長三角地區PPP模式下的城市軌道 交通工程的建設管理實踐研究

周勇

摘要：對長三角地區某城市PPP模式下的城市軌道交通工程的建設管理進行了簡要總結，從PPP的概念、管理機構的成立、項目的建設與管理、運營與移交等多個方面總結了當下長三角地區城市軌道交通工程對公共項目公私合作的研究最新進展。

關鍵詞：長三角地區；PPP模式；軌道交通工程；建設管理

1引言

PPP項目是實現公共項目建設資金的融資模式，也是公共產品的一種供給方式。PPP模式是伴隨著公共項目需求的多元化而產生的私人部門和公共部門合作。早在17世紀英國領港公會和私人投資者合作建造燈塔[1]，開始了公共項目公私合作的實踐?！癙PP模式下，政府改變過去作為特許權授予者的特殊主體身份，以一個平等的合作伙伴身份與私人企業一起共同投資、共擔風險、共同參與項目建設運營管理的全過程。在項目運作的各個階段，政府與企業是合作伙伴，互相監督?！盵2]因此研究PPP模式下建設管理過程中所涉及到的管理機構的成立、項目的建設與管理、運營與移交等多個方面經驗十分必要。本文針對在PPP模式下，城市軌道交通建設各個階段對工程項目建設管理的影響以及根據筆者多年工作經驗的采取的各項措施進行了初步的總結以饗讀者。

2 項目公司組建

本項目社會資本方在接到中標通知書后，按照國家有關法律法規以及合同所規定的要求設立項目公司，項目公司的注冊地點必須為工程所在地的某市，經營范圍為：該市城市軌道交通工程地鐵XX號線工程PPP項目的投融資、建設、運營及維護。

社會資本方須于項目公司領取營業執照后的七個工作日內組織召開項目公司股東會議，形成股東會決議，要求項目公司向政府出具確認書，確認書中項目公司必須明確承諾履行本合同及附件中規定的由項目公司承擔的，全部權利和義務并承擔約定的責任。

項目公司需按照國有資產產權登記管理規定辦理國有產權登記，項目公司董事會監事會的組成及議事規則，由股東協議主要條款來確定。項目公司股東包括對于項目公司股權實際控制權重要人事和特殊事項發生變化，以及不符合政府方監管單位出具的相關文件，要求或審批意見的事項政府股東代表及其委派的董事在股東會董事會議議對上述事項擁有一票否決權。項目公司按相關要求成立專門的管理職能部門，包括財務部、工程管理部、質安部、計劃合約部、技術管理部等相關職能部門。

3 項目公司職責

3.1 項目投資與融資工作期間的職責：

（1）按照合同條件約定時間組建項日公司并以自有資金出資；

（2）按照合同條件約定，在必要時，項目公司的融資由社會資本方承擔擔保責任，項目公司融資不成的，由社會資本方負責解決；

（3）按照合同條件向項目公司委派合格的管理人員和必要的工程技術人員進行投融資管理；

（4）承諾對項目公司不符合合同條件約定的負債負有清償義務；

（5）完成以上工作所需的法律手續及相關程序；

（6）其他本項目與社會資本方有關的工作。

3.2 項目工程建設工作期間的職責：

（1）承諾在組建項目公司時，形成股東會決議，要求項目公司根據合同條件與政府方簽訂特許經營合同協議書；

（2）按照合同條件對項目公司進行組織管理；

（3）依合同條件約定對項目工程范圍內的工程進行采購、施工建設；

（4）按照合同條件約定承擔質量保修責任；

（5）其它與項目工程建設相關的工作。

3.3 項目運營工作期間的職責：

（1）在本協議簽署后2個月內，與符合要求的運營商簽訂委托運營框架協議，并在項目公司成立后，協助項目公司與該運營商簽訂委托運營協議；

（2）按照合同條件負責本項目的試運營、運營管理和圍護，維護本項目作為公共產品與公共服務應有的品質；

（3）其他與項目運營相關的工作。

3.4 項目移交職責：

（1）按照合同條件約定向政府方指定機構移交所持有的項目公司股權；

（2）其他與項日移交相關的工作。

4項目建設管理

4.1 建設用地和臨時用地

政府方負責辦理土地滑坡和征地報批等手續，承擔，土地手續辦理過程中的相關費用。項目公司負責工程建設臨時用地的，相應手續辦理依法向市規劃國土部門申領臨時建設用地規劃許可證并與其簽訂臨時使用土地合同，政府相關部門應給予積極支持與配合。

