風險管理在建筑工程項目施工中的應用

秦濤

摘 要：建筑工程的項目的實施是一個復雜的過程。由于投資大、工期長，需要大量的不同專業的人員參與，內部和外部的影響條件和因素眾多，因而面臨的風險也比其他行業為多。建筑物在施工中處于最薄弱狀態，在施工中具有更大的風險。施工風險將對業主和承包商造成直接和間接損失。因此要加強建筑工程項目施工中的風險管理工作，提高風險管理意識，掌握風險識別技術，開展風險評估與分析，及時防范和化解工程風險。

關鍵詞：建筑工程項目；施工；風險管理

1 前言

從建筑工程項目施工風險的角度出發，分析了建筑工程項目在施工中的風險因素。初步建立了工程項目施工過程中的風險評價和風險控制的系統化、規范化體系，并確定了適合工程項目施工安全管理的途徑和方法，為進一步提高施工安全管理水平，引入各種科學管理手段，提供參考。

2 建筑工程項目施工中的風險管理

風險管理是研究風險發生規律和風險控制技術的一門新興管理學科，是構成工程項目施工安全管理過程的必要組成部分，涉及多方面的因素，包括危險辨識、風險評價、危險控制等一整套系統而科學的管理方法，即通過危險源的辨識和風險評價，優化組合各種風險管理技術，對風險實施有效的控制和妥善處理風險所致損失的后果，期望達到以最少的成本獲得最大安全保障的目標。

2.1 施工中的風險分類與識別

施工中的風險分類和識別是施工風險管理的首要步驟，是人們系統的，連續的識別風險存在的過程。即確定施工風險之所在及其主要風險事件的發生，并對其后果作出定性估計，最終按類別形成一份合理的施工風險清單，已列出所有有意義的施工風險。要達到對建筑工程項目施工風險管理的目標，就必須對施工中的各種風險要素進行識別并對其合理分類。

2.2 施工中的風險分類

施工中所遇到的風險因素具有各自的特征，在風險識別中應該充分利用這些特征，使得風險因素的識別更客觀，更準確，通常根據其特征將風險因素劃分為不同的風險類別，風險的分類方法有很多。按風險來源不同，分為技術風險，非技術風險；按風險的不確定性，分為可控制性風險，不可控制的風險；按風險的因素發生作用的時間不同，分為暫時風險，長期風險；按風險因素發生作用的影響范圍，分為全局風險，局部風險。

2.3 施工中的風險識別

風險識別就是以人為中心的對施工中對施工中各種數據收集分析和預測，主觀性較大，為了力求風險識別的準確性，完整性和系統性，必須保證數據來源的準確和分析的科學性。目前風險識別的方法有頭腦風暴法，德爾菲方法，情景分析法等。

3 施工風險的分析與控制

3.1 施工風險評價的內容與過程

風險評價是指評價風險程度并確定風險是否在允許范圍的全過程。工程項目施工風險評價的主要目的是評價施工活動造成人員傷亡，財產損失和環境破壞的可能性及其后果的嚴重程度。評價的范圍包括存在于作業活動及其影響范圍中的人員，機具，材料，方法，環境。在危害的辨識的基礎上，風險評價的內容和過程為：事故發生的可能性——事故的嚴重程度——風險值確定——風險分級。風險評價可分為兩個階段，即預先預先評價階段和過程評價階段。

3.2 施工風險評價方法的選擇

人們常用事故發生的頻率和后果的嚴重程度來表示風險的大小。按評價結果類型可將風險方法分為定性評價方法和定量評價方法兩種。

定性評價是評估已識別風險影響和可能性的過程，根據風險影響的大小和其發生的可能性（概率）對風險因素進行排序。利用隨機決策分析方法：風險量（值）=概率（P）X風險影響（I），在定性分析中主要依據是（1）風險管理計劃；（2）以識別的風險；（3）概率范圍與后果；（4）假定的條件；（5）數據來源的可靠程度。在定性分析中可利用層次分析法確定風險發生的可能性。

