專利檢索技巧與方法之引證檢索

李時玉 郭建偉 孫沫卿

摘要：專利檢索技巧與方法介紹如何進行專利的引證檢索，主要介紹的操作平臺有歐洲專利局、美國專利商標局和 Innography國際高端專利檢索分析工具。訴訟盤點主要是關注中國公司在2017年1月和7月涉及的“337調查”案件。企業資訊介紹了“無人超市”的研發主體阿里巴巴集團控股有限公司的專利狀況。

關鍵詞：專利引文；分析工具

中圖分類號：N7 文獻標識碼：A 文章編號：1003-5168（2018）06-0059-03

Patent Search Tips and Methods — Citation Search

—Take Okay Intellectual Property Data Resources for Example

LI Shiyu1 GUO Jianwei2 SUN Moqing3

（Beijing Institute of Science and Technology Information Information Resources Department， Beijing 100044）

Abstract： Patent Search Tips & Methods describes how to conduct patent reference searches. The major operating platforms are the European Patent Office， the U.S. Patent and Trademark Office， and Innography— an international high-end patent search and analysis tool. The litigation inventory is mainly concerned with "337 investigation" cases involving Chinese companies in January and July of 2017. Enterprise Information introduced the "unmanned supermarket" R & D main body Alibaba Group Holdings Ltd. patent status.

Key words： patent citations；analyzing tool

1 引言

專利引文（ Patent Citation）是指在專利文件中列出的與本專利申請相關的其他文獻[1]，如專利文獻，科技期刊、論文、著作、會議文件等非專利文獻。根據引用目的不同，專利引文可分為說明書中引用的參考文獻和審查對比文件。專利引證分析可幫助用戶確定技術發展趨勢或最新應用；識別潛在競爭對手并了解競爭對手對核心技術的專利保護策略等。

2 專利檢索技巧與方法——引證檢索

中國商飛公司的專利申請最早始于2008年，申請量只有3件，但隨后增長速度較快，2009年申請量已達到36件，2012年之后增速趨于平穩。專利引證分為前引證和后引證，在歐洲專利局可分別進行查看[2]。

3 Innography國際高端專利檢索分析工具

在Innography中直接檢索專利[3]公開號，可在專利閱覽界面查看起引證信息。從引證中可以清晰地看到目標專利的來源及去向，有助于了解目標專利的技術發展路線，并且可根據需要設置在圖表上顯示的引用類型。若該件專利引文的話，在引證圖下方還會列出其非專利引文。

美國“337調查”是根據美國《1930年關稅法》，美國國際貿易委員會可以對進口貿易中的不公平行為發起調查并采取制裁措施。由于其所依據的是《1930年關稅法》第337節的規定，因此，此類調查一般稱為“337調查”。“337調查”的對象為進口產品侵犯美國知識產權的行為以及進口貿易中的其他不公平競爭。本期統計2017年1月和7月的“337調查”案件，共計30件，其中中國公司涉及的案件有8件。

近年來，美國國際貿易委員會發起的“337調查”案件數量居高不下，中國、日本一直是美國“337調查”的主要涉及對象。此次8個案件中比較引人注意的是337-TA-1057這個案件，原告是美國掃地機器人公司i Robot，它指控全球11家企業侵犯其6項專利，其中包括3家我國企業，深圳市智意科技有限公司、蘇州菜寶電器有限公司、深圳市銀星智能科技股份有限公司，Bissell. Hoover、皇家電器制造有限公司、bobsweep、Back& Decker、松下企業有限公司等。中國政法大學知識產權研究中心特約研究員李俊慧介紹，i Robot此番在美國起訴的專利共計6件，時間跨度12年，從2004年到2016年。從專利內容來看，包括了掃地機器人大部分技術領域。此番被訴侵權的11家企業都是向美國出口掃地機器人產品。顯然，i Robot此番發起的專利訴訟大戰，一旦認定構成侵權，其殺傷力頗大。針對此訴訟，中國機電產品進出口商會在北京召開美國掃地機器人“337調查”預警工作會，來自深圳和蘇州的3家涉案企業均參會，并表示會積極應訴。

