湖北省高校專利保護
——以中國地質大學（武漢）為例

文/郭清，蔣健君，國家知識產權局專利局專利審查協作湖北中心

習近平總書記在黨的十九大報告中指出，創新是引領發展的第一動力，是建設現代化經濟體系的戰略支撐，倡導創新文化,強化知識產權創造、保護、運用。專利的數量和質量是衡量自主創新能力高低的重要指標。而從技術創新的角度而言，高等院校是科學研究的沃土，具有優越的科研條件，現以中國地質大學（武漢）為載體，對高校的專利申請量及相關數據進行系統分析，指出存在的問題，并制定相應的對策，以加強對高校科研成果的專利保護，促進高校研究成果與產業的對接，進一步加快國家創新戰略的推進。

1 專利申請情況統計分析

1.1 申請量分析

圖1 申請量年變化趨勢圖

1.1.2 申請量與武漢其他高校比較

為了全面分析中國地質大學（武漢）的專利申請量情況，對湖北重點高校，如華中科技大學、武漢大學、武漢理工大學、湖北工業大學等的申請量進行統計對比，如圖2所示，可以看出，華中科技大學的申請量居于前列，武漢大學、華中科技大學、武漢理工大學的申請量也遠遠高于中國地質大學（武漢），僅湖北工業大學的申請量略低于中國地質大學（武漢）。專利申請量的統計結果表明專利申請的數量一定程度上體現了高校的綜合實力。

1.1.3 專利申請量與學術論文數量比較

對中國地質大學（武漢）近年來的專利申請量與學術論文數量進行統計分析，進行比值處理，得到二者比值情況如圖3所示。在2 010年之前，專利申請量與學術論文數量的比值一直處于比較平穩狀態，學術論文數量明顯多于專利申請量，這表明在早期專利普及程度不高的情況下，學術成果多以論文的形式展現出來，而在2010年以后，專利申請量與學術論文數量比值逐步上升，尤其是2015年以后，兩者比值呈倍數增長，這表明隨著專利制度的健全和推廣，

1.1.1 申請量及其年變化趨勢

專利申請量反映了高校的技術創新能力和發展后勁。自1985年我國開始實施專利法以來，中國地質大學（武漢）累計專利申請量為2262件。對其申請量年變化趨勢進行分析，如圖1所示：2001年之前，申請量極少，累計申請量不到50件，其主要是緣于國內知識產權概念并未普及，缺乏專利意識，導致申請量偏低；從2001年到2007年，申請量呈現波段緩慢增長態勢；隨著2006年國家建設創新型國家目標的提出，以及國家專利制度的逐步完善，申請量在2007至2014年間得到穩步提升；近兩年，隨著建設創新型國家的進一步推進，申請量急速增加；從2006年到2016年，年申請量增加了近9倍。高校師生對學術研究成果的保護意識逐漸增強。（注：學術論文數量僅為CNKI數據庫中學術論文數量）

圖2 與湖北重點高校申請量對比圖

圖3 專利申請量與學術論文數量比值統計圖

1.2 申請類型分析

對中國地質大學（武漢）2262件專利申請的類型進行統計分析，其中包括發明專利1414件、實用新型571件、外觀設計279件，申請類型具體分布如圖4所示，可以看出，發明專利申請最多，占據了總申請量的60%以上，其次為實用新型，占總量的1/4，外觀設計最少，約占總量12%。

圖4 專利申請類型統計圖

1.3 技術領域分析

1.3.1 申請中各技術領域分布情況統計

對中國地質大學（武漢）2262件專利申請按照國際專利IPC分類表中領域進行統計分析，得到各部的占比如圖5所示：其中，G部關于物理領域的申請文件最多，占比33%；C部關于化學、冶金領域的次之，占比22%；B、E部關于作業運輸和固定建筑物的申請占比大致相同，均為14%左右；A、F部關于人類生活必需品和機械照明的申請占比大致相同，均為5%左右；D部關于紡織造紙類申請最少，只有7件。

圖5 各領域分布情況

1.3.2 各技術領域與武漢其他高校對比分析

同樣地，分析湖北主要重點高校如華中科技大學、武漢大學、武漢理工大學、湖北工業大學在各領域的申請量占比，并進行對比，結果如圖6所示。在五所高校中，由于這五所均為理工科院校，故其在C（化學、冶金領域）、G（物理領域）、H（電學領域）部的申請量均明顯高于其他部。

