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透明國際智庫的工作理念、運行機制及發展動態

2018-09-10 16:16:13高春玲
智庫理論與實踐 2018年4期
關鍵詞:運行機制

高春玲

摘要:[目的/意義]深入剖析世界反腐智庫透明國際智庫的工作理念、運行機制以及發展動態,旨在為我國當前大力推行新型智庫建設和嚴厲懲治腐敗提供借鑒與參考。[方法/過程]運用歷史研究法和案例分析法,結合文獻和網站調研展開研究。同時援引國際權威的智庫排名報告,對透明國際智庫的工作理念、發展動態和社會貢獻進行考察。[結果/結論]透明國際智庫是西歐乃至全球著名的反腐智庫,在透明度和善政智庫、最佳獨立智庫等全球智庫排名中榮登榜首,這得益于其多年來一直秉承的高質量、獨立性、透明度、問責制以及誠信度的核心價值、運行機制以及頂層設計理念。

關鍵詞:透明國際 智庫 核心價值 運行機制

分類號:C936

DOI: 10.19318/j.cnki.issn.2096-1634.2018.04.09

1 背景

腐敗現象是目前世界各國最關心的社會問題之一。腐敗問題牽一發而動全身,它不僅是經濟問題更是政治問題。什么是“腐敗”?哪些行為和現象屬于“腐敗”?如何定義腐敗,卻是一個世界性的難題。美國政治學家米徹爾·約翰斯頓指出,在反腐敗問題的討論中,沒有哪個問題像腐敗的定義這樣長期爭論不休,也沒有哪個問題像腐敗的定義這樣在一些具有重要意義的討論中經常占據優先的位置[1]。謝萊法(A Shleifer)和韋欣尼(R Vishney)認為,腐敗是政府官員為了獲取個人利益而出賣公共權力[2]。李克強總理指出,腐敗是國家工作人員不正當地運用公共權力以獲得個人好處,亦即權力的異化[3]等等。目前,腐敗涉及的關鍵詞有:權力、違反準則、牟求私利、蛻化變質、公共決策、公共利益、墮落、異化、公職人員、執政黨、國家機關、濫用、惡劣影響等。

不難看出,在公正和私權濫用抗衡的時代背景下,對腐敗定義的持續關注和不斷升溫折射出腐敗問題不僅是一個區域關注的焦點問題,更是一個全球關注的熱點問題。在這其中,透明國際智庫(Transparency International,簡稱透明國際)秉持警醒之心,持續關注著世界腐敗問題,并通過構建一套高度透明、切實問責、監督制衡的智庫運行體系推動反腐運動發展。目前,透明國際已經成為對腐敗問題研究最權威、最全面和最準確的國際性非政府組織,推動世界各國不斷營造風清氣正的政治生態環境。

2 透明國際的基本理念

2.1 透明國際機構概況

透明國際是由一群致力于阻止腐敗的充滿激情的人們于1993年創立的,是一家推動全球反腐運動的非營利、非政府的國際性機構,基本情況如表1所示[4]。創立初期的10人于1993年2月9日在荷蘭海牙簽署了《透明國際創始憲章》,該憲章隨后于1993年6月15日正式載入德國柏林查洛特滕堡協會(Berlin Charlottenburg)史冊[5]。自創立以來,從印度農村的村莊到布魯塞爾的權力走廊,透明國際一直與政府、企業和公民共同努力,為腐敗的受害者和證人發聲,來阻止權力濫用、賄賂和秘密交易。腐敗感知指數(Corruption Perceptions Index)是透明國際最著名的研究成果之一,用來衡量世界各地的腐敗程度[6]。

2015年,透明國際制定了5年反腐戰略《透明國際2020戰略》,確定了未來5年“共同抵制腐敗”的發展目標。透明國際的2020反腐戰略主要分為3個戰略重點:(1)民眾與合作伙伴;(2)預防,執行與司法公正;(3)強而有力的反腐運動[8],如圖1所示。

2.2 透明國際對腐敗、透明度等名詞的解讀

對于腐敗、腐敗的類型以及透明度等術語,透明國際也給出了自己的詮釋和解讀。

2.2.1 腐敗及其類型 透明國際指出,腐敗是濫用權力而謀取私利[9],以腐敗的規模和發生的部門為區分,透明國際將腐敗劃分為3種類型:大型腐敗(grand corruption)、小型腐敗(petty corruption)和政治腐敗(political corruption),如表2所示[10]。

