廣東省科技項目第三方管理機構面臨問題及對策研究

薛露 李莎 羅俊博

摘 要：近年來，廣東省省級及地方科技系統著力深化科技項目的管理，采用不同的委托形式委托第三方管理機構開展科技項目管理。文章對廣東省省級及市級的科技項目第三方機構管理情況進行梳理，全面分析科技第三方管理機構科技項目管理中存在的監督機制、管理權限、人才培養等問題，并提出相應的對策，以期為廣東省科技項目新一輪改革提供參考。

關鍵詞：廣東；第三方管理機構；科技項目

中圖分類號：C931.3 文獻標志碼：A 文章編號：2095-2945（2018）31-000170-03

Abstract： In recent years， the provincial and local science and technology systems in Guangdong Province have focused on deepening the management of scientific and technological projects， and have used different forms of entrustment to entrust third-party regulatory bodies to carry out scientific and technological project management. This paper traces the situation of scientific and technological project management in Guangdong Province at the provincial and municipal levels， analyzes the supervision mechanism， management authority， personnel training and other problems in scientific and technological project management of third-party regulatory bodies， and puts forward corresponding countermeasures. This is intended to provide reference for a new round of scientific and technological project reform in Guangdong Province.

Keywords： Guangdong； third-party regulatory bodies； scientific and technological project

1 概述

2018年9月11日，根據科技部發布的《科學技術部職能配置、內設機構和人員編制規定》明確規定：政府部門不直接管理具體科研項目，委托項目管理專業機構開展項目受理、評審、立項、過程管理、驗收等具體工作。實際上，早在2014年起，國務院及其部委相繼發布的《國務院關于改進加強中央財政科研項目和資金管理的若干意見》（國發〔2014〕11號）、《關于深化中央財政科技計劃（專項、基金等）管理改革的方案》（國發〔2014〕64號）、《中央財政科技計劃（專項、基金等）項目管理專業機構管理暫行規定》[1]等文件都對科技項目委托專業機構進行管理提出了具體規定，提出了專業技術機構開展科技項目管理的相關要求。

為了轉變政府職能，提升科技項目管理的效率和質量，一些地方政府也進行了項目管理改革，如重慶市2005年成立了重慶市科技計劃項目管理服務中心，承擔科技項目的立項評審-預算評審-中期檢查-績效考評等項目管理工作[2]；廣西從2012年開始，科技中介服務機構介入到科技項目受理、項目評審、驗收等工作，提供科技項目管理的公共服務，彌補管理資源不足的缺陷，提升政府科技管理的效率和水平[3]。近年來，廣東省級及地方科技系統著力深化科技項目的管理，建立了專業的項目管理平臺，圍繞項目管理的不同階段，一些科技中介服務機構也紛紛介入科技項目管理中。本文對廣東省級及市級的科技項目第三方管理情況進行梳理，全面分析科技第三方管理機構科技項目管理中存在的問題，并提出相應的對策，以期為廣東省科技項目新一輪改革提供參考。

2 廣東科技項目第三方管理機構現狀

在科技管理平臺技術支持方面，廣東省科技項目管理平臺采用第三方管理機構做技術支持。從2013年底，省科技廳打造了“廣東省科技業務管理陽光政務平臺”，用于省級科技項目的指南編制、申報管理、項目評審、合同立項、組織驗收、變更考核等項目全過程留痕管理，其技術支持和運營維護機構主要由第三方管理機構完成，依托專業的技術人員和專業的服務設施，完成陽光政務平臺的專項技術支持，彌補政府管理資源的不足，幫助政府主管部門專注科技管理和科技決策。

