中國(guó)FDI存量與人力資本的區(qū)域匹配性分析

【摘 要】 在中國(guó)對(duì)外開(kāi)放與區(qū)域協(xié)調(diào)發(fā)展戰(zhàn)略的實(shí)施背景下，F(xiàn)DI的區(qū)域選擇出現(xiàn)了由東部發(fā)達(dá)地區(qū)向中西部地區(qū)轉(zhuǎn)移的趨勢(shì)。外資帶來(lái)的技術(shù)溢出需要相應(yīng)的人力資本來(lái)匹配。在對(duì)FDI存量與人力資本的匹配性進(jìn)行理論分析后，本文使用2002-2016年中國(guó)30個(gè)省市自治區(qū)的面板數(shù)據(jù)，進(jìn)行三大經(jīng)濟(jì)地帶的實(shí)證分析。結(jié)果顯示：中西部地區(qū)FDI存量與人力資本存在正向匹配關(guān)系，東部為負(fù)向匹配關(guān)系。本文的政策意義在于通過(guò)對(duì)擴(kuò)大外開(kāi)放引入更多FDI，促進(jìn)FDI的地區(qū)合理分配，提高各地區(qū)的人力資本水平。

【關(guān)鍵詞】 FDI存量 人力資本 匹配

1.引論

在1994年中國(guó)進(jìn)行了分稅制改革，當(dāng)年FDI高達(dá)337.67億美元并且成為發(fā)展中國(guó)家中最大的FDI吸收國(guó)，2014年超過(guò)1196億美元成為了世界上最大的FDI吸收國(guó)。聯(lián)合國(guó)貿(mào)易和發(fā)展組織的世界投資前景年度調(diào)查報(bào)告中說(shuō)到中國(guó)是對(duì)FDI最具吸引力的世界經(jīng)濟(jì)體。2016年，中國(guó)外資流入1390億美元，排名全球第3，連續(xù)25年位列發(fā)展中國(guó)家首位。

2017年10月18日，習(xí)近平同志在十九大報(bào)告中指出，實(shí)施區(qū)域協(xié)調(diào)發(fā)展戰(zhàn)略，應(yīng)強(qiáng)化舉措推進(jìn)西部大開(kāi)發(fā)形成新格局，深化改革加快東北等老工業(yè)基地振興，發(fā)揮優(yōu)勢(shì)推動(dòng)中部地區(qū)崛起，創(chuàng)新引領(lǐng)率先實(shí)現(xiàn)東部地區(qū)優(yōu)化發(fā)展。在中國(guó)區(qū)域協(xié)調(diào)發(fā)展戰(zhàn)略的實(shí)施背景下，F(xiàn)DI的區(qū)域選擇出現(xiàn)了由東部發(fā)達(dá)地區(qū)向中西部地區(qū)轉(zhuǎn)移的趨勢(shì)。

自改革開(kāi)放以來(lái)，我國(guó)教育在普及和公平方面的進(jìn)展顯著，財(cái)政教育投入比重、義務(wù)教育鞏固率、高中階段毛入學(xué)率等指標(biāo)均明顯提高。國(guó)外發(fā)明在中國(guó)的專(zhuān)利授權(quán)從2002年的5686項(xiàng)增加到2016年的302136項(xiàng)，但期間也有回落的趨勢(shì)。跨國(guó)企業(yè)在中國(guó)投資的同時(shí)也帶來(lái)了技術(shù)溢出，但并不是穩(wěn)步增加的，技術(shù)進(jìn)步需要國(guó)內(nèi)更多的人力資本來(lái)匹配。FDI是擴(kuò)大城鎮(zhèn)就業(yè)規(guī)模、提升地區(qū)人力資本水平的重要?jiǎng)恿Γ疚年P(guān)于匹配性的考察在于FDI存量是否能正向帶來(lái)更多的人力資本，這一問(wèn)題具有十分重要的理論和現(xiàn)實(shí)意義。