中國地質大學（武漢）在G部的申請量占比僅次于武漢大學和華中科技大學，較武漢理工大學和湖北工業大學高出許多；在C部的申請量占比中，則是武漢理工大學和湖北工業大學較為突出；在E部的申請量占比最高。結果表明，各高校均有自己的強勢專業和領域，但在各領域申請數量統計中，武漢大學、華中科技大學仍占據領先地位。

圖6 與湖北重點高校申請領域對比圖

1.3.3 申請密集技術領域與該校強勢專業關系分析

通過調研了解到中國地質大學（武漢）的特色專業（見表1）主要為地質勘探類和涉及珠寶鑒定的寶石及材料工藝學，而上述特色專業在國際專利IPC表中對應的是G部物理和C部化學冶金，其中關于G部的申請多達759篇，占到整個申請量的1/3,尤其是關于小類G01N借助測定材料的化學或物理性質來測試或分析材料的申請量為279件，該分類號下對應的多為珠寶鑒定的相關申請；C部申請量為506件，占比1/4。這一結果表明，申請密集技術領域與該校特色專業相一致。

表1 中國地質大學（武漢）特色專業排名

1.4.1 發明人集中程度

發明人集中程度是指統計時間內該高校前十位發明人的專利申請量之和/統計時間內某高校申請總量，其數值體現了該校創新中主要發明人專利產出的密集程度。依此對中國地質大學（武漢）專利申請量排名前十的發明人進行統計分析，得到該校發明人集中程度為30%，反映出較高的專利產出密集程度，具體結果如圖7所示，并進一步統計以上各發明人所在學院（見表2）。其中，嚴春杰和王焰新的申請量要明顯高于其他發明人，嚴春杰為材料科學與化學工程學院副院長，博士生導師，擁有自己的科研團隊，其與發明人陳潔渝、王焰新、朱小燕、韓利雄等共同申請多篇專利；王焰新為中國地質大學（武漢）的校長，引領該校技術創新；鮑建國任環境科學與工程系副主任和環境學院副院長，其針對耐氯菌株的系列申請量多達11篇，形成了良好的專利布局；其余發明人的專利申請數量比較一致，均在25～35之間。

圖7 專利申請量排名前十的發明人

1.4.2 排名前列發明人所屬學院統計

排名前十的發明人中，有4個來自材料科學與化學工程學院，3個來自工程學院，2個來自環境學院，1個來自計算機學院，其中，材料科學與化學工程學院的專利申請多對應于C部和G部，與申請密集技術領域相一致。另一方面，分析得出各院系之間合作不多，除校長王焰新均與其他人有合作申請之外，其他發明人之間的合作均很少。

表2 申請量排名前十的發明人情況

1.4.3 發明人的專利申請與學術論文數量比較

對其排名前十的發明人專利申請與已發表的CNKI論文數量進行對比，結果如圖8所示：總體來說，專利申請量和CNKI論文數量的相關程度較高；其中，嚴春杰、任偉、雍睿、王洪權四人的專利申請數量大于CNKI論文數量，表現出了較好的專利保護意識；但也存在發表論文數量遠遠多于專利申請量情況，尤其是蔣國盛，其在CNKI發表153篇論文，但其專利申請量僅為36件，說明其專利保護的意識還不夠。

圖8 專利申請量和CNKI論文數量對比

2 高校專利發展中存在的問題

2.1 高校科研人員知識產權保護意識與水平的落差

目前，知識產權的保護問題的重要性已被高校人員所認識，相關管理人員對建立完善的高校知識產權制度的需求也相當明確。而其中相當多的科研人員以及管理人員并未進行相關知識產權知識的學習，使得對于許多基本問題的認識仍存在初級階段，造成知識產權保護道路上的阻礙，比如在期刊上將技術進行公開，而后再進行專利申請，使得專利申請由于技術在期刊上的在先公開而不具備新穎性導致駁回，以及對職務發明創造專利或技術成果的界定、職務發明創造的發明人的權利與義務等問題的認知不足；這些均造成高校人員對知識產權的保護意識與其保護水平的不相適應。

2.2 高校技術論文與專利的比例失衡

由1.1.3以及1.4.3小節的分析可知，盡管近年來高校師生對學術研究成果的保護意識逐漸增強，但是專利申請量與學術論文數量的比值最大也在18%以下，論文數量較大，而發明創造專利數量相對比例過小。從論文數量而言，表明了高校具備優越的科研能力以及一定的創新能力，但是從專利數量的角度來看，高校知識產權保護的現狀仍是與國家強化知識產權創造、保護、運用的要求不相適應的。

