強調(diào)問題意識和行動導向，如瑞典、西班牙、匈牙利、波蘭等歐盟國家以及歐盟理事會積極組織科研協(xié)同計劃的制定和完善，所列資助項目更是向來自歐盟國家的高校、科研院所及創(chuàng)新企業(yè)開放。研究歐盟“地平線2020”計劃的協(xié)同機制，既有助于了解國際科研創(chuàng)新發(fā)展的最新動態(tài)，也能為我國制定新的科研規(guī)劃提供經(jīng)驗借鑒。

二“地平線2020”計劃協(xié)同機制分析

（一）協(xié)同目標分析

歐盟“地平線2020”計劃的主要目標有三項：全面提升科研創(chuàng)新水平、加快技術轉移及強化產(chǎn)學研協(xié)同創(chuàng)新在關鍵領域的戰(zhàn)略性合作和有效應對社會挑戰(zhàn)。首先，科技實力與未來的技術革新和社會經(jīng)濟走向密切相關，所以全面提升科研創(chuàng)新水平，保持歐盟科研、創(chuàng)新和技術在全球的卓越領先地位是“歐洲2020戰(zhàn)略”的核心使命。其次，科研技術轉移和創(chuàng)新成果轉化是驅動現(xiàn)代新興產(chǎn)業(yè)高速發(fā)展的引擎，因此，“地平線2020”計劃尤其重視對歐盟研究機構與企業(yè)部門在關鍵技術領域進行科研協(xié)同創(chuàng)新的經(jīng)費資助，并加強吸引更多民間投資和風險投資的力度。最后，除了政策科學領域的制度設計，應對日益紛繁復雜的社會挑戰(zhàn)更加需要跨學科、跨部門的科研協(xié)同創(chuàng)新的技術支撐。

（二）參與要素分析

“地平線2020”計劃的參與要素包括歐盟委員會（主體），資助計劃所涉及的個體研究人員、研究團隊及科研機構、政府公共部門和私人企業(yè)等（客體）和各行動計劃、合作協(xié)議及相關程序（介質(zhì)）。由于原有科研參與要素合作機制無法適應新的形勢，所以在第八次科研計劃上，歐盟委員會重新設計了整體科研創(chuàng)新協(xié)同機制，將多個資助項目整合在統(tǒng)一的框架之下，有效提高了機制的可執(zhí)行度和便捷性。“地平線2020”計劃積極致力于吸引和保證歐盟成員國及其他國家和地區(qū)的一流科研機構與研究者的參與，并通過一系列具體的措施，如協(xié)同創(chuàng)建卓越研究團隊、建立科研人員訪問、培訓機制等向優(yōu)秀的科研機構和研究人員提供項目支持，從而保證了協(xié)同機制中參與客體的多樣性和廣泛性。

（三）協(xié)同關系分析

歐盟“地平線2020”計劃所涉及的協(xié)同關系主要是指個體研究人員、研究團隊、科研機構、私人企業(yè)和公共部門之間的協(xié)同合作關系。實現(xiàn)科研創(chuàng)新網(wǎng)絡的效用最大化，關鍵就在于參與者的協(xié)同機制是否有利于共同目標的推進。在前沿尖端研究領域，“地平線2020”計劃通過歐洲研究委員會（ ERC ）、未來和新興技術（FET）、瑪麗？斯克沃多夫斯卡？居里行動（MSCA）和歐洲基礎研究設施（Research infrastructures）等項目為頂尖研究人員、團隊或機構提供高額度的經(jīng)費支持、促進其跨部門、跨領域的協(xié)同合作與技術成果轉化，提供跨部門、跨國別的交流、培訓和職業(yè)發(fā)展機會以及建設和管理世界一流的基礎研究設施。歐盟鼓勵私人企業(yè)部門在產(chǎn)學研協(xié)同創(chuàng)新中的參與和資金上的投資，對具有創(chuàng)新力的中小型企業(yè)還提供專項的資金贊助，并將技術研發(fā)和創(chuàng)新成果在所有企業(yè)部門進行應用推廣，歐盟和企業(yè)從中獲得豐厚的商業(yè)利潤回報，從而形成公共部門、私營部門和科研機構協(xié)同合作的良性循環(huán)，有利于實現(xiàn)各相關利益方的效益目標，進而產(chǎn)生產(chǎn)學研協(xié)同機制的正外部效應。在“資助——研究、創(chuàng)新——技術轉移——產(chǎn)業(yè)推廣——資助”的合作鏈條上，參與者之間的協(xié)同合作關系實際上已經(jīng)超越了單純的直線型合作聯(lián)系，而形成一種立體化多元參與的協(xié)同合作格局。