2.文獻(xiàn)綜述

西方學(xué)者對(duì)于FDI與發(fā)展中國(guó)家人力資本匹配的問(wèn)題持有正反兩類(lèi)觀點(diǎn)。一種觀點(diǎn)認(rèn)為來(lái)自發(fā)達(dá)國(guó)家的FDI具有培訓(xùn)效應(yīng)和示范效應(yīng)，有助于發(fā)展中國(guó)家的人力資本提升（Javorcik，2004）。另一種觀點(diǎn)認(rèn)為發(fā)展中國(guó)家吸收的FDI通常屬于勞動(dòng)密集型行業(yè)，技術(shù)水平低，吸收了大量低素質(zhì)的廉價(jià)勞動(dòng)力，不利于人力資本匹配（Ritchie，2002）。

國(guó)內(nèi)這一領(lǐng)域的研究大多關(guān)注FDI對(duì)就業(yè)的影響， FDI與人力資本匹配的相關(guān)研究興起較晚。代謙和別朝霞（2006）指出FDI 給發(fā)展中國(guó)家?guī)?lái)技術(shù)進(jìn)步依賴(lài)于發(fā)展中國(guó)家的人力資本積累速度。羅良文（2011）認(rèn)為FDI促進(jìn)了人力資本提升，但這一促進(jìn)作用是有限的。外資作為一種資本要素，其區(qū)域變化也必然帶來(lái)地區(qū)人力資本的變化，為我國(guó)不同地區(qū)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展帶來(lái)新的機(jī)遇。

以往的研究已經(jīng)取得了許多實(shí)質(zhì)性的成果，但仍存在一些不足。第一，在國(guó)內(nèi)外的研究中，鮮有文獻(xiàn)關(guān)注FDI存量與人力資本的匹配性，本文討論了中國(guó)地區(qū)層面的這一匹配性，并進(jìn)行實(shí)證分析。第二，在中國(guó)實(shí)行區(qū)域協(xié)調(diào)發(fā)展戰(zhàn)略的背景下，各地區(qū)人力資本及FDI存量的變化未能充分反映，本文使用了2002～2016年30個(gè)省的數(shù)據(jù)，劃分了東、中、西三大經(jīng)濟(jì)地帶，在討論FDI存量與人力資本的核算方法后將現(xiàn)實(shí)情況與實(shí)證結(jié)果結(jié)合分析。

3.FDI存量與人力資本的核算

本文借鑒了張軍等（2004）以2000年價(jià)格表示的中國(guó)各省份固定資本存量估計(jì)結(jié)果，并利用其提供的社會(huì)固定資本折舊率（σ=9.6%），計(jì)算中國(guó)各省2002年～2016年以固定資產(chǎn)投資價(jià)格指數(shù)折算為2002年價(jià)格的全社會(huì)固定資本。計(jì)算資本存量的永續(xù)盤(pán)存法表示如下：

其中，Iit為當(dāng)年的全社會(huì)固定資產(chǎn)投資，σ為折舊率，Kit與Kit-1分別表示當(dāng)年以及上年的全社會(huì)固定資本。

對(duì)于FDI存量的核算方法，本文借鑒了周啟良等（2009）把各省市最早年份的FDI流入量作為該地區(qū)基年存量，再利用式（3）估算出2002～2016年的各省市FDI存量，以GDP平減指數(shù)核算以2002年價(jià)格表示的實(shí)際FDI存量。全社會(huì)固定資本減去FDI存量，即為各地區(qū)的國(guó)內(nèi)資本，可簡(jiǎn)單表示為：

其中，K表示固定資本，Kd為國(guó)內(nèi)資本，Kf為FDI存量。

此外，本文借鑒彭國(guó)華（2005）計(jì)算中國(guó)人力資本的方法1計(jì)算了2002～2016年中國(guó)各省的人力資本。具體的計(jì)算方法如下：

其中，YE為平均受教育年限，NP表示小學(xué)人數(shù)，NJ表示初中人數(shù)，NS表示高中人數(shù)，NC表示大專(zhuān)及以上人數(shù)，N表示各省份被調(diào)查的6歲及以上總?cè)藬?shù)，數(shù)據(jù)來(lái)自《中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒》。ф（YE）是教育回報(bào)率，指多接受一年教育使勞動(dòng)者生產(chǎn)效率提高的比率，L為年末從業(yè)人口。

4.理論與實(shí)證分析

4.1 理論分析

在參考R.Lucas（1988）及Romer（1994）內(nèi)生增長(zhǎng)模型的基礎(chǔ)上，假設(shè)基準(zhǔn)情景是一個(gè)完全自由競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)，構(gòu)建一個(gè)簡(jiǎn)單的道格拉斯生產(chǎn)函數(shù)：