4.2 施工準備

政府方在施工準備階段負責征地拆遷本次招標提供工程部分用地紅線圖紙僅供投標人參考相關拆遷工作安排和用地紅線以政府批復和工程實際為準。項目公司應在約定的時間之前完成征地拆遷外的開工前所有現場準備工作，綠化遷移及恢復工作。

4.3 勘察設計管理

地鐵指揮部已委托勘察、設計單位組織開展了初步勘察、初步設計和專題技術方案研究工作，并根據國家有關標準以及規劃、消防、人防、環保的要求對圖紙進行初步設計審查，并報建設主管部門備案。項目公司應當接受相應成果文件，并以上述成果文件為基礎開展后續工作。

指揮部負責設計管理工作以及設計總體總包合同費用支付工作；項目公司全面負責協調和管理為項目服務的勘察和設計單位，完成相應的詳勘、施工圖設計，以及各項設計報審、報建工作。

4.4 采購與招標管理

本項目采用項目投資人和總承包一體化招標模式及政府方通過PPP項目招標確定項目投資人和總承包項目公司應當與承包方，另行簽訂總承包合同。

政府方在本項目招標時對相應工程的承包商提出資質業績與能力要求社會資本方在其資質業績與能力滿足招標文件相關要求的條件并符合招標招投標法與政策相關規定的前提下政府方向額有關招標管理部門審核批準后方可由其自行承包工程除設備系統供貨外，本項目中的車輛信號系統由指揮部和項目公司聯合招標確定承包商。

4.5 進度管理

在進度管理方面，項目公司應采取任何必要和適當的措施來保證工程按照合同目標和批準的進度計劃或按照經過調整的進度計劃執行，任何與此類措施，有關的費用由項目公司承擔，項目公司應當保證工程建設進度符合，關于關鍵工期節點的要求。施工中如果政府方要求項目公司，提前竣工政府和項目公司雙方協商一致后簽訂提前竣工協議作為合同文件組成部分，提前竣工協議應包括項目公司為保證工程質量和安全采取的措施，政府方未提前竣工提供的條件，以及提前竣工所需的費用等內容。

由于社會資本方項目公司以及承包商供應商原因導致的工期風險由社會資本方項目公司承擔由于工期延誤造成該項目工程不能按時運營社會資本方項目公司應根據合同相關條款承擔相應違約責任。

4.6 質量管理

項目公司必須堅持百年大計質量第一，根據現行的法律與政策相關標準規范及管理規定等建立健全質保體系項目公司必須以預防為主，重點做好質量的事前預防事中控制，同時嚴格對工作質量，工序質量中間產品質量的管理。

項目公司應建立覆蓋設計采購施工調試聯調驗收全過程的質量管理體系職業健康安全管理體系和環境管理體系以保證項目產品和服務的質量功能和特性滿足合同及相關方的要求。

4.7 安全文明施工管理

項目公司應按照國家省市制定的相關法律與政策等建立健全安全體系，并承擔相應的費用和責任。在工程施工竣工及保修的過程中，項目公司應按照國家制定的相關法律規定和條例維護本工程在該市市民中的形象嚴格安全按照安全標準組織施工并隨時接受行業安全檢查人員依法實施的監督檢查采取必要的安全措施消除事故隱患。

項目公司應采取一切合理措施，在合同實施中保護現場及附近的環境采取適當的措施，最大程度的降低施工過程中產生的擾施工擾民以及避免減少因施工引起的污染噪聲和其他因素對公眾和公眾財產等造成的傷害或妨礙。

項目公司在建設過程中需要嚴格遵守法律政策的規定，嚴格遵守“先考古，后動土”的要求，事先做好文物考古勘探工作，并嚴格履行相關的審批手續。

4.8 合同管理

項目公司在項目公司成立伊始就應建立內部合同管理體系，健全財產招標采購、合同簽訂、計量支付、變更管理、審計決算職能。配備專業合同管理人員包括招標采購管理和造價管理專業人員。

4.9 接口管理

項目公司同時要承擔本項目接口管理的責任，接口包括本工程試驗段工程和非試驗段工程的接口，項目各專業系統間的接口，本線路與其他線路的接口。

5 竣工和驗收管理

項目公司應參照政府方提供的質量驗收管理體系及相關辦法制定符合政府方要求的質量驗收管理辦法質量驗收，由項目公司負責組織對總承包商和承包商分別組織單位工程和單位工程驗收。