（四）協(xié)同規(guī)制分析

1. 時間與空間規(guī)制

從時間上看，歐盟“地平線2020”計劃設置了不同年度的工作重點，如在2014-2015年內(nèi)，歐盟在社科和人文科學的研究資助方向上側重于思維、戰(zhàn)略和管理結構等研究。時間規(guī)制的約束性使得相關利益者必須在規(guī)定期限內(nèi)按期完成預定的計劃安排，使多方參與的協(xié)同創(chuàng)新機制得以高效運轉，同時明確不同時間節(jié)點的項目、跟蹤監(jiān)督計劃實施的效果有利于提高科研協(xié)同計劃的科學性和有效性。從空間上看，“地平線2020”計劃設置了針對歐盟成員國的總體規(guī)則和針對歐盟以外國家的國際合作規(guī)則。空間規(guī)制的設定體現(xiàn)了歐盟科研創(chuàng)新計劃的本土優(yōu)先策略。

2.動力與約束規(guī)制

在歐盟區(qū)域經(jīng)濟下行壓力日益增大的背景下，“地平線2020”計劃為協(xié)同創(chuàng)新的相關利益方提供了一系列優(yōu)惠的政策、統(tǒng)一便捷的程序、豐厚的資助經(jīng)費、世界頂尖的科研設備、各種各樣的配套行動計劃等，構成了科研協(xié)同創(chuàng)新的外部動力。而應對當前社會復雜的變化和需求（如智能化城市社區(qū)建設）和科研創(chuàng)新領域的重大挑戰(zhàn)（如生物工業(yè)研究等）則成為歐盟科研創(chuàng)新計劃下多方參與的協(xié)同創(chuàng)新機制的內(nèi)在動力。“地平線2020”計劃除了對協(xié)同參與方進行時間、空間、資助額度的約束外，還在不同的優(yōu)先科研資助領域下列出相應的行動計劃，然后再列出特定的研究目標、研究重點或研究方向，以期在科研創(chuàng)新的目標上進行統(tǒng)一的規(guī)范和控制。如“科學與社會，科學為社會”計劃協(xié)助中，提出使用“責任研究和創(chuàng)新”（RRI）的研究方法。

三、“地平線2020”計劃設計原則分析

（一）統(tǒng)籌整合原則

統(tǒng)籌整合原則是指“地平線2020”計劃是在原有的歐盟計劃的基礎上通過整合多個相互獨立的資助計劃形成的，在保留合理政策程序的前提下，克服了之前多個資助板塊的條塊分割和交叉重疊，有利于消除科研協(xié)同創(chuàng)新的進入障礙，便于歐盟委員會、政府部門、科研團體和個體研究人員以及私營企業(yè)部門等多主體間的協(xié)同合作。“地平線2020”計劃統(tǒng)一了以前各自獨立的歐盟研發(fā)框架計劃（FP）、歐盟競爭與創(chuàng)新計劃（CIP）、歐洲創(chuàng)新與技術研究院（EIT）三個研發(fā)計劃的預算，并將歐盟結構經(jīng)費中用于創(chuàng)新的部分也囊括進來統(tǒng)籌管理，統(tǒng)一整合后的協(xié)同管理制度有效提高了資源的科學配置水平[2]。

（二）多元開放性原則

在“地平線2020”計劃中，多利益相關方的協(xié)同合作機制在設計邏輯上體現(xiàn)了多元開放性原則。開放性是指參與者在研究成果獲得認可后，其理論與成果將免費公開，知識產(chǎn)權屬于科研協(xié)同創(chuàng)新團隊[3]。在歐盟框架下的知識創(chuàng)新將通過歐洲研究聯(lián)盟（ ERA ）來推動研究成果在整個歐洲的自由流動，從而實現(xiàn)科研發(fā)現(xiàn)和理論創(chuàng)新在科研領域的開放共享。多元性是指“地平線2020”計劃是面向全球科研人員和研究機構的，資助項目類型多傾向于來自不同國家、不同行業(yè)和不同領域的研究者們組成的研究集群，尤其在前沿尖端領域的研究更需要來自不同國家、地區(qū)、機構和不同學科領域的研究者進行協(xié)同研究。

參考文獻：

[1] EuropeanCommission.WhatisHorizon2020？[EB/OL].[2018-05-05].http：//ec.europa.eu/programmes/horizon2020/en/what-horizon-2020.

[2]國麗娜，邵世才，馬虹. 歐盟“地平線2020”計劃資金管理經(jīng)驗及啟示[J]. 全球科技經(jīng)濟瞭望，2016，31（10）：18-22.

[3]陳晨，別敦榮. 2020地平線計劃：歐盟研究創(chuàng)新計劃框架[J]. 山東高等教育，2015，3（01）：50-57.