其中，Y是廠商的總產(chǎn)出，A為技術(shù)水平。將資本存量K分解為兩個(gè)部分，Kd是國(guó)內(nèi)資本， Kf表示FDI 存量。H為人力資本，（5）式以H代替L。α、β、γ是介于0到1之間的參數(shù)，分別表示國(guó)內(nèi)資本要素、國(guó)外資本要素、國(guó)內(nèi)人力資本要素的產(chǎn)出彈性。此時(shí)成本函數(shù)為：

4.2 實(shí)證分析

對(duì)應(yīng)的指標(biāo)變量引入理論模型（13）后得到實(shí)證模型如下：

其中，HC為人力資本，F(xiàn)DIS為實(shí)際FDI存量，DC為實(shí)際國(guó)內(nèi)資本，W為經(jīng)過(guò)實(shí)際平均工資指數(shù)平減后的職工平均工資。樣本為我國(guó)2002～2016年30個(gè)省的面板數(shù)據(jù)，分東、中、西三大經(jīng)濟(jì)地帶討論，2所有的數(shù)據(jù)來(lái)自于《中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒》、《新中國(guó)60年統(tǒng)計(jì)資料匯編》以及各省的統(tǒng)計(jì)年鑒。

Hausman檢驗(yàn)表明，所有模型均在5%水平上顯著，因而采用固定效應(yīng)模型進(jìn)行回歸。估計(jì)方法采用 PCSE（面板校正標(biāo)準(zhǔn)誤差），這一方法可以應(yīng)對(duì)復(fù)雜面板數(shù)據(jù)中存在的異方差等問(wèn)題。為了在PCSE估計(jì)中反映固定效應(yīng)，模型中引入了各省的個(gè)體虛擬變量，回歸結(jié)果如表1所示。

根據(jù)表1可以發(fā)現(xiàn)所有回歸的擬合優(yōu)度R2 均高于99%，證明FDI存量與人力資本匹配性的模型有效。全國(guó)FDI存量與人力資本的匹配并不顯著，而中部在5%的顯著性水平上呈正相關(guān)，F(xiàn)DI存量每上升1%，人力資本上升0.038%；西部在1%的顯著性水平上呈正相關(guān)，F(xiàn)DI存量每上升1%，人力資本上升0.089%。然而，東部FDI存量與人力資本在1%的顯著性水平上呈負(fù)相關(guān)，F(xiàn)DI存量每上升1%，人力資本下降0.06%。在人力資本與外資相對(duì)飽和的東部地區(qū)，F(xiàn)DI將帶來(lái)更多的普通勞動(dòng)力，因而降低了人力資本。反之，中西部地區(qū)正處在崛起與開(kāi)發(fā)階段，普通勞動(dòng)力缺乏，外資的流入會(huì)提高當(dāng)?shù)氐钠骄芙逃晗蕖?/p>

不論是在全國(guó)層面還是地區(qū)層面，國(guó)內(nèi)資本與人力資本之間都表現(xiàn)為顯著的正向匹配關(guān)系，全國(guó)國(guó)內(nèi)資本每上升1%，人力資本上升0.1%，三大經(jīng)濟(jì)地帶的上升幅度分別為：地區(qū)國(guó)內(nèi)資本每上升1%，東部上升0.07%，中部上升0.13%，西部上升0.26%。中部工資水平與人力資本間的關(guān)系不顯著，而全國(guó)及東部的工資水平與人力資本有顯著的正向匹配關(guān)系，平均職工工資每上升1%，全國(guó)人力資本上升0.21%，東部則為0.41%的漲幅。然而西部平均職工工資每上升1%，人力資本下降0.23%。西部大開(kāi)發(fā)戰(zhàn)略為吸引與留住人才已保留了多年的高工資水平，不能構(gòu)成為西部匹配更多人力資本的主要原因。

5.政策與建議

基于上述研究結(jié)論，結(jié)合我國(guó)當(dāng)前的實(shí)際情況，為了充分地利用FDI增加地區(qū)的人力資本，本文從以下幾個(gè)方面提出政策建議：

