淺析變更、調價和索賠工作在國際工程中的應用

文/李偉東

高級工程師，中航國際成套設備有限公司高級項目經理

李凱朝

高級工程師，中鐵二院工程集團有限公司機動院院長

一、 引言

隨著越來越多的中國企業走出國門，在國際承包領域發展壯大，為適應越來越激烈的國際工程承包市場的競爭，充分發揮企業的管理水平，謀求更高、更快、更強的發展，變更、調價和索賠工作與施工企業的經濟利益聯系越來越緊密。變更、調價和索賠工作已經成為企業實施項目管理中增加經濟效益的有效手段。

同時，在競爭激烈的國際項目承包市場中，中國企業經常與日本、韓國以及歐洲公司同臺競爭，往往是低價中標，因此要求企業“對內以成本核算為核心，對外以合同管理為主線”，并做到精細化管理。因此通過索賠補償、價格調差、追加工程量、工程變更等有效手段提高項目效益顯得尤為重要。

二、 變更、調價和索賠的成因、分類及組織管理重點

（一）變更、調價和索賠主要成因

根據以往經驗，變更、調價和索賠主要由以下原因造成：

雇主未及時交付設計資料、圖紙、施工場地或道路、水電等資源；工程地質與合同規定不一致；合同缺陷或對合同的歧義解釋；雇主改變施工順序、擴大工程范圍并增加工程；附加工程量，提高質量標準；設計變更、設計錯誤；雇主指令終止工程；增加特殊要求；未及時批準圖紙、驗收工程；雇主要求提高施工速度；雇主拖欠工程款；物價上漲；法律的修改；貨幣貶值或匯率的變化；不可抗力因素；雇主造成工期損失。

（二）國際工程施工索賠的分類

國際工程施工索賠根據其法律特征主要分為四類：合同變更索賠、業主或業主代理人違約索賠、風險索賠及調價索賠。

1.合同變更索賠

合同變更實質上是重新要約與承諾調整雙方的債權債務，重新簽訂協議或補充協議。國際工程施工牽扯面廣、周期長、影響因素多，經常要根據外界條件的變化或規劃、設計的調整而變更。（1）只要這種變更在合同基本范圍內，不至于改變其基本范圍，承包商就有責任滿足業主的這種變更要求，但同時要達成新的合同工期和價款，否則承包商有權利對這種工期或價款提出索賠。（2）如果業主或工程師的變更要求超出了原合同基本范圍，導致承包商的合同債務發生根本性改變時，承包商有權拒絕這種變更要求，或者重新要約、承諾另行簽訂補充協議；如業主強行要求承包商承擔這種變更，就構成了業主的違約。

2.業主或業主代理人違約索賠

任何一方無合法原因不履行或不全面履行合同債務，另一方有權申請履行或解除合同，并就不履行或不全面履行合同給他方造成的損失要求賠償，這就是違約索賠。

3.風險導致的索賠

合同簽訂后，由于不可歸責于當事人的原因，發生了當初不能預料的變化，如仍堅持原法律效力，將造成顯失公平的結果，故應對原法律效力做出相應變更或調整。至于何種情形可以采用上述原則，國際工程施工承包合同通常會做出具體約定，這實際上就是合同雙方分擔風險的問題。

4.調價索賠

甲方指定或認可的材料或采用新材料，實際價格高于預算價(或投標價)，按合同規定允許按實調價的，應及時辦理價格簽證手續。凡采用新材料、新工藝、新技術施工，沒有相應預算定額計價時，應收集有關造價信息或征詢有關造價部門意見，作好結算依據的準備。另外，貨幣貶值或匯率的變化也是要注意的一個環節。

（三）變更、調價和索賠組織管理重點

1.組織結構設計

（視覺中國 供圖）

變更、調價和索賠管理是工程項目管理的一個子系統，屬于一次性管理，不可預見性很大，因此無法派專人去應對某個索賠事項，應組織類似“專家組”的機構對其進行跟蹤處理，一個變更、調價和索賠小組需要合同、進度、成本、技術、法律等多方面人才組成。

