試析西漢戶等制萌芽之原因

石哲宇

（鄭州大學歷史學院，河南鄭州 450000）

在我國古代專制社會，戶籍制度表現出明顯的等級性、世襲性和功能多元化。其中戶籍“等級”劃分在社會制度的構建中有著十分重要的地位，是我國古代政治、經濟、文化在等級觀念下的集中反映。

高敏先生在《秦漢的戶籍制度》提到：“漢代的戶籍制度之明顯不同于秦制的地方，還在于漢代有戶等的劃分。”關于戶等的劃分，高敏先生提出“大致可區分為‘細民’或‘小家’、‘中家’與‘大家’三個等級。”高敏先生認為雖然沒有明確的戶等制度的劃分，但是也出現了相應的雛型，該觀點在其《吳簡中所見孫權時期戶等制度的探討》中再次提到，“三個大等級的財產標準，分別是財產在百萬以上者為‘大家’或‘高貲富人’；家財在十萬以上者為‘中家’。財產在二三萬直到“貲不滿千錢”的貧民便是“細民”或‘小家’。”漢中期出現的戶籍財產等級也為后期的戶等制提供了淵源，財產等級的戶等制度從萌芽到發展成熟經歷了一定的過程，推究以財產等級為標準的戶等制度出現的原因，本文試從軍功爵制的衰落、土地的買賣與兼并、漢代的商業發展三個方面進行分析。

1 軍功爵制的衰落

《史記·商君列傳》記載：“有軍功者，各以率受上爵……明尊卑爵秩等級，各以差次名田宅，臣妾衣服以家次。”該規定明確了尊卑等級，爵位、俸祿都按軍功大小論定，田地、房屋、奴牌、衣服等財物依其爵位等級而定多少。漢承秦制，《二年律令·戶律》中有不同的爵位等級享受不同田宅權力的記載：“關內侯九十五頃，大庶長九十頃，駟車庶長八十八頃……”漢初為了獎勵有軍功的將士，給他們加官晉爵，國家的政權掌握在各級軍功爵手中。

朱紹侯先生在《軍功爵制在西漢的變化》提到：“軍功爵制在景帝，尤其是武帝之后逐漸輕濫，軍功爵制已濫到與軍功沒有必然聯系，外戚、宦官、后妃皆可賜爵，軍功爵已失去獎勵軍功的意義。”西漢時期的爵位繼承為降位繼承，《二年律令·置后律》中記載：“疾死置后者：徹侯后子為徹侯，其毋適（嫡）子，以孺子。關內侯后子為關內侯，卿侯子為公乘……”這樣繼承下去，爵位在三代之后就基本消失了，于振波先生提到“卿的后子只能為公乘，公乘的后子為官大夫，官大夫的后子為不更，這樣，經過三四代后，卿的嫡系后人便逐漸下降為士伍，‘它子’下降得更快”，“所以出現了朱紹侯先生提出的“民爵吏爵有了嚴格界限”的情況，軍功爵隨著繼承爵位越來越低。而社會環境相對和平，依靠軍功賜爵的情況越來越少，賜民爵的次數增多，軍功爵漸走向沒落。為了招撫流民，《漢書·宣帝紀》記載：“今膠東相成，勞來不怠，流民自占八萬余口，治有異等，其秩成中二千石，賜爵關內侯。”從文帝到平帝時期，共賜民爵達四十九次之多。這樣賜爵的結果必然是爵位的真實效力減弱，從實際權力的象征發展到后來的徒有其名，社會的發展需要一種更加有效的區別戶等的方法，以財產等級為標準的戶等制度應運而生。

2 漢代商業發展

秦漢一直采用重農抑商的政策，西漢初年，經濟凋敝，恢復和發展農業生產成了當務之急。西漢政府推行了一系列重農抑商、休養生息的經濟政策，對商人在經濟、政治上采取了種種限制性措施，“賈人不得衣絲乘車，重租稅以困辱之”，還不準商賈及其子孫“仕宦為吏”。但是隨著漢代商品經濟的發展，商人的社會政治地位、經濟實力不斷提高和增強，正如晁錯所說，“今法律賤商人，商人已富貴矣”。漢初“開關梁，弛山澤之禁”，使“豪強大家，得管山海之利，采鐵石鼓鑄，煮海為鹽，一家聚眾，或至千余人”。

《漢書》稱漢商業之盛是“重裝富賈，周流天下，道無不通”。當時的商人階層在社會上的經濟勢力很大，影響著整個國家。他們“交通王侯，力過吏勢”，當時的王侯和官吏都在他們的勢力之下，因此被稱為“素封”。《史記·貨殖列傳》載：“今有無秩祿之奉，爵邑之人，而樂與之比者，命曰‘素封’。”商人與政府之間的關系是相互依存和相互利用的，政府在財政緊張時就向商人借貸，以解決政府一時的經濟困境，這種借貸關系使得商人和政府進一步緊密結合。這樣，一方面商人可以從官府中取得最大的利益，政府也在這種政商結合的關系中受益。

商品經濟越發展，國家愈發重視對私人財產的調查，通過對家庭財產的“貲算”來進行等級劃分。商人階層的出現是社會生產力發展的必然結果。到西漢后期，尤其是成、哀之間，出現了商人、地主和官員三位一體。私人工商者在保護、擴大私有財產時，靠的是與權力的結合。這種結合有兩種方式，一是他們躋身于官僚階層，朱紹侯先生提出“貲十算、貲四算乃得官的問題……在正常的情況下，只有郎官和爵及可以用錢買……漢代只有中等以上的戶等才有參政權”。二是與官僚相勾結，他們在生產的各個環節都需要依附權力。西漢商業的繁榮不同于秦時期的嚴格限制商業的發展，故對不同家庭進行土地、房產、牛羊等財產的貲算來劃分戶等，應該是商業發展的必然產物。

3 土地的兼并與買賣

西漢時期出現了許多大地產者，關于其形成原因，學者們認為有兩種方式:一種是通過經濟手段來形成，一種是通過土地出售來獲得。第二種，政治制度規定了社會的等級秩序，決定了一些人占有了大量的土地。西漢初年的國家授田制度造就了一大批占有大量田宅的官僚地主，在《二年律令·戶律》中對軍人的規定有功績的可以授予大量的耕地和宅地的情況下，不同等級之間的授予的數目差別很大，導致了西漢社會財富和社會地位的分化。西漢商業在漢朝早期達到鼎盛時期，但商人手中的富余資金卻無法用于擴大再生產。文帝時期,采納了一項政策“納粟授爵”,使富有的商人擁有更高的爵位,納粟授爵導致許多大商家購買爵位,在一個相對寬松的政治環境,因此商人可以根據自己的背景,商人可以無止境地購買土地在限制情況下。漢武帝時期，土地買賣和兼并變得越來越嚴重，甚至出現“富者連田阡陌，貧者無立錐之地”的局面。

不論是政治原因形成的大地產者，還是經濟因素而產生的大商人的土地兼并，大量的土地都集中在少部分人的手中，造成了社會資源的嚴重失衡，原有的建立在軍功爵制上的社會秩序崩壞。對于社會秩序的重新建立，按照財產的多少來衡量家庭等級，并采取相應的賦稅、官吏任用等方面的措施，也是為應對社會出現的新現象的一種戶籍制度上的新的舉措。

戶等的劃分與社會的變化息息相關，“財產等級”制的萌芽不是單一因素作用的結果，與政治制度變化、經濟發展等方面密切相關。除了軍功爵制的興衰發展、商業的發展和土地的兼并與買賣，還有很多的因素共同影響戶等制度的發展，在研究相關問題時需要我們綜合考量。