水電水利工程施工監理機構對工程技術管理的若干問題探討

陳玉奇，黎 磊，蔡 鵬，關 兵，楊光忠

(中國電建集團貴陽勘測設計研究院有限公司，貴州 貴陽 550081)

1 水電水利工程施工監理機構對工程技術管理的法定責任

《中華人民共和國建筑法》第三十二條對監理單位或現場機構相關工程技術管理、質量控制職責有明確規定：工程監理人員認為工程施工不符合工程設計要求、施工技術標準和合同約定的，有權要求建筑施工企業改正；工程監理人員發現工程設計不符合建筑工程質量標準或者合同約定的質量要求的，應當報告建設單位要求設計單位改正。國家頒布的《建設工程質量管理條例》、《建設工程安全生產管理條例》、國家部委的相關管理辦法、相關標準，均明確了工程質量管理、對危險性較大的分部分項工程專項施工方案審查、監督的監理法定責任(見表1)。

表1中明確的有關技術標準、設計文件和建設工程承包合同，是監理單位開展工程技術管理，督促承建單位完建工程實現設計功能的服務履約依據，也是承擔責任的法理組成內容。

表1 相關法規對工程施工方案審查、監督的監理法定責任

2 水電水利工程施工監理機構對工程技術管理的合同依據

2.1 工程技術審查的執行標準

(1)工程承建合同文件技術條件中，規定了工程施工適用的技術條件與工程施工質量檢驗標準，以及適用的國家或國家部門頒發的技術規程、規范、質量檢驗標準及質量檢驗辦法。

(2)鑒于合同技術條件是業主對工程項目建設意圖和要求的體現，也是工程項目投標的報價條件，當合同技術條件高于國家或國家部門頒發的技術規程、規范或質量標準的規定時，工程承建單位應執行工程承建合同技術條件。

(3)當合同文件規定的技術標準低于國家或國家部門頒發的強制性技術標準時，監理機構應及時向業主提出對合同技術條件的執行標準做出變更的建議，指示工程承建單位執行國家或國家部門頒發的強制性技術標準。

(4)執行更高的強制性國家或行業標準，是國家安全與公共利益的需要，也是工程項目通過國家管理機構組織的工程安全鑒定和工程竣工驗收的重要技術條件。執行更高的合同技術標準，是業主投資效益的要求，也是業主對工程項目進行合同工程完工驗收的重要技術條件。

2.2 施工質量檢查的依據

(1)國家或國家部門頒發的法律與行政法規規定。

(2)工程承建合同文件及其技術條件、勘察設計圖紙與設計技術要求。工程勘察設計圖紙與設計技術要求是合同文件的組成部分，工程承建合同文件明確規定，工程承建單位應按經監理單位(監理機構)批準并簽發的設計圖紙與設計技術要求實施。監理機構批準并簽發實施的設計圖紙與設計技術要求，既可以是由業主或由業主通過設計單位提供的，也可以是按工程承建合同文件規定由承建單位承擔設計并報送監理機構批準的。

(3)國家或國家部門頒發的技術規程、規范、質量檢驗標準。

2.3 工程技術審查標準的補充與調整

(1)工程施工實施過程中，應根據工程施工所揭示的實際地質情況和施工條件，對引進使用的新技術開展工程試驗，總結、檢查符合性，對工程質量控制所執行的合同技術標準與質量檢驗方法進行補充、修改與調整。

(2)對合同技術條件和技術標準的補充、修改與調整，應重視業主單位投資利益、承建單位合同報價條件的變化或施工費用索賠。

3 水電水利工程施工監理機構對工程技術管理的方式

監理機構依據制度，配置具有一定技術職稱、工程建設管理經驗的人員，在監理單位技術指導下，按照合同約定開展相應工程技術管理工作。

(1)施工圖管理。應落實設計施工圖或工程承建單位提供的施工圖審查，對每張圖紙進行審查，及時發現、糾正圖紙中的缺陷和差錯，與招標圖紙和合同技術條件出現重大偏差時應經專題協調會予以審議。對工程承建單位提供的臨建設施、臨時工程、滿足施工工藝要求或補強措施的施工圖，進行復核性審查，根據需要，由監理機構組織一定范圍內的會議進行審查批復，并于施工中跟蹤其合理性。