2.職務設計

目前我國許多國際工程承包公司的現狀是施工索賠管理工作多由合同管理人員兼任，無專職負責索賠的管理人員，常常是工程快結束的時候，臨時組織索賠小組，試圖一攬子解決全部索賠問題，從而使索賠工作遠不能達到預期。

針對這種狀況，公司或項目經理部應設專門的變更、調價和索賠管理職能部門，由專職人員負責組織管理整個項目的全部變更、調價、索賠工作，這樣能使變更、調價、索賠工作的自主性得到極大發揮，使專職管理人員以及各相關職能部門的參與人員能及時了解到變更、調價、索賠工作的過程和實際結果，從而使變更、調價、索賠工作目標更好地實現。

3.人員素質要求

變更調價索賠管理人員須具備很高的素質，才能勝任不斷變化的工作環境需要。他們應具備以下幾方面的素質：

（1）業務能力。一是專業技術知識，一個有造詣的施工變更調價索賠管理人員必須是一名技術經濟方面的專家，起碼應是一名土木建筑工程師。二是合同知識及外語能力，這是因為施工變更、調價、索賠工作涉及相當多的合同和法律知識，且國際工程均用英語。

（2）協調能力。一是人際協調、溝通能力，變更調價索賠管理人員要對能協調各職能部門的變更調價索賠參與人員的關系，及時發現索賠機會并有效開展索賠工作。二是公關經驗，變更、調價、索賠涉及到業主、業主工程師、監理、分包商、供貨商等利益相關方，需要有公關知識與經驗。

（3）解決問題的能力。一是擁有變更、調價、索賠的意識觀念，主要是合同意識、風險意識以及成本觀念和時間觀念。二是應變能力與獨立決策能力，變更調價索賠管理人員要能隨機應變并能果斷決策。

三、變更、調價和索賠存在的困難與問題及措施

（一）存在的困難與問題

項目相關管理人員少，相關資料的整理和歸檔環節相對薄弱；外部環境和項目情況變化較大；容易受到建材價格大幅上漲影響和貨幣貶值的影響；與業主、咨詢工程師持不同意見。

（二）對策與措施

加強項目相關管理人員的儲備，加強資料的整理和歸檔；多了解當地相關信息以及項目相關信息，降低外部環境和項目情況變化的影響程度；關注建材價格和貨幣漲跌，如漲跌不利時采取措施減少損失，如符合變更、調價、索賠條件，及時進行變更、調價、索賠；與業主、咨詢工程師持不同意見時，加強與業主、咨詢工程的溝通協調，力爭取得最好的變更、調價、索賠效果。

（三）有關建議與意見

變更、調價、索賠工作要從投標開始，加強對合同條款的把控，提升合同質量；項目結算的變更、索賠要本著實事求是的原則；加強法律意識，遇到相關問題時應加強與領導、法律事務人員的聯系與溝通，匯報聽取變更、調價、索賠的建議與意見等；加強與業主、咨詢工程師的溝通協調，準確把握業主資金支付能力，完善內部資料并及時簽認；做好材料調價；注意貨幣貶值的影響；認真做好停工窩工損失索賠及合同外工作量變更工作，將工作做實做細。

四、變更、調價和索賠管理在實際工作中的應用

（一）做好資料收集、整理、簽證工作

在整個施工過程中及時做好變更、調價、索賠、資料的收集、整理、簽證工作。變更、調價、索賠工作直接牽涉到當事人雙方的切身經濟利益，成功的基礎在于充分的事實、確鑿的證據，工作人員需用心收集和整理這些源于工程承包各個環節之中的事實和證據，并輔之以相應的法律法規及合同條款，使之成為成功變更、調價、索賠的有力依據。

及時、謹慎地與發包方簽訂《施工合同》，要權利和義務明確，做到平等、互利。合同價款最好采用可調價格方式，并明確追加調整合同價款及變更、調價、索賠的政策、依據和方法，為竣工結算時調整工程造價和變更、調價、索賠提供合同依據和法律保障。

