專利權利申報及管理工作概說

胡菁 劉宏濤

摘 要 社會文明的發展，需要不斷的發明創新，才能帶給人們和諧幸福的生活。改革開放以來，我國的專利申報層出不窮，由此必然產生相應的管理工作。基于筆者從事該工作管理多年，積累了一定的工作經驗，想就此對做好專利權利申報及管理作點概說，與同仁分享交流。

關鍵詞 專利申報 管理概說 分享交流

中圖分類號：G306.3 文獻標識碼：A DOI：10.16400/j.cnki.kjdks.2018.08.006

Abstract The development of social civilization requires constant innovation and innovation to bring people a harmonious and happy life. Since the reform and opening up， China's patent applications have emerged in an endless stream， which inevitably leads to corresponding management work. Based on the author's years of work management， he has accumulated a certain amount of work experience， and would like to share with the colleagues on how to do a good job in patent rights declaration and management.

Keywords patent declaration； management overview； sharing communication

改革開放以來，專利申報嶄露頭角，如雨后春筍蓬勃發展。特別是近年來，就武漢市的專利申請量上了5位數以上，主要以科企和高校為主導。作為中科院武漢植物園科研項目專利也是不斷出新成果。因此，筆者做申報專利權利工作有八年了。期間共經手申報成功28個專利權利，并全部投入使用。從做專利申報工作多年來，由初學到悟出各個環節的些許必須做好的關鍵所在，有了一些工作經驗積累，想就此探討如何來做好申報專利權利工作，與同仁分享交流。

對一個申請專利工作的管理過程大徑可以從以下六個方面述說：（1）明確專利及專利權利的概念；（2）了解所申報專利研究的類別及名稱的確定；（3）知悉申請專利權利撰寫書的重點內容；（4）如何申報專利；（5）專利申報成功后的使用；（6）專利資料卷宗管理。

1 明確專利及專利權利的概念

做這項工作，首先要清楚何為專利和專利權的基本概念。專利即在我國分為發明、實用新型和外觀設計三種類型。也就是說發明創造人或者權利受讓人對特定的發明創造在一定期限內依法享有的獨占實施權，是知識產權的一種。

專利權是專利人在法律規定的范圍內獨占使用、收益、處分其發明創造，并排除他人干涉的權利。

2 了解所申報專利研究的類別及名稱的確定

我們中科院武漢植物園，研究的是園林植物栽培方法、環境保護領域的專利。一項專利的研究由專業人員組成的專班，經過相當一段時間的潛心開發取得技術成果后，再討論確定專利的類別、名稱和確定范圍。這個問題確定好了，對于下一步著手專利權利要求書的撰寫起奠基作用。

專利是一種無形財產權。根據我國《專利法》第59條的規定，發明或者實用新型專利權的保護范圍以其權利要求的內容為準，說明書及附圖可以用于解釋權利要求的內容。專利申請關鍵是確定保護范圍后，才能知道專利權的邊界在哪里，他人的行為是否落入專利保護范圍。這點不僅撰寫專利申請書人應當充分明確，申報管理人也應當熟悉了解。

3 知悉申請專利權利撰寫書的重點內容

知悉申請專利權利撰寫書的重點內容，作為專利申報管理工作者必須掌握的，是為專利申報成功作更加細致工作所要求的。

按照國家相關規定，權利要求書是申請發明專利的和申請實用新型專利的必須提交的申請文件。它是發明或者實用新型專利要求保護的內容，具有直接的法律效力，是申請專利的核心，也是確定專利保護范圍的重要法律文件。

發明和實用新型專利申請文件包括請求、權利要求書、說明書及其摘要等部分。

專利申請書內容的重點所在必須突出以下兩點，并且想借鑒一些曾經閱讀的專利申請書的范本來加以闡述。

3.1 確定核心區別技術特征和關鍵創新點

（1）根據與現有技術相比較獲得的最核心的區別技術特征，并用一句話概括；（2）在優選實施中找出最具創造性的關鍵創新點。

例如：我們申報獲得的實用新型專利《一種植生箱式砌塊》中的創新點，是“通過本發明的植生箱式砌塊，可以構建結構穩定、種植植物的植生擋土墻，滿足綠化景觀的需要。”

在核心區別技術特征確定后，還要確定“關鍵創新點”。

關鍵創新點是該技術方案的具體實施方式中，需要特別關注的技術特征；關鍵創新點很可能不只一個，因為一個技術方案可能存在多個技術點。另外，在一些改進較小的技術方案中，很可能出現關鍵創新點和核心區別特征高度重合的情況。

例如：我們申報獲得的實用新型專利《一種植生箱式砌塊》，創新點為：（1）可以構建結構穩定、種植植物的植生擋土墻，滿足綠化景觀的需求；（2）植生箱式砌塊組裝成擋土墻時，由于上一層砌塊的凸塊嵌入到下一層砌塊的回填孔中，形成類似齒輪的咬合，達到互嵌效果。同一層間，砌塊并排排列。上下層錯縫搭接，以增加墻體的整體性和穩定性。這里面就有兩個創新點，并和核心區別特征重合。