(2)對承建單位的施工組織設計、施工方案進行審查。

(3)對特殊工程地質問題處理的技術管理，需要確認試驗方法，會出現方案的修訂與再試驗、方案再評審與最終效果檢查等。其中“四新”技術應用、“四新”技術管理應遵守應用試驗論證原則，監理機構應有了解、認識、學習的程序；督促承建單位通過試驗確認技術的適應性、穩定性，事前注重評審、事后認真總結，確認成功與否；確定推廣使用時，提出相關要求及建議。

(4)對工程承建單位的技術管理評價。即合同履約評價，其評價包括工程承建單位人員配置合理性、方案編制質量、施工工藝熟練程度及可靠性，組織生產技術整體水平等內容。

包括主體工程、輔助工程、永久工程、臨時工程等在內，均應通過合適方式開展管理工作，最大限度控制風險、促進技術可靠。

4 水電水利工程施工監理機構對工程技術管理的深度

4.1 施工組織設計審查

4.1.1 合同工程項目施工組織設計初步審查

工程招、投標和簽約過程中可能發生合同商務和技術條件變化，或在工程開工準備期間出現工程條件與施工條件的變化，因此，承建合同簽署后，承建單位應按承建合同規定，在合同工程開工前或合同規定的期限內，依據在投標澄清、合同簽訂過程中合同雙方所做出的解釋和承諾條件，針對工程實施和其自身施工條件變化，以及依據工程項目的施工特性、施工方案、工程承建合同要求的施工項目管理水平和合同目標，對投標階段向業主報送的投標項目施工組織設計進行必須或可能的完善、補充、優化與調整并報送監理機構批準。

監理機構需要對項目組織及合同履約體系的合理性與可靠性，施工總體布置計劃的合理性與可靠性，施工總進度計劃的合理性與可靠性，施工方案及重要項目施工措施的合理性與可靠性，施工人員安全健康與職業病防護措施的合理性與可靠性等提出總體意見，需要修改時督促修改完善，對于優化與調整超出合同約定條件的，提醒業主單位、承建單位遵守合同約定。

4.1.2 施工組織設計調整與優化

合同項目實施階段，出現合同邊界條件發生變化、不良地質條件影響工程施工程度較大、設計單位的變更等，往往會導致出現工程施工無序、進度失控的被動局面，因此，承建單位應按工程承建合同文件規定對施工組織設計文件進行實事求是的調整與優化。這種形式往往通過專項施工方案補充，或甲乙雙方簽署補充協議進一步明確雙方義務。其中與技術可行性、合理性的相關內容應按照專業控制、會議審查、專家咨詢等方式規避技術風險、安全風險、合同責任風險。

4.2 專項管理

4.2.1 質量管理

需要熟悉合同標準，完成必須的施工試驗，著重檢驗施工方案、程序和工藝對工程質量的影響。

(1)嚴格落實質量標準控制工作方面。監督檢查承建單位嚴格遵守合同技術條件、施工技術規程規范和工程質量標準，落實施工設備和施工資源投入，按報經批準的施工措施計劃中的施工工藝、措施和程序，按章作業、文明施工，確保工程施工的均衡和有序進行；依據授權對工程所有部位及其任何一項工藝、材料和設備進行檢查，包括進入現場、制造加工地點察看，查閱施工記錄，進行現場取樣試驗、工程復核測量和設備性能檢測，并要求承建單位提供試驗和檢測成果；隨工程項目施工進展，采用試驗、度量、檢查、檢測、調試或采用抽樣試驗分析等手段對工程項目實施過程、中間產品與成品質量是否符合合同技術規范要求進行評價和驗證。

(2)執行強制條文對土石壩工程技術管理方面。1、2級壩和高土石壩工程必須在開工前完成有關施工試驗項目；壩體填筑必須在壩基處理及隱蔽工程驗收合格后才能進行；必須嚴格控制壓實參數；心墻應同上下游反濾料及部分壩殼平起填筑，按順序鋪填各種壩料；負溫下填筑，應作好壓實土層的防凍保溫工作，避免土層凍結；均質壩體及心墻、斜墻等防滲體不得凍結，否則必須將凍結部分挖除；與反濾層接觸的第一層堆石應仔細鋪筑，其塊徑應符合設計要求，且應防止大塊石集中。