除此之外,透明國際認為,腐敗的形式還包括:稅基侵蝕和利潤轉移、隱匿實益所有人、受賄/賄賂、合謀腐敗、裙帶關系、商業利益沖突、挪用公款/貪污、敲詐勒索、疏通費、詐騙、非法資金外流、利益集團政治游說、洗錢、代名人、離岸金融中心、贊助、政治捐款、政治公眾人物腐敗、旋轉門、空殼公司、教唆/鼓動、國家俘獲、逃稅/避稅、避稅天堂、轉移定價等等[11]。

腐敗對社會的惡劣影響是多方面的。最壞的情況是腐敗會造成人員傷亡。除此之外,腐敗還能讓人們失去自由、健康或金錢。總的來說,腐敗的代價可以分為4大類:(1)政治層面,腐敗會阻礙民主和法治;(2)經濟層面,腐敗能損耗國家財富;(3)社會層面,腐敗會腐蝕社會結構;(4)環境方面,腐敗亦能導致環境惡化[12]。

2.2.2 透明度 在長期的反腐運動中,透明國際始終秉承建立伙伴關系、循序漸進、保持非對抗性等3個指導原則打擊腐敗現象,促進社會各級各部門的透明度提升。

透明國際認為,透明度旨在揭示規則、計劃、過程和行動,闡明其原因(why)、方式(how)、內容(what)和數量(how much)。高透明度可確保官員、公務員、管理人員、董事會成員和商界人士的行為可見和合乎情理,并陳述其相關行為。這意味著公眾可以追究其責任。這是防止腐敗的最可靠的方法,也有助于在公眾和其未來所依賴的機構之間建立信任機制[10]。

透明國際也積極致力于提高體育、石油和天然氣、林業資源、舉報/檢舉、國際公約、司法體系、政治與政府、教育、私營部門、氣候變化、多國政府機構、信息公開、國防與安全、政府采購、水資源、健康、人道主義援助、貧窮與發展等一系列領域的透明度和問責制[13]。

3 透明國際的運行機制

3.1 組織結構

透明國際主要通過全球分會網絡、國際秘書處、董事會、個人成員、咨詢委員會和其他志愿人員等諸多力量共同推動反腐運動,且受《透明國際創始憲章》制約和指導[14]。透明國際的最終決策機構是年度會員大會。年度會員大會授權各國家分會和個人成員一起討論關鍵問題、制定決議和選舉中央管理機構——董事會,如圖2所示。

3.1.1 董事會 透明國際的董事會由會員大會選舉產生。董事會負責制定戰略、政策以及監督智庫運作的各項活動。董事會成員任期3年,需遵守透明國際制定的行為守則(code of conduct)(如遵守保護傘聲明和利益沖突政策等)[15]。董事會委員會主要包括會員資格認證委員會、倫理委員會、反腐敗評獎委員會、風險與審計委員會、財務委員會、公司治理委員會,和趨勢與愿景委員會。各委員會就全球業務中一些特別重要的議題向董事會提出相關建議[16]。

3.1.2 秘書處 總部設在柏林的秘書處在推動和支持反腐敗行動方面,發揮著重要的核心作用和引領作用。秘書處總裁負責管理網絡、分會和項目、宣傳和研究、對外關系和行政服務等部門工作,各個職能部門的分工各不相同,副總裁負責公司治理和專項行動,如圖3所示。

秘書處支持世界各地的分會活動,通過知識共享、宣傳和建立聯盟來協調區域工作,并為面臨國家壓力或恐嚇的各地分會提供國際支持[17]。秘書處還與各地分會一起合作,開發出很多研究成果、工具和方法,以及政策意見。作為知識中心,秘書處以獨特視角解讀腐敗動態,并提供解決腐敗問題的新方法。此外,秘書處還促進增加財政和人力資源,以便于各分會更加有效打擊腐敗現象。

3.1.3 咨詢委員會 咨詢委員會是由一群在透明國際中具有豐富工作經驗的人員組成的。他們來自不同地域和文化環境,擁有多元專業背景。委員會由董事會任命,并向董事會提供咨詢建議,以支持整個組織的反腐工作[18]。

3.1.4 個人會員 個人會員為透明國際反腐運動提供多元的國際經驗和專門知識。除了國際分會,個人會員也是透明國際年度會員大會的投票成員[19]。

簡而言之,國家分會和個人會員是透明國際運動的關鍵組成部分。國家分會許可政策和個人會員任用政策旨在有效保護透明國際的誠信、凝聚力和社會聲譽,以及加強和支持國家分會的反腐運動。在董事會的領導下,秘書處和會員資格認證委員會負責評審過程透明和協作,以確保各分會和個人會員能夠繼續維護透明國際反腐運動的核心價值和行為規則[20]。

