專利信息傳播利用的體系化建構與創新

王肅 王曉輝

近年來，我國專利信息傳播與利用工作得到不斷加強，專利信息工作體系進一步健全。各省基本上都設立了專利信息服務中心，并在此基礎上積極創建國家級專利信息傳播利用基地，啟動了重大經濟社會活動的知識產權審議活動，對專利信息傳播利用體系的建立進行了有益探索。然而，新一代信息技術、新興經濟業態、現代知識產權服務業的發展，對專利信息的實踐應用帶來了新的挑戰，主要表現為專利信息服務的深度開發能力羸弱、專利信息服務內容缺乏針對性、專利信息服務的方式陳舊等。對此，基于系統論的視角，建立科學、規范的符合國情與省情的專利信息傳播利用運用服務體系，并創新其運用方式方法具有重大的實踐意義。

專利信息傳播利用的現實狀況與發展瓶頸

為了反映專利信息傳播利用的基本狀況，筆者所在的課題組選擇河南省作為樣本區域，通過河南省知識產權局、河南省知識產權研究會等權威渠道，采取問卷調查和現場訪談的方式，對專利信息傳播利用的發展狀況進行了實證調研。對反饋的問卷及談話記錄進行分析，可以看出專利信息傳播利用存在的諸多共性問題，主要表現在以下幾個方面。

一是地方知識產權局對于專利信息工作的重視程度還不夠。主要表現在：24%的地方知識產權局制定的知識產權戰略中，沒有包含專利信息方面的內容，4%的地方知識產權局沒有制定知識產權戰略，更遑論對專利信息工作的頂層部署與深入推進;樣本調查范圍內的地方知識產權局都沒有設立專門的專利信息管理機構，大多附屬于局內設的協調科、綜合科等科室;負責專利信息工作的專職人員很少，最少的為0個，最多的為2個;在這些地方知識產權局所在的地方政府是否對專利信息服務給予政策或資金支持的調查中，沒有政策支持的占36%、沒有資金支持的占48%。

二是專利信息的深層次、商業化服務能力不強，服務范圍的涵括性不足。在服務深度方面，專利信息服務的內容大多數集中于“專利知識普及”（68%）、“專利法律狀態查詢”（60%）、“專利事務咨詢”（52%）、“失效專利查詢”（32%）、“專利查新檢索”（20%）、“專利網上展示”（20%）、“專利信息應用培訓”（20%）、“專利交易信息查詢”（12%）等相對簡單的公共性或公益性服務項目，支持政府戰略決策的產業、行業專利信息運用的高端服務能力不強，企業及個體運用者需要的深層次、商業化的專利信息分析、評議、預警、數據挖掘與加工，也面臨“空有需求而服務缺位”的困境。各地方知識產權局提供的專利信息服務內容，甚至出現“專利侵權風險分析”“國外專利環境介紹”“專利信息系統開發”3項服務提供者為零的情況。

在服務范圍方面，部分專利信息的獲取率較低，分別為：專利檢索報告的引用文獻等對比文獻信息（46.4%），同族專利信息（30.4%），專利說明書（23.2%），專利復審，訴訟與無效信息（19.6%），專利權轉讓與受讓信息（17.9%），專利申請人，發明人，專利權人的聯系信息（16.1%），專利許可的相關信息（10.8%），法律狀態信息（8.9%），專利的著錄項目信息（5.4%），其他（1.8%）。

三是專利信息個性化供給與企業需求的對接存在缺口，專利信息傳播利用的方式缺乏創新。如絕大多數地方知識產權局僅是依據現有的專利存量建設專利數據庫，提供基本的查詢服務，而沒有對河南省域范圍內的專利信息運用者的個性化需求進行數學與經濟學的調查、統計與分析，專利信息運用服務的提供，存在一定的盲目性，以及僅將其作為一般性工作應付的惰性，而沒有意識到專利信息的傳播利用在知識產權強省戰略實施中的重大作用。又如，各地自行建設的特色專利數據庫不足，僅有2個，分別為鶴壁科技數據庫專利庫和知識產權法律援助專家庫，無法為本區域提供個性化、多元化、定制化的專利信息服務。而且，現行專利信息傳播利用的方式陳陋，無法與大數據、云計算、網絡共享等新技術與新模式的勃興相適應，不能滿足專利信息傳播利用服務模式的新要求。