(3)執行強制條文對混凝土面板堆石壩施工主要技術管理方面。當確定利用未澆筑混凝土面板的壩體擋水時，必須對上游坡面進行碾壓砂漿、噴射混凝土或噴灑陽離子乳化瀝青等防滲固坡處理；堆石壩填筑開始前，應進行壩料碾壓試驗，優化相應的填筑壓實參數；面板混凝土配合比的水灰比應通過試驗確定；摻用減水、引氣、調凝等外加劑及適量的摻合料時，其摻量應通過試驗確定；坍落度應根據混凝土的運輸、澆筑方法和氣溫條件決定。

(4)執行強制條文對碾壓混凝土壩施工主要技術管理方面。施工前應通過現場碾壓試驗驗證碾壓混凝土配合比的適應性，并確定施工工藝參數；每層碾壓結束后，應及時按網格布點檢測混凝土的表觀密度；連續上升鋪筑的碾壓混凝土，層間允許間隔時間(系指下層混凝土拌和物拌和加水時起到上層混凝土碾壓完畢為止)應控制在混凝土初凝時間以內。

(5)執行強制條文對水閘主要技術管理方面。基坑的排水設施應根據坑內的積水量、地下滲流量、圍堰滲流量、降雨量等計算確定；對已確定的地基處理方法應開展現場試驗，并編制專項施工措施，處理過程中如遇地質情況與設計不符時，應及時修改施工措施設計；鋼筋混凝土鋪蓋應按分塊間隔澆筑；在混凝土鋪蓋上行駛重型機械或堆放重物時，必須經過驗算。

(6)執行強制條文對泵站施工主要技術管理方面。機、泵座二期混凝土應保證設計標準強度達到70%以上，才能繼續加荷安裝。

(7)執行強制條文對小型水電站施工主要技術管理方面。壓力鋼管安裝前，支持鋼管的混凝土支墩或墻應具有70%以上的強度，鋼管四周埋設的錨筋直徑不小于20 mm，埋設孔內的砂漿應具有70%以上的強度；預制鋼筋混凝土管沉陷縫和伸縮縫的位置、形式、止水材料以及管節接頭止水材料均應符合設計要求；止水材料應粘接牢固，封堵嚴密，無滲漏現象；地下廠房開挖交叉部位，應先對其加固，加固長度應結合圍巖條件、控制住軟弱面的延伸范圍等確定，一般不短于5 m；廠房水下混凝土應在當年汛前達到相應的安全度汛高程并封堵與度汛有關的所有孔洞。

4.2.2 施工進度計劃

側重于施工程序與施工工藝合理性評價，工程形象進度與關鍵線路網絡分析，施工資源配置計劃，施工機械臺班或臺時利用率、生產率及材料消耗定額指標分析，工序循環作業時間分析，進度計劃橫道圖合理性審查，業主提供條件(工程設備、供圖、材料、場地、資金等)的供應計劃復核等。

(1)涉及相關資源配置、施工工藝、工效分析、干擾因素等，要求依據合同投標文件及工程經驗給出基本意見，并通過現場試驗、生產過程檢驗效果。

(2)審核專項措施、引入特殊工藝等，解決施工強度、關鍵項目、工程地質等施工問題，控制危大分部工程的安全風險。

(3)進度控制按照合同約定及監理工作經驗進行周評價、月評價、季度評價及年度計劃評價。其中資源評價包含人力、材料、設備到位、完好率、利用率、生產率；計劃完成率評價包括循環時間、質量合格率、形象符合率、工程量完成率等；工期進展評價包括關鍵線路進展或變化、工序邏輯關系、計劃調整合理性等。

(4)檢查履約情況發現問題較多、并可能影響總進度計劃時，由總監理工程師組織專題會議協調、督促落實資源配置、工藝改進和生產效率提高的措施。因外界因素影響工程承建單位正常作業，工程承建單位應提出進度計劃調整，在遵守總進度計劃要求的基礎上，分析施工環境帶來的負面影響，監理機構審定工程承建單位申請的進度計劃調整。

(5)施工過程由于各種原因致使施工進度計劃在執行中必須進行實質性修改時，應重新進行上述內容的審查。技術管理方面側重于對影響進度相關因素的影響程度分析、評價，如資源投入、現場組織管理狀態改善、質量問題處理等。