在省級層面科技項目管理事務委托方面，主要采取分階段第三方機構管理。為了貫徹習總書記對于廣東“四個走在全國前列”重要要求，大力實施創新驅動發展戰略，廣東近年來加大對科技創新的投入，2016年科技投入742.97億元，較2014年增長約170%，2014年科技項目約為4671個，按照統計推測，2016年科技項目約為6000多個，面臨如此繁多的科技項目，委托第三方機構進行科技服務已是大勢所趨[4]。為了避免項目立項、評審、驗收等項目管理關鍵環節發生利益糾葛，省級科技計劃項目采用公開招標的方式，針對項目的不同階段遴選不同的機構負責實施，一定程度上避免了第三方管理機構權利過大的問題。

在地市科技項目管理方面，建立專業的科技項目管理機構。隨著“放管服”改革的深入，省級科技管理權限逐漸下放給地方的科技管理部門，地市科技管理部門除了完成本級科技項目管理任務外，還要承接更多省級項目管理。于是，一些地方伴隨著事業單位分類改革，探索委托公益一類單位建立專業的項目管理機構。以廣州市為例，區別于省級科技計劃分為不同的專業機構管理，廣州市科技項目含申報受理、立項評審、中期檢查、結題驗收與績效評價等事務性工作均由公益一類單位——廣州市科技項目評審中心完成，發揮第三方科技管理“公開、公平、公正”的管理優勢。

在制度、環境方面，廣東省級及地市科技管理部門出臺了一系列規定和辦法，為規范科技計劃第三方管理機構創造了政策基礎。這些政策和辦法均對科技項目管理的事務委托第三方管理機構作出了明確規定，例如《廣東省科學技術廳省級科技計劃項目的暫行辦法》、《廣東省科學技術廳關于省科技計劃項目結題管理的實施細則（試行）》、《廣東省科技廳關于規范廣東省省級科技計劃項目管理工作經費管理和使用的通知》、《廣州市科技計劃項目管理辦法（試行）》等。

3 廣東省科技項目第三方管理機構存在的問題

雖然科技項目管理的事務性委托第三方機構管理在各級科技管理部門已基本達成共識，并且也早已開展了多年的實踐。但是對第三管理機構的管理要求、管理權限問題、科技服務人才的培育等方面，還面臨較大的現實挑戰：

一是政府對第三方管理機構的宏觀管理和監督指導面臨更高的要求。基于政府服務職能的要求，科技管理部門更多的精力用于宏觀管理和規劃指導，項目日常管理工作下放到第三方科技服務機構，不意味著科技管理部門對科技項目不管不顧，也不意味著第三方管理機構工作只是完成項目驗收。對于項目管理中遇到的管理問題，需要第三方管理機構向科技管理部門總結和反饋[5]；同時第三方管理機構獨立于項目承擔方和行政機構，專業性、獨立性是其從事科技管理工作的必然承諾，這就要求政府對其在日常運作中的運行規范進行監督指導。

二是第三方管理機構容易擁有科技項目過大的管理權限。目前，對于廣大高校、科研院所的從業人員，申請科研項目仍是其科研生涯的主要方式，現行的科技項目管理對其在研、結題數目均有比較嚴格的要求，并且對科研人員的職稱及工資均有比較大的影響。因此對于承擔科技項目的第三方服務機構來講，在項目立項、評審、結題等階段擁有比較大的權力尋租空間，需要科技管理部門加強對第三方管理機構的嚴格監管，完善科技機構的風險管理。

三是現行制度對于項目管理專業化人才的培育和激勵不明顯。第三方服務機構的專業化是影響項目管理水平和成效的關鍵因素，也是間接影響政府科技管理職能轉變的重要環節。機構的專業化取決于人才團隊的專業化，相較于對科研院所從事實驗室系列的人員新增職稱激勵措施來講，從事科技項目管理的人員目前沒有專業的職稱晉升渠道，很多項目管理人員只能依靠參與科技項目實施，申請其他類別的專業技術職稱，對于提升項目管理人員的專業水平和獨立性產生較大的影響，不利于吸引更多的青年人才從事科技項目管理，限制科技服務行業的發展。