項目公司、承包商申請工程竣工驗收之前，應按照國家、省、市檔案管理的有關規定編制竣工文件資料（含竣工圖），項目公司應組織專門驗收人員對項目公司、承包商的竣工檔案資料的質量、真實性、完整性、系統性和準確性進行檢查，對存在的問題提出整改意見，項目公司應根據檔案驗收人員的整改意見對竣工文件進行完善，直至達到有關標準。

工程質量驗收合格后項目公司應及時提出質量驗收報告，并在合理的時間內安排向政府及有關管理機構辦理任何必要的竣工批準和登記手續或為了此目的申請政府及有關管理機構對工程進一步核驗。

各設備系統在單機調試，車站及單系統調試結束并通過驗收后，將實施系統總聯調。

本項目工程涉及到的各專項驗收及前置條件，包括規劃驗收、檔案驗收、安全評價、消防驗收、人防驗收、衛生評價、防雷裝置驗收、特種設備驗收等，均由項目公司負責并按時、保質完成且獲得相關部門的許可。

在本項目各子單位工程驗收完成后試運行之前項目公司應確認建設項目工程達到設計文件及標準要求，滿足城市軌道交通試運行要求的驗收。項目公司須開展項目工程驗收，并通過項目工程驗收。

在本工程開通試運行之前按照相關規定須進行至少三個月試運行。試運行指工程冷、熱滑成功，系統聯調結束，進行列車不載客運行。試運行期間，社會資本方承擔的具體工作有設施設備管理、備品備件供應、故障處理、專項驗收、缺陷整改、技術服務等。

竣工驗收須在工程試運行前按照有關規定進行當本工程包括的所有單位工程均通過質量驗收，且已通過各專項驗收、工程項目驗收及前置條件，相關專業已通過安全性評審，則由項目公司組織該項目進行竣工驗收，以滿足工程試運行需要。

工程竣工驗收合格后項目公司應及時提出竣工驗收報告，并在合理的時間內安排向政府及有關管理機構辦理任何必要的竣工備案登記手續。

本項目在試運營一年、竣工資料移交和政府審計后，按照發改委的有關要求，由政府相關主管部門組織全線竣工驗收。項目公司應承擔該驗收及相關專項驗收的全部工作，并保證全線驗收通過。

6 運營及項目移交

在整個特殊運營期內項目公司應根據相關合同的規定自行承擔風險和費用對本項目設施設備進行維修維護和更新項目公司應確保在整個特殊運營期內始終按照相關規定維修維護和更新本項目工程的項目設施設備。

項目公司按照本工程移交接管標準和本工程的合同規定保護維修整理完善本項目工程設施及資料，項目公司應負責過渡期間的運營管理工作，并給予后續運營商相應的配合。合作期滿，社會資本方向政府方或其指定機構無償移交其在項目公司中所持有的股權。

在移交日，項目公司應保證本工程移交標準范圍內的設施、設備和資料等狀態良好、完整完善、齊備。

項目公司應確保項目移交驗收時，這些資產和權利未設有任何抵押、質押等擔保權益或產權約束，亦不存在任何種類和性質的第三方權利。本工程相關土地及場地在移交日不存在因項目公司建設、運營和維護本項目設施導致的或項目公司引致的環境污染。

7 結語

我國的PPP研究盡管開始時間相對較晚，但發展十分迅速。在經歷了理論引進、經驗介紹、初步研究過程之后，近年來針對我國PPP模式的研究無論是在量上還是在質上都有較大提升。PPP模式下的參與方的總目標是三方滿意。盡管三方在PPP項目中所關注的目標有著很大的不同，但三方的目標體系并不是完全獨立的，而是交叉在一起，只是三方對同一目標的重視程度不同[3]。因此對上述長三角地區某市的PPP模式下實際建設管理過程中所涉及到的管理機構的成立、項目的建設與管理、運營與移交等多個方面進行了目前已實踐和擬實踐的部分進行了相關總結，拋磚引玉，為后來的類似工程提供相關操作經驗，同時也是為了促進其它PPP項目工程能夠更好、更順利地實施。

參考文獻：

[1]葉曉甦.工程財務管理[M].北京：中國建筑工業出版社，2011.2.

[2]徐蘭英，王麗娜.試論PPP融資模式的創新性和局限性[J].遼寧工業大學學報（社會科學版），2013（6）.

[3]李啟明.基于多方滿意的PPP項目調價機制的設計[J].東南大學學報（哲學社會科版），2010（01）：16-20.