工程開工前：應搜集有關資料，包括工程地點的交通條件；“三通一平”情況；供水、供電是否滿足施工需要；水、電價格是否超過預算價；地下水位的高度；土質狀況；是否有障礙物等。

圖紙會審中：認真做好施工圖會審紀要，這也是變更、調價、索賠的重要依據，應組織各專業技術人員仔細研究施工圖紙，互相交流，找出圖紙中疏漏、錯誤、不明、不詳、不符合實際、各專業之間相互沖突等等問題。

施工中：及時進行預測性分析，發現可能發生變更、調價、索賠事項的分部分項工程，如：遇到災害性氣候、發現地下障礙物、軟基礎或文物；以及征地拆遷、施工條件等外部環境影響等。業主要求變更施工項目的局部尺寸及數量或調整施工材料、更改施工工藝等。因業主和咨詢工程師要求延緩施工或造成工程返工、窩工、增加工程量等等。

以上這些事項均是提出變更、調價、索賠的充分理由，都不能輕易放過。

（二） 主動創造索賠機遇

在施工過程中，堅持業主和咨詢工程師的書面指令為主，即使在特殊情況下必須執行其口頭命令，亦應在事后立即用書面文件確認，或者致函監理及業主確認。每天安排專人負責施工日志、技術資料等施工記錄，并請現場監理工程人員簽字；造成現場損失時，做好現場攝影、錄像，以保證資料的完整性；對停水、停電、甲方提供材料的進場時間、數量、質量等，做好詳細記錄；設計變更、技術核定、工程量增減等簽證手續要齊全，確保資料完整。

若在施工中需要更改設計或施工方案，也應及時做好修改、補充簽證。另外，如施工中發生工傷、機械事故時，也應及時記錄現場實際狀況。這些都是工程索賠的原始憑證，應分類保管，以創造變更、調價、索賠的機遇。

（三）正確處理好與業主和咨詢工程師的關系

變更、調價、索賠必須取得業主和咨詢工程師的認可，變更、調價、索賠的成功與否，業主和咨詢工程師起著關鍵性作用。因此，要正確處理好業主和咨詢工程師關系，建立“誠信為本、操守為重”的理念，健全企業內部管理體系和質量保證體系，樹立品牌意識，加大管理力度，在業主和咨詢工程師的心目中贏得良好的信譽。比如，施工現秩序井然，場容整潔；項目經理做到有令即行、有令即止。總之，要搞好相互關系，保持友好合作的氣氛，互相信任。

（四）注意談判技巧

談判技巧是變更、調價、索賠談判成功的重要因素，事先認真做好談判準備乃是促成談判成功的首要因素。

在同業主和咨詢工程師開展談判時，應事先研究并統一談判口徑和策略。注意談判藝術和技巧，在談判中采取強硬態度或軟弱立場都是不可取的，難以獲得滿意的效果。因此，采取剛柔結合的立場容易奏效，既掌握原則性，又有靈活性，才能應付談判的復雜局面；在談判中要隨時研究和掌握對方的心理，了解對方的意圖；該爭的要爭，該讓的要讓，盡力達成談判預期；在談判中要有堅持到底的精神，經受挫折的思想準備，決不能首先退出談判，發脾氣；對分歧意見，應考慮對方的觀點和關切，共同尋求妥善的解決辦法等。

五、結束語

總之，企業要在國際工程市場上占有一定的地位和更好的發展, 變更、調價、索賠是必不可少的工作，是國際工程承包商在承包國際工程建設施工項目管理中的關鍵環節，直接關系到項目經濟效益。加強內部管理，提高施工管理水平，培養出適應國際工程的項目變更調價索賠管理人員，以適應當今競爭激烈的國際工程市場，維護自己合理的經濟利益。要運用科學的管理理論，建立一套能因地制宜的變更、調價、索賠管理機制，將公司的核心競爭力和經濟效益提高到一個新的高度。