4.2.3 安全監督

側重于施工安全風險預控、安全技術措施的合理性評價及落實情況檢查驗收。

(1)爆破作業安全主要技術管理。炸藥必須存放在距工地或生活區有一定安全距離的倉庫內，炸藥庫的布置和設計，以及炸藥的貯存與運輸方法必須符合國家的有關規定。

(2)開挖作業安全主要技術管理。開挖作業應自上而下進行，某些部位如必須采用上、下層同時開挖或上、下層同時進行開挖及支護等作業，應采取有效的安全和技術措施，并事先報經監理機構批準；在不良地質地段中開挖，應在地質預報基礎上，堅持預防為主的方針，查清地質構造，加強安全檢查、巖體變形監測與分析，在確保施工安全的前提下，實施切實可行的施工方案。

(3)混凝土澆筑作業安全主要技術管理。交叉作業時下層作業位置必須處于上層作業物件可能墜落范圍外，否則必須在上、下層作業面之間設置安全防護層；必須在施工平臺、澆筑倉面等邊沿部位堆放模板、支架等材料時，堆放高度不得超過1 m，也不得影響作業面的交通；澆筑、吊運等機械設備設施之間，以及其與鋼筋和澆筑埋設件之間必須有足夠的防碰撞安全距離。

(4)高空及夜間作業安全主要技術管理。對必須采用2臺以上設備進行抬吊作業，或多臺設備在近距離作業，或施工人員必須從上層作業區下穿行，或其他可能發生不安全因素的臨時作業場所，工程承建單位必須設置安全崗或流動安全哨；在夜間或廊道、隧洞等光照不良部位進行施工時，工程承建單位必須按合同技術規范和用電安全規定設置照明系統，并保證道路交通區域、施工作業區域、堆存區域和其他室內外工作區具備為交通運行、施工作業和工作能安全進行所必須的照明設備容量和照度。

(5)地下洞室開挖可能發生大流量涌水、涌泥安全主要技術管理。審查確認處理方案，備足物資材料；采取超前預報等手段預警大流量涌水、涌泥出現的可能性；如果是小型巖溶或泥沙夾層，出泥量有限，可以等穩定后再清淤回填，按小型溶洞的處理方法施工；如果大流量涌水、涌泥，保證掌子面至最近橫通道之間道路通暢，施工人員可以在最短時間內迅速就近通過橫通道進入另一條隧道；對于揭露出的突泥點，在距掌子面適當距離設置木樁加草袋圍堰進行臨時封堵，然后澆筑混凝土堵頭進行全斷面封堵；混凝土堵頭預埋泄水管和灌漿管，以便泵送混凝土回填和灌漿固結。

(6)地下洞室開挖可能發生強巖爆安全主要技術管理。根據總結的數據安裝鋼筋拱肋或格柵拱、鋼筋網，并與噴射混凝土形成聯合支護；系統支護不宜滯后掌子面2倍洞徑，宜緊跟掌子面；施工設備安設防彈鋼絲網和加厚鋼板并對其薄弱部位予以加固；拱肋無法控制變形時，必須使用格柵拱架進行強支護或施作襯砌混凝土；嚴禁無關人員進入危險區；使用挖掘機等設備找頂；加強過程控制，各工序必須一次處理到位，在曾經發生巖爆的部位，防止多次擾動時再次發生巖爆或誘發大規模的坍塌；應力解除孔嚴禁布置在有結構面的部位，應力解除孔嚴禁超裝藥量和當成掘進孔使用；提高工作效率，在巖爆發生前要加快出渣速度，為支護提供充足的時間；在發生、發展巖爆時段，也可采取暫緩工序出渣安排，觀察分析再開展后續工作；強巖爆或極強巖爆情況下，加強觀察，采取避讓方法，待巖爆發生平息過后再進行施工。

(7)地下洞室開挖遇軟巖安全主要技術管理。開挖采取臺階法/留核心土，根據需要增加洞徑徑向20 cm超挖成型隧洞斷面；落實鋼拱架(分為格柵和型鋼兩種拱架)、鋼筋網片、普通砂漿錨桿(Φ32，L=6 m)、超前小導管及噴射CF30鋼纖維混凝土、掌子面根據需要使用樹脂錨桿、開挖后掌子面及時封閉、拱架盡量靠近掌子面，進尺1 m可略加大；觀察局部滲水對圍巖的影響；及時補充相鄰洞段的系統支護，補救缺項減少安全隱患；加強監測工作，判定不收斂，采取加密錨桿措施；在適當調整常規支護參數的情況下，輔助增加一些特殊支護(如預應力錨索、預應力錨桿、錨筋樁等)控制大變形。