3.2 問責制

透明國際一直致力于促進問責制、誠信度和透明度的提升,旨在成為良好治理、道德實踐和更好提高透明度的典范。問責制既是透明國際工作不可或缺的一個組成部分,也是透明國際反腐運動的長遠目標之一。問責制在其管理體系、規章制度、組織架構,以及國家分會許可和個人會員任用政策中都有所體現[21]。其中,倫理道德和投訴[22]包括倫理準則、行為準則和工作所依據的基本原則等,在透明國際的一些業務工作中多次提及,可以看出問責制在道德倫理操作層面的高度滲透和嵌入;資金和財務涉及捐贈者名單、捐贈政策和財務報表,其中也明確了資金的收入和支出情況;監測和評價主要涉及影響力監測和外界對透明國際反腐行動的評價,如圖4所示。在透明國際的管理工作、行為準則和合規等諸多方面都清晰地明確了責權分工的運行體制,這為透明國際的逐漸發展和壯大奠定了堅實的理論根基。

透明國際自2008年以來一直是國際援助透明倡議(International Aid Transparency Initiative)指導委員會成員,致力于制定一個通用的捐贈者報告標準,以跟蹤援助資金的去向和用途。此外,透明國際還是國際非政府組織問責制憲章(International NGO Accountability Charter)的成員。自2008年以來,國際秘書處開始使用國際財務報告標準(IFRS)提供開放、詳細的收入和支出信息。除了公布財務報表之外,秘書處還公布外部評價、執行計劃和業務預算情況[23],切實履行問責制。

3.3 資金和財務

資金保障是智庫機構運行的必要條件,對于透明國際來說亦是如此。捐贈和其他收入能使透明國際有效承擔反腐工作和打擊腐敗。安全而多樣化的資金來源確保透明國際業務承擔重要反腐工作、保持獨立、維護聲譽和有效運作。

透明國際的捐助者主要包括政府機構、多邊機構、基金會、私營部門和個人。除此之外,透明國際經費還來源于會員費、出版物收入和活動收入等。捐助資金不受任何限制或與特定項目掛鉤。通常,國家分會和秘書處各自募集資金。資源開發部主要負責和協調秘書處的籌款活動[24]。透明國際開展反腐運動,因而尤為重視資金來源的審核工作。如果透明國際接受的資金有悖于其歷史使命,透明國際的反腐聲譽就會遭受破壞。因此,透明國際的捐贈政策特別指出:透明國際接受任何捐助者提供的資金(貨幣或實物),前提是資助不能損害透明國際的獨立性、誠信度及社會聲望。捐贈政策還指出,如果捐款超過1,000歐元,透明國際各國家分會和秘書處都需要列出清單,并在年度報告和官方網站上對外公開。秘書處還把捐款超過1,000歐元的捐贈者在財務報表中也列舉出來。透明國際的獨立性工作原則促使捐贈者也要接受公眾審查。如果捐贈者也卷入腐敗事件,不能奢求得到透明國際的保護。此外,透明國際在接受公司捐款之前,也會要求公司捐贈者簽署一份誠信承諾[25]。

透明國際秘書處定期會公開目前進行的所有項目,項目同時還列出與捐贈者簽訂的贈款協議[26]。透明國際秘書處的經費預算會列出資金捐贈者和具體金額,作為提高機構收入和支出透明度的一種手段。通過國際秘書處2016年、2017年和2018年的經費預算表可知,政府機構一直是經費的主要捐贈者,2018年政府機構捐款資金占總收入來源70%,2017年占總資金來源57.8%,2016年甚至高達82%。通過3年的財務報表也可以看出,透明國際這3年得到的捐款資金呈逐年減少趨勢,如表3所示。

4 透明國際的發展動態

4.1 研究實力和表現

透明度是智庫運營的一個重要特征,標志著智庫的獨立性和中立性。2018年賓夕法尼亞大學發布的《全球智庫報告(2017)》[29]中,透明國際在全球透明度和善政智庫(排名第1)、全球最佳獨立智庫(排名第1)、擁有最佳質量保障、誠信政策與工作流程的智庫(排名第2)、社交網絡利用最佳智庫(排名第2)、宣傳活動最佳智庫(排名第4)、全球充分利用網絡頂級智庫(排名第5)、最佳外交關系/公眾參與項目智庫(排名第8)等排名中都表現出不俗的研究實力和發展潛力。本文專門將透明國際在《全球智庫報告(2017)》中所有各項有排名的表單悉數整理出來,旨在于有效揭示透明國際在全球以及西歐的影響力和研究實力。同時,對比《全球智庫報告(2015)》[30]和《全球智庫報告(2016)》[31],列舉出透明國際的排名變化情況,以及2017年透明國際所在的各項中排名前3位的智庫情況,如表4所示。

