國(guó)家自然科學(xué)基金聯(lián)合基金文獻(xiàn)產(chǎn)出分析

譚 龍，張保朝，陳鳳云，謝昌明，唐 勇

（中國(guó)工程物理研究院科技信息中心，四川 綿陽(yáng) 621900）

1 引言

聯(lián)合基金是國(guó)家自然科學(xué)基金委創(chuàng)新和完善我國(guó)科學(xué)基金資助模式，推動(dòng)基礎(chǔ)研究與經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展需求緊密結(jié)合的重要途徑。最早的聯(lián)合基金（鋼鐵聯(lián)合基金和NSAF聯(lián)合基金）啟動(dòng)于2001年，截至2016年，聯(lián)合基金累計(jì)資助各類項(xiàng)目4027項(xiàng)目，資助總額超過(guò)52億元。近年來(lái)，聯(lián)合基金保持了快速發(fā)展態(tài)勢(shì)，項(xiàng)目類型由2008年的9個(gè)增長(zhǎng)至2016年的23個(gè)；資助經(jīng)費(fèi)由2008年的1.66億元增長(zhǎng)至2016年的13.32億元，年均增長(zhǎng)率達(dá)到29.68%，明顯超過(guò)同期國(guó)家自然科學(xué)基金資助經(jīng)費(fèi)的增長(zhǎng)水平（19.82%）。聯(lián)合基金經(jīng)費(fèi)在國(guó)家自然科學(xué)基金經(jīng)費(fèi)總額中所占的比例也由2008年的2.64%提高到2016年的4.97%，如圖1所示。

隨著聯(lián)合基金在國(guó)家基礎(chǔ)科研體系中地位的提升，與許多科學(xué)基金一樣，聯(lián)合基金的產(chǎn)出狀況自然成為管理部門(mén)以及社會(huì)公眾的重要關(guān)注點(diǎn)之一。文獻(xiàn)調(diào)研發(fā)現(xiàn)，目前還沒(méi)有公開(kāi)文獻(xiàn)對(duì)聯(lián)合基金整體的產(chǎn)出情況進(jìn)行系統(tǒng)分析，僅有個(gè)別研究關(guān)注了廣東聯(lián)合基金的產(chǎn)出情況。崔潔（2015）[1]從整體數(shù)量、研究方向、機(jī)構(gòu)與地區(qū)分布、影響因子和中科院分區(qū)等多個(gè)視角對(duì)廣東聯(lián)合基金產(chǎn)出的SCI-E論文進(jìn)行了計(jì)量分析。于會(huì)珠等（2017）[2]分析了跨區(qū)域合作對(duì)廣東聯(lián)合基金論文產(chǎn)出數(shù)量的影響。而其余相關(guān)研究多從投入的視角對(duì)聯(lián)合基金整體或者某類型聯(lián)合基金的資助規(guī)律，以及相關(guān)管理問(wèn)題進(jìn)行分析（劉喜珍，2008[3]；朱蔚彤、孟憲平，2012[4]；王冬梅，2017[5]；王之中、譚立剛等，2017[6]；劉強(qiáng)、董國(guó)軒，2017[7]）。

本研究基于大樣本數(shù)據(jù)，從多個(gè)角度對(duì)聯(lián)合基金整體文獻(xiàn)產(chǎn)出情況進(jìn)行計(jì)量分析，同時(shí)，將聯(lián)合基金與國(guó)家自然科學(xué)基金整體的論文產(chǎn)出質(zhì)量進(jìn)行了對(duì)標(biāo)分析。

2 方法與數(shù)據(jù)