3.2 確定最小技術特征集，構造核心獨立權利要求

根據上述第一步確定的核心區別特征，構成最小技術特征集，根據最小技術特征集組成核心獨立權利要求，然后確定為一句話為中心，以此展開完整的技術方案。例如：我們獲得的專利證書，發明名稱《植被型散水結構及其施工方法》，以這個名稱來述說本發明涉及一種建筑結構及其施工方法。首先這個發明是解決一般的建筑工程中，設計部門只做了散水的厚度、寬度及坡度，對外沿沒有提出加強生態綠化措施。常規做法是按照設計厚度一次澆筑成型，形成硬化路面或者鋪設花磚，較難形成景觀。而且在雨季到來時，散水的作用僅僅是將雨水從墻基引入至遠離墻基的地面上，一旦雨勢過大，會造硬質化散水或者花磚鋪設的場地大量積水，更有可能積水會淹沒散水，使得墻基礎遭到浸泡而受到破壞，而至此散水失去了本來的作用等諸因素。因此，有必要研制一種植被型的散水結構，使得下雨時，雨水迅速從地表排除，同時消除雨水對墻基的損害，并且統籌各種景觀要素，讓綠色植被延伸至建筑外墻，使之與建筑和諧統一的目的。本發明就是實踐這個目的解決上述問題，發明將散水結構的核心設計為可快速透水的生態混凝土，當雨水落在生態混凝土上時，雨水迅速滲入下層的種植土，因此有效減少表面雨水徑流。在該例中，根據上述最小技術特征集，形成了如下權利要求：“一種植被型散水結構，其澆筑在建筑物外墻四周的基層上層，所述植被型散水結構由下往上依次包括：防滲墊層、營養土層、生態混凝土層、植被層。”這里具體施工方法和技術參數省略。

然后， 在撰寫說明書的過程中，還需要反復對照權利要求書作說明。需要對照權利要求書撰寫的重點也有兩個，一個是發明內容的技術效果部分，另一個是具體實施方式部分。前者主要是考慮技術方案和技術效果要保持一致，后者主要考慮說明書對權利要求書的支持問題。

專利申請文件，直接關系專利成果能否申請成功，這是一個關鍵所在。究其重點就在于如何抓住發明創造的新、奇特點，申請價值最大化。

4 如何申報專利

無論什么專利，其申報的程序大致相同。 如何申報專利，這是做專利申報工作管理者的重點環節。一定要熟練掌握整個步驟程序。以下作發明專利的申請文字流程圖，以示更簡明。

（1）申請通過流程如下：專利申請——國家知識產權局專利局受理——申請人繳納申請費——專利局分類——初步審查——發明——合格——申請人提出實質審查請求——自申請日起三年內書面提出（三年內末提出申請視為撤回）——實質審查——合格——授予專利權——辦理登記手續、交費——獲得專利證書。

（2）如果在初步審查時出現了問題：修要修改——申請人補正——補正不合格——駁回。

（3）如果在實質審查時出現了問題：審查意見——審查答復——補正不合格——駁回——復審。

5 申報成功的專利使用

專利權利申報成功后的重點在于使用，充分發揮出對社會的建設和為人民服務。這是每一個專利發明創造的終極目的。八年的專利申報管理工作，讓我見證了中科院武漢植物園的專利成果累累，如：一種消落帶的生態修復方法等二十八個專利。發明的一種植生箱式砌塊和植生巢是實用新型類專利，其他都是發明類專利。除了野生大樹移植、能植草的擋土墻構造方法、一種花藝墻制作方法專利授權十年，現在沒有維護使用了，其他專利都在繼續使用。為改良和更多的植物栽培，環境的保護發揮著有益的作用。

6專利資料卷宗管理

專利投入使用后，相應的資料管理要做好。專利發明創造是一個潛心研究的艱辛過程，能投入使用，會給予各個領域帶來優質服務，為建設社會和人類發展起到良好作用。因此，后期的專利資料卷宗管理也很重要，至關到發明創造成果的有效沿用和寶貴資料的留存。多年工作經驗總結歸納保存專利資料目錄如下：

（1）發明專利請求書；

（2）說明書（說明書有附圖）；

（3）權利要求；

（4）摘要（摘要附圖）；

（5）專利申請文件；

（6）專利申請文件的主動修改和補正書；

（7）專利權證書：

（8）各類文書：①專利受理通知書， ②專利代理委托書，③第一次審查意見通知書 ，④抒予發明專利權通知書，⑤意見陳述書，⑥實質審查請求書，⑦第二次審查意見通知書 ，⑧發明專利申請初步審查合格通知書，⑨發明專利申請公布及進入實質審查程序通知書，⑩要求提前公布聲明，辦理登記手續通知書，給審查員報告，費用減緩請求書， 繳費發票復印件， 檢索報告，電話討論記錄，申請文件清單。

我國社會知識產權的創造、運用、保護、管理能力不斷提升，知識產權事業取得了長足進步，知識產權服務業作為其中一個重要部分，也取得了快速發展，對提升自主創新水平，提高經濟發展效益，建設知識產權強國起到了重要作用。但是，完成了發明創造后，并不會自動獲取專利權，必須以書面的方式來聲明其技術成果以及保護意向，國家法定機關依法審查后在具有授權前景的條件下作出授權通知，進而獲取專利權。由此，專利權申報管理工作尤為重要。僅此探討該工作有序的形成規范管理顯得極為有意義。

參考文獻

[1] 中華人民共和國專利法.中華人民共和國專利法實施細則.法律出版社，2015.

[2] 中華人民共和國國家知識產權局.專利申請指南.

[3] 如何撰寫有價值的專利申請文件.知識產權出版社，2015.