四是專利信息運用服務的碎片化嚴重，扶持力度不足，高端人才匱乏，無法為“創新河南”的建設提供體系性的支撐。主要表現為：“專利信息服務人才缺乏”（76%）、“用戶專利信息應用意識薄弱”（56%）、“政府扶持力度不夠”（44%）、“專利信息服務行業缺乏規范”（36%）、“政府掌握的專利數據資源開放程度低”（28%）。各地方知識產權局在專利信息服務或應用培訓方面存在的困難，主要包括“缺乏師資”（56%）、“缺乏培訓資金”（44%）、“缺乏合適的教材”（40%）、“培訓需求少”（36%）、其他（4%）。知識產權中介服務機構面臨的困難，主要包括社會專利信息意識薄弱（45%）、缺乏專利信息專業人才（55%）、政府政策扶持力度不足（50%）、專利數據資源獲取困難（45%）、缺乏行業規范（40%）等。

通過上述專利信息傳播利用基本情況的分析，可以看出，除了專利創造者對自有的專利信息進行的利用（包括自己使用、許可轉讓使用、質押融資、專利證券化等運用方式）外，其他影響河南省專利信息傳播利用的因素還有很多。目前，河南省還沒有建立能夠整合政策頂層設計、專題數據庫檢索、專利信息深度挖掘、現代專利信息分析方法等各要素組成的完整的專利信息傳播利用體系，專利信息傳播利用與科技創新、產業化的結合還不夠密切，專利產業化的經濟效益未見明顯增長，傳播利用的方式與范圍也僅停留在信息“查詢”和信息“集中”的層面，仍以提供粗加工的專利文獻信息資源和圍繞“專利獲權”等較為低端化的服務內容為主，對專利信息的深度加工和創新運用的嘗試較少。對此，政府作為經濟發展“軟環境”的塑造者和公共服務的提供者，應發揮政策引導、意識培育、資金支持、人才培養的基礎作用，有效提升河南省專利信息傳播利用的科學化水平和利用效率。

建立具有特色的專利信息傳播利用體系

專利信息服務體系涉及諸多因素，既有服務機構、服務人員、服務平臺等靜態要素，又有專利信息分析、專利戰略制定、撰寫信息分析、專利預警等動態要素，可以說，專利信息服務體系的構建是一個系統工程。鑒于專利信息本身的技術特性、專利保護制度的地域性以及專利信息數據由政府管理的現實狀況，政府作為專利信息數據和數據庫服務的主要提供方，是責無旁貸的。因此，為了促進專利信息的充分、優化運用，各級政府應構建涵括專利信息運用的政策環境、資金支持、交易規則、平臺建設、技術支持、人才培訓、糾紛解決的專利信息利用的規范與制度體系，聯系地級市、縣（區）、科技或產業園區等特定區域或范圍，以分支機構、聯絡點、服務站等形式，設立專利信息傳播利用站點，推動專利信息工作的延伸，以專利信息的傳播利用服務體系（見表1）構建為先導和切入點，推進知識產權強國建設。

專利信息服務規范涉及因素繁多、體系復雜。通過專利信息服務體系的科學構建，可以合理地調配專利信息運用促進政策、產權類型、體制機制、市場要素與資金支持等方面的資源和投入權重，更好地推進“創新型國家”建設。對此，可以專利信息服務機構能力提升機制的優化為突破口，全面提升專利信息運用能力。

我國專利信息服務機構服務能力的可持續性提升機制

在圖1所示專利信息服務機構服務能力的可持續性提升機制的基礎上，河南省可以結合自身專利信息傳播利用的發展實際，制定出本土化、特色鮮明的專利信息運用能力提升的具體實施方案。其中的關鍵點，就是圖1所凸顯的高端、復合型專利信息服務人才隊伍的建設，以及適應新一代信息技術、新的知識產權業態、新的經濟運行模式的新的專利信息服務能力的提升。