4.2 反腐研究領域及主要出版物

4.2.1 反腐主要出版物 透明國際的反腐研究主題包括貧窮與發展、國際公約、國防與安全、水資源、多國政府機構、石油和天然氣、健康、信息公開、林業資源、政治與政府、政府采購、人道主義援助、體育運動、司法、教育、舉報/檢舉等一系列領域,同時還提供相應的案例對各領域的腐敗現象進行深入揭示和解讀。在各反腐領域中,透明國際一方面提出該領域存在的問題及相應的解決方案,另一方面還介紹了透明國際目前參與的項目和活動。此外,透明國際還出版了一系列出版物,對反腐工作進行理論探討與應用指導。表5列舉了一些透明國際的反腐領域及對應的主要或相關出版物[13]。

4.2.2 《腐敗感知指數》 透明國際的旗艦出版物《腐敗感知指數》(Corruption Perceptions Index,簡稱CPI)自1995年問世以來,一直是全球公共部門腐敗的主要風向標。腐敗感知指數(CPI)主要基于世界各地的專家意見,對全球公共部門的腐敗程度進行測量,并使用0(高度腐敗)到100(非常干凈)的分數進行賦值。該指數通過腐敗排名,有效揭示了世界各國的年度腐敗程度[32]。

4.2.3 《全球腐敗晴雨表》 自2003年以來,《全球腐敗晴雨表》(《Global Corruption Barometer》)調查了世界各地每天面對腐敗的人們的生活經歷。全球成千上萬的民眾會被問到關于腐敗的看法或親身經歷。如民眾是否置身于腐敗問題之中?其所在國家腐敗現象是否正在加劇?所在國家政府部門是否有效地解決了腐敗問題?等等。這些問題都是《全球腐敗晴雨表》中涉及和關注的內容。毋庸置疑,《全球腐敗晴雨表》儼然已經成為全球關于腐敗的民意調查重要平臺之一[33]。在2015—2017年期間,透明國際發布一份《全球腐敗晴雨表》,并附帶5項地區民意調查。這些研究追蹤了各國的腐敗經歷,并揭示了各地區腐敗的發展趨勢[34]。

4.3 社會貢獻及交流

透明國際自1993年成立以來,已經走過了25個春秋。在反腐運動上,取得了豐碩的成果,也為世界反腐敗工作做出了巨大貢獻:(1)制定一套全面的國家腐敗評價指標《腐敗感知指數》和《全球腐敗晴雨表》,并一直被世界各地的學者、記者和經濟學家使用;(2)幫助經濟合作與發展組織(OECD)終止了賄賂收入稅收減免規定,并寫入《經合組織反賄賂公約》;(3)積極參與起草《聯合國反腐敗公約》,這則聯合國文書為打擊腐敗構建了一個更強大、更全球化的立法框架;(4)共同開發一套通用的反賄賂準則《商業反賄賂守則》,致力于創建清潔、合乎道德的商業環境[35]。

除此之外,透明國際還創辦了透明國際誠信學校,組織國際反腐敗系列會議,以及充分利用社交媒體發聲,有效推動了反腐活動的交流與實踐。

4.3.1 開辦透明國際誠信學校 透明國際誠信學校是一所針對未來領導人的頂尖的反腐敗和問責制培訓機構。透明國際誠信學校與維爾紐斯的米科拉斯·羅默里斯大學(Mykolas Romeris University in Vilnius)合作創辦,招生對象面向大學的高年級學生、碩士研究生和35周歲以下的年輕專業人士,這些人士渴望學習如何對抗腐敗,以及如何在自己的國家實現更大的透明度。經過嚴格的選拔過程,入選的學員會利用7天時間高強度向反腐敗和問責制的專業人士學習。課程完成后,學員將獲得6個ECTS(歐洲學分轉換系統)學分。

透明國際誠信學校會讓學員了解反腐敗和問責領域的最新發展,并提供切實的機會,在實踐中嘗試和實施他們的想法,旨在創造一個平等的學習和誠信構建的環境,將理論與實踐聯系起來,幫助年輕的領導人在傳播反腐敗信息方面獲得更好的技能。透明國際誠信學校的講座、研討會、培訓和實地考察為學員提供了全球和本地技能獨特融合的平臺,同時學校也要求學員著手處理相關主題問題,并提供新穎的、之前未經檢驗的解決方案。自2010年以來,透明國際誠信學校已經接待了來自全球110個國家的900多名青年領袖,也積累了大量的校友資源[36]。