4 科技項目第三方管理機構發展的對策建議

一是強化科技項目監督與支持機制設計。為了保證科技項目管理的公平公正，加強監督機制設計；對項目管理程序、流程、辦法等實行公開公示，加強透明管理；科技管理部門與專業機構加強管理溝通，對項目管理過程中遇到的實際問題，及時向科技管理反饋；對專業機構建立風險管理規范制度，加強事中、事后監管。同時，為了消除專業機構的生存和發展顧慮，需要探索在經費方面如何穩定支持，建立符合財政、科技管理政策的財政支持機制。

二是推進第三方管理機構服務能力建設。第三方管理機構除了完成科技管理部門交與的事務性工作外，還兼具為科技發展戰略、規劃、政策、評估、績效等方面提供支撐服務的職能。在國外已有先例，例如德國科基金會、德國航空航天中心等專門的項目管理機構，除了協助政府進行項目跟進、成果檢查等，同時也承擔了政府委托的科技政策研究、宣傳及咨詢服務工作。科技管理的發展趨勢要求現有的第三方機構，在人才的培育、素質提升和管理制度的制定等方面逐漸向專業化靠攏，投入更多的資源進行政策水平和管理能力的提升。

三是明晰科技項目第三方管理機構的遴選標準和管理制度。主要包括第三方管理機構的建設標準、選拔方式、退出制度等。針對不同的科技項目管理要求，如重大、重點項目對于第三方管理機構機構，在規劃、行業把握能力等管理水平方面相較于一般項目的管理機構有更高的要求，在標準制定方面應設立更嚴格的標準；在選拔方式上，除了定向委托或者定向擇優具有公益性質的事業單位方式外，也可在部分領域采用公開招標的方式，鼓勵具備研究基礎和行業影響力的咨詢機構或者服務中介參與競標，促進專業機構的競爭和活力；在專業機構的退出方面，應當設立明確的退出制度，開展對專業機構服務績效的監督評價，優化和規范服務水平，促使其正確的完成科技管理部門委托的工作。

四是完善科技服務專業人才評價制度。對于科技項目管理人員的評價應從職稱評審、業績考核、行業自律、能力培養等方面加以調整。一是在職稱評審方面應為科技項目管理人員預留相應的晉升渠道，激勵更多的優秀青年人才從事科技項目管理；二是在業績考核方面，應區別于從事市場或科研方面的人才評價標準，圍繞科技服務的效率和效果，開展相應的績效考核；三是在行業自律方面，應加強從業人員的政治意識、自律意識、保密意識，提升從業人員的職業素養和道德水平；四是在專業能力培養方面，應提供從業人員的更多繼續教育的機會，增強理論知識和政策理解能力，為科技項目管理提供更多的專業人才。

5 結束語

隨著科技創新驅動戰略的深入推進，科技項目將會賦予越來越多科技創新的重擔，第三方管理機構在科技項目管理中存在的必要性和責任已越來越被認可和重視。目前，廣東省科技管理部門已明確表示要進行新一輪的科技管理專業機構改革。未來，對于第三方管理機構的管理從制度、機制設計、人才建設方面需要科技管理部門的統籌規劃，加強頂層設計，發揮第三方管理機構的支撐“大腦”的作用。

參考文獻：

[1]徐長春，鄭戈，熊煒，等.科技計劃項目管理專業機構建設運行若干關鍵問題的認識與思考[J].農業科技管理，2016（6）.

[2]萬勤.科技計劃管理體制改革模式創新與實踐探索[J].科學咨詢（科技·管理），2011（06）.

[3]黃柳林.完善廣西科技計劃項目第三方管理對策研究[J].科技管理研究，2017（11）.

[4]曾榆婷.廣東科研機構現代項目管理的研究[J].科技管理研究，2015（11）.

[5]梁光.基于生命周期的科技項目管理分析[J].科技創新與應用，2016（30）.