定量評價主要適用于對設備，設施或系統的事故發生概率和事故的嚴重程度進行評價。定量評價通常應對危害類型進行分類（如人員傷害，財產損失等），因為不同類型的風險不能算術疊加。定量評價的優點是使評價人員可以按風險的大小對風險進行排序，在有限的資源條件下決定優先解決的問題。采用此方法，必須建立完整的系統安全模式，并對系統中存在的每一種危害進行定量辨識，量化每一種危害的產生方式，危害方式，危害范圍，危害程度，發生頻率。

3.3 施工風險控制

3.3.1 施工風險控制的內容

風險控制的目的是防止意外事件的發生和減少由意外事件導致事故的可能性及其造成的損失，并進行監測，已不斷提高風險控制水平。因而，風險控制措施可分為預防控制和應急響應兩個方面，兩類控制以意外事件的出現與否進行分界。意外事件發生之前所采取的措施為預防控制活動，意外事件出現后所采取的控制活動為應急控制活動。預防控制的主要目的是避免或減少由于意外事件導致事故的可能性及其造成的損失。風險控制活動及其過程主要有制定風險分級準則，確定風險值，制訂風險控制計劃，實施風險控制計劃，績效監測與改進。

3.3.2 施工風險控制方法和過程

風險控制方法和管理方案可為為以下幾類：1）技術控制方法和管理方案（技術設備，技術標準，生產工藝）；2）行為控制方法和管理方案（人員技能，操作規程）；3）防護控制方法和管理方案（群體防護，個體防護，教育培訓）；4）應急控制方法和管理方案；5）狀態檢查控制方法和管理方案；6）監督檢測控制方法和管理方案等（管理體系，管理標準和管理程序）。這些控制方法和管理方案應在特定工程項目的安全計劃中得到完整，統一的體現。

實施風險控制時，首先應按照預先危害辨識和風險評價的結果，對不可接受的風險制訂風險控制計劃和風險控制方案，并進行評審，以確保風險控制計劃和方案已將風險控制在可接受的水平，最終形成工程項目的安全計劃。按照安全計劃和過程危害辨識及風險評價的結果，針對具體作用活動制訂相應的安全控制措施并組織實施。安全控制措施實施后，可采用安全檢查表法定期或不定期，對風險控制計劃及措施的實施情況及效果進行檢查，并對現狀進行評價，提出局部或系統的改進意見和建議。

安全管理和其它管理過程一樣，是一種資源限量條件下進行的管理活動。因此，只有對危害因素進行有效的識別，對風險進行客觀的評價，才能使有限的資源在風險控制中發揮最大的作用。在制定風險控制措施時，控制措施的有效性優先順序為技術措施——防護措施——應急措施——狀態檢測措施——行為控制措施——監督措施。在每類措施中，還存在內部優先順序，能量消除措施——次約束措施——二次約束措施和應急措施。但資源消耗的優先順序與上述順序相反，因此在制定實施措施時，需要尋找風險控制程度，實現難度和費用的最優結合點。在資源限制的情況下，組織可據此選擇風險控制與技術經濟上均可接受的安全措施。

3.3.3 建筑企業風險管理制度的建立

當前我國施工企業對風險管理普遍認識不足，如何在工程項目中引入風險管理，筆者認為關鍵是1）要建立起完整的風險管理制度，在項目管理中改變觀念，加強風險教育，增強企業的整體風險管理意識，把風險管理與企業的效益結合起來，并逐步的把風險管理引入到施工中；2）在項目施工管理中引入風險管理技術，在企業內部建立專門的風險管理機構，提高企業的抗風險能力。

4 結束語

在施工項目中風險是無處不在的，它們可能給施工帶來時間，資源和金錢方面的潛在損失，在當前我國施工企業風險意識淡薄，風險制度滯后的情況下，本文提出施工企業進行風險管理的方法，對施工項目中的風險進行分類識別和控制，無疑是對施工項目合理規避風險，減小損失，提高效益是有益的，這也有利于增強企業的抗風險能力，提高企業風險管理水平。

參考文獻：

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