2.1 項(xiàng)目信息

聯(lián)合基金項(xiàng)目信息來(lái)源于國(guó)家自然科學(xué)基金信息系統(tǒng)（https：//isisn.nsfc.gov.cn/egrantindex/funcindex/prjsearch-list），通過(guò)技術(shù)手段批量采集獲得2008—2014年期間立項(xiàng)的全部聯(lián)合基金項(xiàng)目記錄，主要包括項(xiàng)目名稱、資助號(hào)、資助時(shí)間、承擔(dān)單位、負(fù)責(zé)人、資助金額等字段信息。在剔除2014年的4個(gè)（2000萬(wàn)元/個(gè)）海洋科學(xué)中心項(xiàng)目（性質(zhì)以及資助強(qiáng)度與其他項(xiàng)目差異過(guò)大）后，共獲得2551條記錄，涉及經(jīng)費(fèi)250905萬(wàn)元。對(duì)比基金委年報(bào)中的數(shù)據(jù)發(fā)現(xiàn)，本文樣本數(shù)占同期全部實(shí)際資助項(xiàng)目數(shù)的99.18%，樣本涉及經(jīng)費(fèi)數(shù)占實(shí)際全部資助經(jīng)費(fèi)的95.25%，具備非常高的可信度。本文選擇2008—2014年的立項(xiàng)項(xiàng)目的原因有2點(diǎn)：①Web of Science數(shù)據(jù)庫(kù)從2008年開(kāi)始提供論文標(biāo)注的基金信息檢索接口；②論文發(fā)表需要一定周期，2015年以及2016年立項(xiàng)項(xiàng)目產(chǎn)出信息誤差比較大。

2.2 產(chǎn)出信息

本文中的論文產(chǎn)出數(shù)據(jù)來(lái)源于Web of Science的SCI-E數(shù)據(jù)庫(kù)，以項(xiàng)目資助號(hào)（授權(quán)號(hào)）為檢索條件進(jìn)行批量檢索和清理，獲得聯(lián)合基金整體以及每一個(gè)項(xiàng)目截至2017-08-25的論文發(fā)表題錄信息。

3 結(jié)果

3.1 整體產(chǎn)出情況

3.1.1 產(chǎn)出數(shù)量

如圖2所示，2008—2014年立項(xiàng)的聯(lián)合基金項(xiàng)目，在2008—2017-08期間共產(chǎn)出SCI論文27619篇。2011—2014年立項(xiàng)項(xiàng)目產(chǎn)出論文數(shù)量顯著超過(guò)2008—2010年立項(xiàng)的項(xiàng)目。其中，2012年立項(xiàng)項(xiàng)目產(chǎn)出5747篇。從立項(xiàng)時(shí)間和論文發(fā)表時(shí)間來(lái)看，近2年，聯(lián)合基金SCI論文年產(chǎn)出規(guī)模已經(jīng)達(dá)到5000～6000篇。

3.1.2 產(chǎn)出質(zhì)量

此處從論文發(fā)表的期刊層次、論文綜合引用情況和ESI高被引論文情況3個(gè)角度來(lái)分析聯(lián)合基金SCI論文的質(zhì)量，同時(shí)與國(guó)家自然科學(xué)基金整體SCI論文產(chǎn)出質(zhì)量對(duì)照分析。

3.1.2.1 論文發(fā)表期刊的層次

基于影響因子的期刊分區(qū)被廣泛運(yùn)用于科學(xué)評(píng)價(jià)活動(dòng)中。Q1期刊由Web of Science定義，一本QI期刊是指該刊物的影響影子在其所在學(xué)科分類中排名前25%.QI期刊論文占比，是指發(fā)表在QI期刊上的論文在全部論文中所占的比例。由此可以看出，聯(lián)合基金發(fā)表論文的期刊層次呈現(xiàn)明顯的上升趨勢(shì)，到2016年，有50%以上的論文發(fā)表在高層次期刊中。此外，聯(lián)合基金發(fā)表論文的層次明顯高于國(guó)家自然科學(xué)基金的整體水平，如圖3所示。

3.1.2.2 綜合引用情況

學(xué)科規(guī)范化的引文影響力是一個(gè)基于引用頻次的論文影響力評(píng)價(jià)指標(biāo)，但該指標(biāo)消除了出版時(shí)間、學(xué)科領(lǐng)域與文獻(xiàn)類型差異對(duì)引用的影響（陳衛(wèi)靜，2016）[8]。聯(lián)合基金發(fā)表論文的學(xué)科規(guī)范化的引文影響力在1.1～1.2之間，高于全球平均水平（1），并且高于國(guó)家自然科學(xué)基金整體水平，如圖4所示。