專利信息傳播利用方式的引領性創新

大數據、云計算和移動互聯網技術的迅猛發展，開啟了個性化、可定制化服務模式顛覆式變革的序幕。政府作為專利信息的主要提供者、加工者和拓展者，應結合各省的具體情況，創新、優化專利信息傳播利用的方式和措施，以滿足不斷增長和延伸的多元化需求。對此，專利信息運用能力的提升除了提高各方主體的重視程度，健全專利信息專門機構和加大資助力度之外，還應在“定量化”“本土化”“智慧化”“定制化”“移動化和共享性”等方面下功夫、做文章。

其一，專利信息的“量化”分析

專利信息的“量化”，也稱為專利信息的計量，是專利信息運用的基礎，是指將數學和統計學方法運用于專利信息定量研究，以探索和挖掘其分布結構、數量關系、變化規律等內在價值的研究領域。專利信息計量研究的目的，是將專利分析、文獻計量學和信息計量學的原理與方法用于專利文獻和專利信息的定量分析，并為從事專利活動、科技創新、市場競爭、管理與決策等提供服務。其中，專利價值評估是專利信息計量的重要內容，同時也是專利運營的核心環節。對專利信息的經濟價值進行評價，確定其相對精確的估值數額，可以為后續專利信息的商業化運用和專利政策的制定提供經濟學、統計學上的參考。如專利地圖和專利引文耦合分析就可以衡量一項技術發明的價值。通過對專利信息計量的研究，能夠了解到某一技術領域重要專利的時空分布，進而能夠分析企業的成長衰退，從而為企業制定和改進專利戰略提供建議對策。

專利信息運用存在的問題之一，就是對專利信息計量的理論研究與實踐應用的缺乏，這對產業（行業、企業）專利戰略的制定、專利信息經濟價值的實現、專利許可交易定價機制的建立等，都會產生一定的阻礙作用。對此，應將專利信息的計量分析作為專利信息傳播利用戰略實施的基礎工作，在專利信息計量理論研究、專利信息計量指標與方法研究、專利信息計量工具與軟件研究、專利信息計量應用與實證研究四個方面，通過研究課題招標的形式加強對專利信息計量的研究，組織專家為重點產業、重點項目等提供公益性的技術支持，并定期對專利信息人才進行有針對性的培訓。同時，在縱向上，加大區域層面（如省域、市域、縣域層面）、機構層面（企業、大學、科研機構、政府部門以及其他社會組織）、發明者層面的專利信息計量的研究和運用力度。在橫向上，積極拓展專利信息計量的商業化運用的范圍，探索形成可量化的專利信息服務效果評價指標，爭取在國際技術貿易、政府專利管理、專利戰略制定、技術創新、企業技術研發、競爭對手識別和合作伙伴選擇、知識產權項目評議、專利預警、專利分析、專利人才選拔等方面，加強專利信息計量分析的運用，積極發揮知識產權對科技創新和經濟增長的支撐作用。

其二，專利信息的“本地化”整合與“特色”運用

專利信息服務的提供者除了專利管理機關外，還有行業協會、知識產權（科技創新）聯盟以及純商業化運作的中介服務機構。專利管理機關除了提供本源性的基礎專利信息，以及國家特別要求的重點產業專利信息外，還應緊扣科技創新與特色產業、優勢產業發展的實際，聯合各行業協會、科研機構和高等院校，借助云計算、大數據和計算機輔助決策系統，對省域范圍內的專利信息進行全面、徹底的普查，摸清專利信息存量的家底，科學搜集、分析各專利信息關涉主體的專利信息需求和運用中存在的困難。