此外，從過低的專利申請量與學術論文數量的比值中也可以看出高校成果匯報中“重論文、輕專利”的現象，而這種現象在其他省市高校中也普遍存在。高校的科研考核機制中，較少納入專利申請指標，導致科研人員主攻方向是論文等。現行科研管理政策是以成果鑒定的檔次和發表的論文數作為結題的標準，并不考核專利申請數量；且在考核中，普遍認為專利保護創新成果方面存在著“專利申請周期長，不如論文審核見刊速度快”的局限導致技術最終以論文發表居多以實現規定期限內的成果匯報。

2.3 高校傳統激勵機制存在缺陷

為促進專利發展，高校紛紛制定了專利政策以鼓勵專利申請，雖然專利獎勵政策對促進高校專利事業的發展起到了重要作用，極大地提高了專利申請量，但該政策仍舊是一種傳統的激勵機制，并未從根本上提高高校科研人員的專利意識，其僅僅成為了一種獲取科研經費資源的手段，專利成為了科研項目成果中附產品的存在，使得高校科研人員的專利意識出現偏差，對于為什么要申請專利，專利對個人和社會的價值等并未形成更為深刻的認識，使得這種激勵機制與專利制度建立的初衷大相徑庭，不利于高校專利的健康發展。

3 高校專利發展策略

3.1 培養專門人才，提高知識產權保護水平

針對高校專利管理和保護專門人才匱乏的局面，應采取相應的解決措施，對高校知識產權管理人員進行專業培訓，保證高校知識產權工作的順利開展，打造專業隊伍；同時對高校科研人員及學生進行普及教育，開展相關課程的學習，提高科研人員的知識產權保護意識與保護水平，強化其競爭能力與創新意識；另外，還可增設人才培養途徑，增加培養投入，定期進行在職培訓、進修等方式造就更多專門人才，同時以特色政策吸引人才，加大人才引進力度，以改變現階段高校專利管理和保護專門人才不足的狀況。

3.2 樹立正確的專利意識，推進專利實施和產業化

專利制度設立的目的，一方面在于全面有效地保護專利權人的合法利益，使得在這種制度環境下專利權人的智慧成果得到回報，進而激勵發明創造；另一方面，從社會整體而言，通過推動發明創造的應用，促進國家的科學技術進步和經濟社會發展，這是專利制度的更高目的[1]。因此，目前高校應淡化科研考核機制中的成果觀念，強化專利意識，將創新專利技術、科研產出、專利技術擁有量、核心專利數量等納入創新能力考核指標，通過宣傳教育，幫助高校科研人員和學生正確認識專利意義，將申請專利與提升技術競爭力以及推動經濟發展等聯系起來，而不再僅僅是希望通過專利申請來獲得科研經費等，正面發揮專利在科學發展以及推動經濟發展中的積極作用，要引導高校科研人員學會運用專利制度，實現產業轉化，在市場中獲得更多利潤，獲得長期發展；同時，充分發揮專利獎勵政策的正面激勵引導作用，對專利權狀態穩定、專利創造水平高、專利實施效益好的相關專利人和發明人給予獎勵。

結合湖北省地方優勢，走產學研相結合的專利發展道路，湖北省眾多的高校對于湖北省的專利研發是一個極大的優勢，特別是將企業生產與高校的基礎研究相結合，針對企業需求，以市場為導向，走產學研合作發展道路，以政策引導和鼓勵企業、學校相互配合，發揮各自的優勢，解決專利轉化困難的問題，形成強大的研究、開發、生產一體化的先進系統并在運行過程中體現綜合優勢。

3.3 有效利用專利信息平臺

目前，各種專利信息平臺的建立使得專利檢索更為便捷，在科研立項時，對與本課題相關的技術不僅需要在學術論文網站進行檢索，同時也需要在專利文獻中進行檢索，了解學科前沿動態，根據檢索結果，充分了解現有技術的發展脈絡，做到知己知彼，站在前人的研究成果上繼續研究，避免了重復勞動和時間的浪費，從而有針對性地制定課題的創新方向和計劃要求，成為可能形成自主知識產權的關鍵步驟。

3.4 建立專利指導機制，實現技術的全面保護

除了對高校科研人員進行知識產權知識的普及外，還應建立專利指導機制，例如在課題組中設立專利咨詢顧問，密切跟蹤科研課題，從項目立項時的查新檢索，到項目進行中及時了解最新發展動態，從而幫助調整研究方向，在課題組取得實質性的研究成果時，選擇合適的時機申請專利，保證專利申請的及時，以及在專利申請時，通過準確撰寫權利要求，讓專利得到最為合理的保護范圍，以及在取得重大突破性成果時，實施專利戰略，構建最佳專利布局，將核心專利保護起來，控制該技術領域的發展。