4.2.4 合同工程量計算

(1)質量計量的計算。以質量計量的材料，由工程承建單位合格的稱量人員使用經國家計量監督部門檢驗合格的稱量器，在規定的地點進行稱量。鋼筋和鋼材的計量按施工圖紙所示的凈值計量，不計入鋼筋損耗和架設定位的附加鋼筋量；鋼板和型鋼鋼材按制成件的成型凈尺寸和使用鋼材規格的標準單位質量計算其工程量，不計其下料損耗量和施工安裝等所需的附加鋼材用量。施工附加量均不單獨計量，已包含在有關鋼筋、鋼材等各自的單價中。

(2)以延m計量的結構物，按平行于結構物位置的縱向軸線或基礎方向的長度計算。

(3)結構面積的計算。按施工圖紙所示結構物尺寸線或監理機構指示在現場實際量測的結構物凈尺寸線進行計算。

(4)體積計量的計算。隧洞襯砌混凝土工程量，取用施工圖紙所示輪廓線內的實際工程量；對于處理工程地質問題產生的工程量，以監理機構在現場量測的凈尺寸線進行計算。明挖及洞挖工程量，以基礎驗收時實測的縱斷面及基礎面測量數據為基礎，按斷面法計算。所有工程項目計量方法應均符合合同技術條款各章的規定，工程承建單位自帶的計量設備和用具應符合國家度量衡標準的精度要求。

5 水電水利工程施工監理機構對工程技術管理的問題探討

5.1 關于規范、標準執行問題

水電水利工程建設合同約定了依據性內容，也約定了執行標準規范強制性要求，實際應用可能產生偏差，這些偏差是否一定是質量缺陷、質量問題或者質量事故，有可商榷之處。

(1)超深埋地下洞室需要考慮開挖單元質量評定與高應力的關系。即徑向超挖20 cm的部位點多，凈值大，對于開挖單元質量的評定優良率有影響，對于高應力洞段的質量評定應有一定的張弛度，否則不能與普通洞室比較優良率。錦屏部分洞段的開挖，因地質原因引起的超挖單元，不再進行優良率的評定，對于滿足設計輪廓線、設計軸線偏差要求的高應力洞段僅評定合格。工程用混凝土(含噴混凝土)針對存在的人工砂石粉含量較大、骨料級配不良且裹粉較嚴重、粉煤灰品種更換頻繁、運輸時間長導致坍落度損失較大等情況對配合比進行過多次優化調整，以確保混凝土配合比滿足設計及施工質量要求。混凝土生產過程中，還根據原材料情況、拌和物質量檢測結果等對配合比進行微調。比較水工混凝土設計規范，砂石系統生產的人工砂石粉含量較大，雖然經調整能夠滿足強度指標，工程投用也無異常出現，但相應標準的合理性應進行研討修訂。

(2)結構物強度與模板拆除時間關系不嚴格要求。規范要求大于8 m的板梁、殼、拱等，模板拆除時間均要求達到100%設計強度，但實際執行時，除梁結構模板拆除時間基本能夠保證，其他強度保證率低，特別地下洞室的拱型結構澆筑后，有的鋼模臺車松動時間不足14 h，混凝土強度不足50%，應加強控制，避免類似江西豐城電力系統“11.24”安全事故發生。

(3)長大隧洞安全標準化建設需要研究，增加適應性內容。就復雜地下洞室的標準化工作開展情況來看，多個工程施工安全標準化建設僅達到“二級”標準。除實行規范化操作，整改提高等組織管理方面的因素外，地下洞室工程地質問題帶來較多的不可控制因素，加上施工廢水、煙塵抽排與費用投入方面的綜合因素，工程承建合同對安全標準化的目標值應隨地下洞室施工難易程度適當調整。