4.3.2 組織國際反腐敗系列會議 國際反腐敗會議(International Anti-Corruption Conference,以下簡稱IACC)成立于1983年,是民間社會、學術界、政府、國際組織和私營部門打擊腐敗的主要全球論壇。與會者人數可達1,000~2,000名,通常每兩年在世界不同地區舉辦一次。IACC由IACC理事會管理,這是一個非營利性的非法人團體。自1997年以來,透明國際作為IACC系列的秘書處,在組織IACC方面發揮了重要作用,有效推動了全球反腐敗運動的交流與合作[37]。

4.3.3 充分利用社交媒體 智庫的功能一是建言獻策,二是影響輿論。只有智庫研究和輿論傳播密切結合才能擴大智庫影響力[38]。充分利用社交網絡是一個智庫達到目標的關鍵因素。數字時代下,使用多種傳播手段、借助各類媒體平臺推廣和傳播學會的研究成果正成為透明國際發展與輿論傳播的新形態。在2017智庫排名中,透明國際在全球社交網絡利用最佳智庫方面,排名第2。透明國際在社交媒體Facebook、Twitter、Google+、RSS、 Flickr、Youtube、Linkedin都開通了社交平臺,充分利用社交媒體發聲,以有效打擊腐敗。同時社交媒體也為民眾與透明國際進行實時交流提供了傳播渠道,公眾可以及時有效地了解透明國際的反腐領域與反腐動態,也可以及時通過透明國際社交媒體向腐敗發聲。

5 結論及啟示

25年以來,透明國際通過在全球100多個國家的反腐運動,為全球反腐敗工作貢獻了一系列優秀的思想產品和反腐經驗,并不斷發展成為反腐領域的世界頂級智庫,在國際上享有重大影響力,這與其明確的工作理念、完善的管理模式和運行機制、強大的社交網絡等密不可分。

雖然這幾年我國政府的反腐工作取得一定成績,但反腐敗工作仍是任重道遠。面對嚴峻復雜的反腐敗斗爭形勢,我國急需有影響力的、獨立性的智庫來支持和推動反腐運動,深入發揮民生監督機制來響應黨中央“反腐敗無禁區、全覆蓋、零容忍”的反腐舉措。透明國際多年來的堅持與信念為我國的智庫建設提供了以下啟示與借鑒。

(1)強化特色,注重創新。智庫高質量的思想產品歸根結底源于創新。智庫建設需依托自身優勢和研究專長,結合我國反腐敗的國情,選擇對國家反腐工作影響重大以及當前和今后一段時期最為迫切的反腐問題進行研究,營造領域特色和品牌優勢,增強新型特色智庫建設的話語權。

(2)保持獨立性,完善問責制。智庫獨立可以有效保障研究的客觀與公正。透明國際在反腐運動中一直保持機構獨立性,切實貫徹問責制。因此,我國新型智庫在發展過程中也要明確自我定位和使命,在發揮其優勢作用的同時,保持獨立性,對政府公共部門提供客觀、公正的咨政建議。

(3)充分利用社交媒體,發揮民生監督機制。社交網絡的充分利用對提升智庫影響力發揮著舉足輕重的作用。我國智庫在助推國家反腐運動上應充分利用社交媒體的傳播優勢,加大智庫產品傳播的力度,構建自己的智庫網絡,推動智庫與民眾間的交流與合作,加強政府公眾部門與民眾間多渠道多層次的對話,切實發揮民生監督機制,從而更好地實現智庫價值。

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Abstract: [Purpose/significance] This paper deeply analyzes the basic working ideas, the operational mechanism, and the new development design of the Transparency International in order to promote the construction of new think tank and accountability and severely punish corruption in China. [Method/process] This paper mainly adopts the historical study and case study methods, and also takes the literature research and web-based investigation methods for the research. By referring to the latest global think tank index report this paper interpreted the basic working ideas, the operational mechanism of the Transparency International. [Result/conclusion] The Transparency International is a famous western European and global anti-corruption think tank. The Transparency International has been the top think tank such as the top Transparency and Good Governance and Best Independent Think Tanks in the world, which is due to its adherence to its core value of “high quality, independence, transparency, accountability and integrity”, its operational mechanism, and the top-level design thoughts.

Keywords: the Transparency International think tank core value operational mechanism

收稿日期:2018-08-08 修回日期:2018-08-16 本文責任編輯:呂青

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