隨著中國企業創新水平不斷提升，中美貿易也在持續增長，美國對中國的“337調查”呈現大規模的上升趨勢，我們要不斷進行知識產權創新，積極應對，以便確立市場統治地位。2017年7月份，杭州又火了一把。究竟火在何處呢？原來是馬云為淘寶打造了淘寶造物節，同時“無人超市”也正式拉開帷幕。目前，“無人超市”在超市購物領域屬于領先一步的黑科技。自研發到推廣還需要走很長的一段路。因此，如何保障技術不被他人抄襲和模仿成了關鍵。據阿里巴巴相關人士表示，目前設計的無人支付技術申請了專利，不擔心其他商家復制。而且，TAOCAFE是個技術集成，目前沒有開設實體店的打算。科技的誕生并不是一蹴而就的，后期將需要不斷完善。仔細回想，“無人超市”[4]自掃描進入、人臉識別、允許支付、選貨、自動支付，所經歷的每一步都是科技的最新成果，這其中的每步也都得到了專利的保護。

下面我們來看一下阿里巴巴集團控股有限公司的專利申請狀況。截至2017年7月31日，阿里巴巴集團控股有限公司專利申請總量為12 050件，專利授權總量為1 805件，其中授權并維持有效的專利有1 803件。

申請趨勢：由圖1可知，阿里巴巴公司的專利申請最早始于2005年，申請量只有1件，但隨后增長速度較快，2014年到2015年呈現爆發式的增長，2015年申請量已達到4 130件。

從申請國別來看，阿里巴巴公司專利申請以中國為主，達6 505件，同時國外專利申請也比較多。目前的PCT國際專利申請（WPO）1 577件，中國香港1 176件，美國1 051件……國外專利申請總量為5 544件，占專利申請總量的46%，阿里巴巴比較重視國外市場的保護。

4 技術類別分析

全球專利總量面積大的區塊代表阿里巴巴公司專利數量較多的領域；面積小的區塊代表阿里巴巴公司專利數量較少的領域，該公司研發的技術主要集中在物理學中的計算、計數領域以及電通信技術領域。其中在計算、計數領域，專利申請量較多的技術類別有G06F17/00（特別適用于特定功能的數字計算設備或數據處理設備或數據處理方法）、G06F9/00（程序控制裝置，例如：控制器）。在電通信技術領域，專利申請量較多的技術類別有H04L29/00（裝置、設備、電路和系統）、H04L12/00（數據交換網絡）。并且如G06F17/00G06F13/00、H04L12/00等領域，與全球的研發熱點相吻合。

“專利強度（Patent Strength）”是Innography的核心功能之一，它是專利價值判斷的綜合指標。專利強度[5]受權利要求數量、引用與被引用次數、是否涉案、專利時間跨度、同族專利數量等因素影響，其強度的高低可以綜合反映出該專利的文獻價值大小。通過Innography的專利強度分析功能，可以快速從大量專利中篩選出核心專利，幫助用戶判斷該技術領域的研發重點。保留強度≥30%的專利。阿里巴巴公司得到的高強度專利有1 764件。高強度專利主要集中在30%～80%之間，專利強度大于80%的有227件。對這227件專利進行文本聚類分析。阿里巴巴公司專利強度大于80%的專利研發熱點主要集中在對網絡技術的研究上，比如有對即時通信系統的研究、對網絡支付系統的研究等。專利強度大于90%的有40件，其中中國專利19件，美國專利20件，日本專利1件。

5 結語

高端專利檢索分析工具，是全球專利分析領域的領導者。不僅收錄了全球100多個國家的專利信息，還包含了來自 PACER（美國聯邦法院電子備案系統）的全部專利訴訟數據、ITC（國際貿易委員會）的337訴訟案件、PTAB（美國專利審判上訴委員會）的專利復審無效案件，來自鄧白氏及美國證券交易委員會的專利申請人財務數據，非專利文獻數據以及標準專利數據，多種類型數據可聯合分析，并可視化顯示，順應了大數據分析的趨勢。

參考文獻：

[1] 吳紅，冀方燕.基于專利申請及審查制度的專利引文評價效能實證研究[J].圖書情報工作，2017，61（19）：89-95.

[2] 趙傳海，張鈺.專利檢索漫談[J].中國發明與專利，2017，14（08）：94-97.

[3] 王旭，劉姝，李曉東.快速挖掘核心專利——Innography專利分析數據庫的功能分析[J].現代情報，2013，33（09）：106-110.

[4] 王浩宇.“無人超市”的自動識別技術[J].電子技術與軟件工程，2017（19）：80.

[5] 法雷，張延花，楊婧.Innography專利檢索與分析平臺的運用[J].產業與科技論壇，2014，13（14）：43-45.