1、建立全球范圍的FDI中心。中國(guó)內(nèi)地和香港每年的FDI流入和流出都位居世界前列，已具有全球FDI中心的雛形。建立全球范圍的FDI中心有助于擴(kuò)大中國(guó)的對(duì)外開(kāi)放，更大規(guī)模地吸收FDI并通過(guò)在全國(guó)范圍內(nèi)的合理分配積累更多的人力資本。

2、促進(jìn)東、中、西FDI均衡協(xié)調(diào)發(fā)展。協(xié)調(diào)并且加強(qiáng)東、中、西三大地區(qū)的聯(lián)動(dòng)，緩解地區(qū)間FDI的非均衡發(fā)展。東部地區(qū)應(yīng)繼續(xù)發(fā)揮沿海城市和經(jīng)濟(jì)特區(qū)的先導(dǎo)作用，中西部地區(qū)在吸引外資集聚的過(guò)程中，可以與東部地區(qū)建立省級(jí)合作平臺(tái)，為外商提供更多優(yōu)惠的引資政策。

3、依據(jù)地區(qū)產(chǎn)業(yè)發(fā)展水平引進(jìn)配套外資。東部地區(qū)應(yīng)以稅收等優(yōu)惠政策吸引高新技術(shù)跨國(guó)公司進(jìn)入，鼓勵(lì)更多研發(fā)設(shè)計(jì)等價(jià)值鏈高端的投資進(jìn)入。中西部地區(qū)要利用自身的資源與環(huán)境優(yōu)勢(shì)，通過(guò)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移對(duì)接，引進(jìn)與自身資源稟賦關(guān)聯(lián)度大及產(chǎn)業(yè)鏈長(zhǎng)的投資項(xiàng)目，盡快跨過(guò)經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平門(mén)檻。

4、加大國(guó)內(nèi)固定資產(chǎn)的投入。地區(qū)各級(jí)政府應(yīng)做好人才的引進(jìn)和培養(yǎng)工作，對(duì)高素質(zhì)人才提供公正的待遇，完善人才激勵(lì)和服務(wù)保障體系，從醫(yī)療、環(huán)境、優(yōu)惠、待遇等方面入手。配合中部崛起和西部大開(kāi)發(fā)戰(zhàn)略，政府應(yīng)重點(diǎn)布局基于“一帶一路”沿線的基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)，加強(qiáng)與亞太、中東、非洲地區(qū)的合作，提高區(qū)域間的知識(shí)溢出能力。

5、完善城鎮(zhèn)職工工資的法律和制度。東部地區(qū)經(jīng)濟(jì)生產(chǎn)效率較高，而工資水平未能同步發(fā)展，政府和企業(yè)共同制定提高工資水平的規(guī)劃將有利于東部人力資本的增加。國(guó)家仍需對(duì)平均職工工資進(jìn)行宏觀調(diào)控，改革與完善《勞動(dòng)法》中的相關(guān)內(nèi)容，地區(qū)各級(jí)政府應(yīng)根據(jù)本地的經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平完善相應(yīng)的最低工資標(biāo)準(zhǔn)。

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注釋?zhuān)?/p>

1.被廣泛引用的Psacharopoulos et al（2004）所提供的數(shù)據(jù)表明 ，中國(guó)的教育回報(bào)率在小學(xué)階段為 0.18， 中學(xué)階段為 0.134，高等教育階段為 0.151，這一比率與亞洲國(guó)家的平均水平比較接近。

2.全國(guó)分為三大經(jīng)濟(jì)地帶。東部11省：北京、上海、天津、河北、遼寧、山東、江蘇、浙江、廣東、福建、海南；中部8省：吉林、黑龍江、河南、山西、安徽、湖北、湖南、江西；西部11省：內(nèi)蒙古、新疆、甘肅、陜西、四川、云南、廣西、重慶、貴州、青海、寧夏，西藏自治區(qū)由于大部分?jǐn)?shù)據(jù)不可得而未列入劃分中。具體劃分方法來(lái)源于中國(guó)統(tǒng)計(jì)局網(wǎng)址：http：//www.stats.gov.cn/tjsj/zxfb/201701/t20170120_1455967.html。

作者簡(jiǎn)介：余寒（1994—），男，漢族，湖南益陽(yáng)人，碩士研究生，單位：中南財(cái)經(jīng)政法大學(xué)人口、資源與環(huán)境經(jīng)濟(jì)學(xué)專(zhuān)業(yè)，研究方向：人口經(jīng)濟(jì)。