全球合規資訊

美國發布“防范中國倡議”徹查中國企業海外腐敗行為

近日，美國司法部發布了一項新的“防范中國倡議”。美國媒體報道稱，該倡議“反映了該部門應對中國安全威脅的戰略重點，并加強了總統的整體國家安全戰略。”

該倡議列出了十個目標，其中大部分涉及防范中國對美國機構的影響，以及更好地協調執法資源。其中一個目標是“徹查與美國企業競爭的中國企業涉及反海外腐敗法案（FCPA）的相關案例”。

該目標特別指出“與美國企業競爭”的中國企業FCPA案件，表明美國司法部可能優先考慮那些因中國公司腐敗行為而使美國公司處于不利競爭地位的案件。

長期以來，中國一直是FCPA執法的重點地區。從2011年到現在，所有的FCPA執法案件中，有31%的企業在中國發生了部分或全部不當行為。然而，幾乎所有案件涉及的都是在中國開展業務的跨國公司，而不是中國本土公司。美國對于中國本土公司在境外的不當行為的FCPA執法行動，并不多見。

美媒稱，事實上，關于中國公司境外經營時涉嫌貪污和賄賂的新聞報道并不少見。中國政府最近投入了大量金融和公共關系資源來推動“一帶一路”，其中大部分涉及中國公司在非洲、亞洲和歐洲的發展中國家的基礎設施項目。

美媒稱，時間將證明美國司法部的防范中國倡議，是否會導致美國大幅提升對總部設在中國的公司的執法力度。

沃爾瑪擬花費上億美元和解合規訴訟

日前，沃爾瑪公司同意了一項和解協議。這將中止2011年美國啟動的有關沃爾瑪在墨西哥、中國、印度和巴西等地違反《反海外腐敗法案》（FCPA）的調查，使該零售巨頭遭到的欺詐指控劃上句號。

當地時間10月26日晚間，沃爾瑪向美國證券交易委員會提交的聯邦文件中，同意向投資者支付1.6億美元和解金，同時公司不承認有任何不當行為或罪行，不承擔任何責任，并且拒絕被列為任何訴訟中的被告。

“我們很高興雙方能達成一項結束這一訴訟的和解決議。多年前我們就開始進行投資，為我們的業務建立了領先的、全面的、全球性的道德和合規計劃。”沃爾瑪公司執行副總裁兼總法律顧問Karen Roberts說。

2012年，代表退休基金的律師在費耶特維爾的美國地方法院提起訴訟，指控沃爾瑪在墨西哥業務中隱瞞了賄賂計劃以及應該在紐約時報報道之前公布的信息。2016年，美國地方法院支持了沃爾瑪投資者以原告身份提起的集體訴訟。

原告向法院提出了4.7億美元的索賠要求，稱沃爾瑪通過錯誤處理所謂的墨西哥收益來人為地夸大其股票的價值。

自2012年以來，沃爾瑪的FCPA調查，已使公司損失了8.92億美元的FCPA調查和合規相關費用。預計沃爾瑪今年將再花4000萬美元用于FCPA和合規相關事宜。

由于沃爾瑪足跡遍布全球，因此一旦涉及合規訴訟，將非常復雜。近年來，沃爾瑪已經為此進行轉變，以確保合規保障措施的落實。

Facebook再曝合規漏洞 黑客公開出售用戶聊天信息

對于Facebook來說，2018年是命運多舛的一年。該公司此前因合規管理缺失導致的隱私泄露事件還在發酵，又有黑客聲稱拿到了用戶隱私信息。

BBC近日報道稱，有黑客宣稱其已經竊取1.2億個Facebook用戶賬號的私人信息，并試圖以每個賬戶10美分的價格在網站上出售，目前公布了至少8.1萬個賬號。對此，BBC假扮有興趣的買家，與黑客取得了聯系。當被問及這些賬戶信息是否與此前“劍橋分析”丑聞或是9月Facebook發現的安全隱患有關時，對方予以了否認，只表示其黑客組織可以提供1.2億用戶的數據，其中270萬是俄羅斯人。

BBC就此與5名俄羅斯Facebook用戶取得了聯系，確認被上傳的私人信息的確是屬于他們的。隨后，網絡安全公司Digital Shadows也進行了調查，證實被在線發布的8.1萬多個賬號中包含了用戶私人信息，其中多數為烏克蘭和俄羅斯的用戶賬號，也有一些來自英國、美國、巴西及其他國家。

Facebook方面則回應稱，被盜數據很可能是通過惡意瀏覽器插件而獲取的，公司安全性并無問題。公司高管Guy Rosen表示，目前他們已要求瀏覽器公司移除惡意插件。今年3月中旬，劍橋分析公司被爆出不正當使用近8700萬未經授權的Facebook用戶數據，并參與到2016年特朗普競選美國總統事件。9月，Facebook的用戶數據庫又遭遇安全入侵事件。為此，Facebook公司在個人隱私方面的合規管理體系廣受質疑。

美國將在伊朗石油制裁中給予8個國家和地區豁免權

近日，美國國務卿邁克·蓬佩奧表示，將在伊朗石油制裁中給予8個國家和地區豁免權。這些國家與地區包括中國、印度、意大利、希臘、日本等。11月5日禁令生效后，他們可以繼續從伊朗進口原油。

不過，根據美國官員的說法，制裁豁免可能只是暫時的；美國希望這些伊朗石油的買家在未來幾個月內逐步減少從伊朗的石油進口量，但最終的目標依然是伊朗原油進口量降至零。上述知情人士表示，特朗普的目標仍然是遏制伊朗經濟收入，尋求部分豁免是為了應對因進口持續削減而導致油價被推高。

具體來說，在這場對伊制裁上，特朗普政府希望通過部分豁免達到一種微妙的平衡：既要確保石油市場有足夠的供應、以避免油價大幅飆升帶來政治上的壓力，同時也要確保伊朗政府無法從石油出口中賺取足夠的收入，那樣的話美國的制裁就會變得無關緊要。

美國財政部11月5日發布通告說，將從當天起對涉及伊朗金融、航運、航空、能源等領域的個人、實體、飛機和船只實施制裁，其中包括50家伊朗銀行及其境內外分支機構、伊朗國有航空公司及其旗下的67架飛機和伊朗原子能機構。這是美國5月宣布退出伊朗核問題全面協議后重啟的第二批對伊制裁。