專利管理機關還可通過提供政策資金支持、政府購買第三方服務、市場化招標等方法，聯合知識產權中介服務機構和其他商業化技術研發企業，針對不同的產業特點、管理需求、技術水平和運營情況，設計出符合這些產業、行業、經濟集群、企業的特殊要求，集成專利信息搜集、檢索、加工、分析、導航和預警等功能的專利信息管理軟件和技術支持系統，以此奠定專利信息“本地化”運用的技術基礎。同時，專利管理機關還應通過知識集成、人才集成與機制創新，開發專利信息資源整合和延伸服務（如專利信息挖掘、價值評估、議價交易）集成的綜合性的專利信息數據平臺，如中小企業專利綜合服務平臺，打破政府專利管理機關、行業協會、知識產權聯盟、特色型的經濟發展集群、協同創新中心、科研院所、高等院校等組織之間的數據壁壘、信息孤島現象，形成一個具有系統框架、中心節點和各部信息端口，涵蓋專利信息的初始采集、二次加工與特色高端運用的全鏈條的專利信息數據平臺，以此加強專利信息運用的科學性與規范化。

其三，專利信息運用體系的“智慧化”建設

對海量專利信息中蘊藏的隱性知識進行深度挖掘、規律化布排和精準分析，離不開現代智能技術的支撐和運用。專利信息服務未來的競爭點，就集中在是否最有效地利用了神經網絡、人工智能、機器學習、模式識別、語意分析、數據挖掘、可視化、大數據等新興數據分析技術，能否支持移動互聯網、下一代互聯網、云計算、物聯網等新技術的應用開發。以新技術手段的融合運用為例，商業智能技術是包括數據倉庫（DW）、聯機分析處理（OLAP）、數據挖掘（Data Mining）在內的用于統計和分析商務數據的一種先進信息技術。商業智能系統設計包括實體數據模型設計、ETL（抽取、轉換和裝載）設計、數據挖掘方法設計、終端程序設計（OLAP或EIS）等。通過將商業智能技術以及經過優化的專利信息可視化分析系統引入專利信息分析，建立專利數據分析模型，開展精確的統計分析、引證分析、聚類分析和深層的數據挖掘，可以把巨量的專利數據轉化為能夠滿足用戶多層面、多角度需求的專利信息可視化分析報告以及規律性知識，以此幫助各級政府、產業、企業、科研機構和發明人等制定宏觀專利發展戰略、產業發展政策，進行企業專利布局，科學確定科技創新研發方向，提供有用的決策參考。

其四，專利信息的“定制化”加工

政府作為專利信息服務的主要提供者，大多數情況下是基于自有的專利信息資源的存量，將其作為一項日常的管理事務，來開展專利信息管理工作的，相對來說，缺少針對需求市場的專利信息服務動力。知識產權中介服務機構作為商業性的專利信息服務供給者，雖然市場嗅覺較為靈敏，但是其有時無法掌握充分的具有權威性的專利信息資源，因此，是“有心卻無力”提供高質量的滿足個性化需求的專利信息的。對此，地方政府可以采取市場化的專利信息服務購買方式，通過設定一定的專利信息服務標準、獎懲措施、議價機制，一方面，在做好河南省區域內的專利信息需求調研的基礎上，提出符合本地實情的專利信息服務購買要求與質量評價指標;另一方面，科學制定知識產權中介服務機構所提供專利信息服務的業務指引和行業標準（如服務流程標準、質量標準、管理標準），以此促進河南省專利信息服務工作的規范化、正規化開展。

同時，各級政府和知識產權中介服務機構可以委托第三方調查公司，深入研究客戶需求，貼近專利信息運用實踐，加強與行業協會、園區等單位的合作，挖掘共性需求，開展集中推送服務，滿足行業技術創新和競爭需求。開發專利信息推送服務特色產品，通過持續的跟蹤服務提高推送信息情報的使用效能。開展企業應用效果跟蹤，形成企業應用成果報告。通過區分專利信息服務產品的提供方和接受服務的對象，根據不同類型設定的專利信息服務數據庫平臺，提供不同的專利信息服務產品和服務內容。還可根據不同的服務對象、搜索習慣，設置適合用戶使用的專利文獻信息公布界面，對專利信息進行分類，提高專利信息服務工具的靈活性和產品的合理性等。深入挖掘企業實際工作中對于專利信息利用的需求或問題，參考《企業專利信息利用工作指南》，開展針對具體節點（例如，研發、技術轉移轉化、海外專利布局、海外參展、專利訴訟、產品進出口等）的專利信息利用工作。以此預測、分析客戶對專利信息的潛在需求與未來需求，以便提供差異化、個性化的服務。