5.2 合同工程質量目標問題

質量檢驗中采用的質量標準在符合國家和行業頒布的技術標準和規程規范的同時還應滿足合同技術條款、設計技術要求等相關規定，工程質量檢驗是法定與合同義務。水電工程基本建設工程單元工程質量評定標準是國家對水電工程基本建設工程驗收的基礎性依據文件，工程施工質量等級評定是創優要求。有的合同文件中既明確了檢驗合格率、也明確了工程施工質量等級兩類質量目標。鑒于工程檢驗標準是規定值，工程施工質量等級不一定是必須值，相關質量目標應以保證率的概念約定合同工程質量目標較恰當，如開挖不得出現欠挖、混凝土單元工程一次驗收合格率、取芯檢查合格百分率、錨桿無損檢查不得出現Ⅳ級、灌漿壓水指標或聲波限值等目標較合理。

5.3 工程計量問題

合同文件在計量、計費方面也存在一些待商榷的地方。

(1)錨噴支護標準。國家能源局發布的DL/T 5424—2009 《水電水利工程錨桿無損檢測規程》于2009年12月1日起開始實施，實際執行滯后。該規程規定錨桿檢查時，常規部位永久錨桿檢測比例不小于施工總數的10%，且每單項或單元工程不少于10根；巖錨梁等關鍵部位的錨桿檢測比例不低于施工總數的50%，必要時可100%檢測，且每單項或單元工程不少于20根；臨時工程錨桿檢測比例為施工總數的3%，且每單項或單元工程不少于5根。雖然無損檢測方法提高了工程錨桿施工質量檢測成果的可靠度，也直接促進了工程錨桿施工質量的進一步提高，但執行此規程增加了施工合同約定的檢查數量，也導致質量檢測方法的變更。應該按照檢測人員、檢測設備的實際消耗量，并遵守原合同約定的費率、稅金進行費用分析，核減原項目費用得出超出的費用部分，超出費用由業主單位補償工程承建單位或專業檢測單位。增加總額據實對實際增加檢測的項目、數量進行分類計算匯總。

(2)地下洞室回填灌漿。合同文件規定灌漿應分為兩個次序進行，兩序孔中都應包括頂孔；灌漿施工應自較低的一端開始，向較高的一端推進，低處孔灌漿時，高處孔可用于排氣、排水；同一區段內的同一次序孔可全部或部分鉆出后，再進行灌漿，也可單孔分序鉆進和灌漿；當高處孔排出濃漿(接近或等于注入漿液的水灰比)后，可將低處孔堵塞，改從高處孔灌漿，依次類推，直至結束；灌漿結束后，應排除鉆孔內積水和污物，采用干硬性水泥砂漿將全孔封堵密實和抹平，露出襯砌混凝土表面的埋管應割除，整個過程，工作內容較多。根據多個工程實際開展的城門型洞室或圓型洞室回填灌漿工作分析，除提供給回填灌漿的現場條件不寬松外，既有工作內容多，也有人工、機械臺班消耗量也較大的實際情況。工程承建單位對計量與實際發生的工作內容經常提出異議，即：項目費用單價不高，按照上部120°范圍計算面積、每平方米計量不合理。

無論從工程技術實施與管理方面、還是合同計量原則，應考慮對既有計量方式進行調整。

5.4 總承包監理業務與設計文件管理問題

目前行業EPC項目也較多，工程監理單位主要針對施工總承建單位開展監督管理，但是由于涉及的專業分包承建單位較多，也涉及新技術、新工藝和新材料使用管理，要求監理單位管理專業技術能力較高，涉及管理專業技術的跨度也較大。

另外，總承建單位設計優化的積極性特別高，設計優化的積極推動者由業主轉變成EPC工程承建單位，但總承包建設模式與傳統發包模式的監理工作有區別，存在總承包模式下如何進行設計監理缺乏規范性文件規定，監理審查設計文件的組織方式和范圍不明等問題。

這也就存在高素質人員配置、監理費用標準問題，需要行業主管單位根據現狀及早出臺相關規范、制度，方便規范管理。

6 結 語

監理機構除督促工程承建單位組織項目施工組織設計、危大工程專項方案落實專家審查會外，根據項目的特殊性，也應注重利用監理單位總部技術力量對重大工程技術問題進行把關審查。

監理機構按照法規及合同義務進行工程技術管理，必須重視針對性、及時性、可靠度，其工程技術管理的能力、配套工具應與時俱進。