其五，專利信息的“移動”和“共享”運用

移動互聯網技術的發展、共享經濟的興起以及智能終端的普及，對專利信息傳播利用的方式帶來了深刻影響。為了適應這一變革，河南省專利信息的傳播利用，可以借助由其帶來的虛擬化、即時性、交互性、便攜化、個性化優勢，對現有的專利信息利用體系進行升級換代和彎道超車。

專利信息的移動運用方面。第一，對專利信息服務內容進行技術審查和深度梳理，將適用于移動服務的內容進行重新編輯，通過一定的編碼技術，將其向移動模式轉換;第二，建立手機短信平臺和基于WAP的手機網絡訪問門戶，重點開發基于iOS和Android等操作系統的應用客戶端特殊的APP軟件，盡快建成基于移動終端設備的專利信息檢索系統、專利事務查詢系統和專利信息服務系統，為用戶提供一站式專利信息服務;第三，應注重專利信息服務過程與用戶的互動，通過嵌入微博、用戶論壇或網絡社區等用戶體驗式服務形式，為服務機構與用戶、用戶與用戶的即時交流學習提供平臺，發布專利信息利用活動信息，根據用戶在移動環境下的信息需求特征和用戶使用移動信息服務的行為特征，建立用戶個性化信息行為模型，通過個性化專利信息移動服務門戶，提供個性化查詢、收藏、定制服務，滿足用戶的個性化專利信息服務需求。如通過頻道訂閱或手機短信等方式，向用戶推送其訂閱的專利文獻的費用催收信息、法律狀態變更信息、被引用信息等。開展專業化、精準化的專利信息篩選推送服務。

專利信息的共享運用方面。河南省可以借鑒共享經濟的發展模式，建立開放式的專利信息數據平臺，打造知識產權行業生態圈，政府部門、服務機構和用戶將在生態圈作用下逐步形成互利共贏的和諧共生關系。基于開放平臺產生的眾多應用也將對政府的宏觀管理和科學決策大有裨益。例如，優化的專利檢索分析工具、專注細分領域的專利信息追蹤、授權專利互動評價等應用，將有效促進總體專利質量的提升;建立數學模型分析專利轉讓許可等歷史信息，可以為相關領域專利的價值評估提供參考，這一應用尤其可配置在專利展示交易平臺上;接入微信、淘寶等大眾移動應用，通過查詢接口幫助消費者及時辨別商品專利信息真偽并實時舉報，從而將打擊專利侵權從集中行動式轉為普及化、常態化;第三方服務機構獲得企業在開放平臺上的授權后，可實現對企業專利事務的托管或協助管理，特別是當專利數據開放平臺整合電子申請系統、電子申請交互式平臺，甚至專利審查系統數據后，具有代理資質的機構可以實現服務效果的極大提升。建議各級政府建立科技創新、經濟運行與專利信息利用的關聯政策，推動實現專利數據、科技情報、專業期刊、知識產權圖書、報紙資訊、有關會議文獻和研究報告的信息資源互聯和共享。健全政府、行業協會、產業聯盟、企業之間的聯動機制，完善制度化、規范化、體系化的專利信息資源共享機制，強化專利信息運用和河南省科技自主創新、產業規劃、知識產權戰略制定、重點項目建設之間的對接，完善眾創空間專利信息服務體系建設與工作評價，將專利信息資源對實體經濟發展的強力支撐落到實處。

余 論

從根本上來說，專利信息傳播運用所表現出來的諸多問題，是專利信息服務主體思想重視程度不夠、科技創新實力不強、專利信息運用體制機制不健全、高端引領人才缺乏的突出表現。因此，專利信息運用能力的提升、與之相契合的專利運用體系的營造與傳播利用方式的創新，必須與創新驅動發展戰略的強化實施，知識產權強國建設的深入開展，以及人才引智工程的統籌推進結合起來，積極發揮各級專利信息管理部門的核心作用，大力培育專利信息運用的商業化服務，科學配置專利信息資源，大力拓展專利信息運用的價值鏈與服務集群的知識集成度，以此構建專利信息傳播利用的完整生態系統。