3.1.2.3 高質(zhì)量論文情況

ESI高被引論文，是指近11年的論文被引用次數(shù)在該學(xué)科處于全球前1%水平的論文。ESI高被引論文占比是ESI高被引論文與全部論文的比值。聯(lián)合基金資助產(chǎn)出360篇ESI高被引論文，占全部論文的1.3%，這一比值高于國(guó)家自然科學(xué)基金同期水平（1.07%）。從發(fā)展趨勢(shì)來(lái)看，2008年以來(lái)，聯(lián)合基金發(fā)表高質(zhì)量論文的比例呈現(xiàn)明顯的增長(zhǎng)趨勢(shì)，到2016年已經(jīng)達(dá)到1.8%，而國(guó)家自然科學(xué)基金的增長(zhǎng)則相對(duì)緩慢，如圖5所示。

3.1.3 產(chǎn)出效率

本文采用每萬(wàn)元經(jīng)費(fèi)SCI論文發(fā)表數(shù)來(lái)定義聯(lián)合基金的產(chǎn)出效率，2008—2014年立項(xiàng)聯(lián)合基金項(xiàng)目的平均效率為0.11篇/萬(wàn)元。圖6給出了聯(lián)合基金項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)—論文產(chǎn)出數(shù)量—產(chǎn)出效率氣泡圖，氣泡的大小表示產(chǎn)出效率的高低，不同項(xiàng)目之間的產(chǎn)出效率差異明顯。根據(jù)氣泡分布特征，可以將項(xiàng)目分為3類：①項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)強(qiáng)度在100萬(wàn)元以下，投資規(guī)模比較小，項(xiàng)目數(shù)量眾多，除個(gè)別項(xiàng)目外，單個(gè)項(xiàng)目論文產(chǎn)出數(shù)量比較少，但產(chǎn)出效率比較高；②項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)強(qiáng)度在100～300萬(wàn)元之間，投資規(guī)模比較大，單個(gè)項(xiàng)目論文產(chǎn)出數(shù)比較多，但產(chǎn)出效率比較低；③項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)強(qiáng)度在300～500萬(wàn)元之間，投資力度很大，但單個(gè)項(xiàng)目產(chǎn)出數(shù)量和產(chǎn)出效率比較低。與聯(lián)合基金通常的培育項(xiàng)目以及重點(diǎn)支持項(xiàng)目分類不同，本文將上述3種基于經(jīng)費(fèi)額度分布的類型項(xiàng)目分別定義為面上項(xiàng)目、重點(diǎn)項(xiàng)目和重大項(xiàng)目，3類項(xiàng)目的平均產(chǎn)出效果如表1所示。對(duì)于面上項(xiàng)目，平均每萬(wàn)元經(jīng)費(fèi)投入產(chǎn)出0.17篇SCI論文，明顯高于重點(diǎn)項(xiàng)目和重大項(xiàng)目。同時(shí)，有375個(gè)項(xiàng)目（占全部項(xiàng)目的14.70%）未發(fā)表SCI論文，其中，354個(gè)為面上項(xiàng)目，21個(gè)為重點(diǎn)項(xiàng)目，分別占面上項(xiàng)目和重點(diǎn)項(xiàng)目數(shù)的19.81%和2.83%.

3.2 機(jī)構(gòu)產(chǎn)出情況

3.2.1 產(chǎn)出數(shù)量及效率

2008—2014年立項(xiàng)的聯(lián)合基金項(xiàng)目涉及承研單位399家，其中，大學(xué)等高等教育機(jī)構(gòu)243家，科研機(jī)構(gòu)144家（中科院系統(tǒng)研究所72家），企業(yè)以及其他單位12家，三類機(jī)構(gòu)的經(jīng)費(fèi)占比分別為73.48%，26.21%和0.31%.圖7給出了總經(jīng)費(fèi)排名前10的機(jī)構(gòu)的產(chǎn)出情況氣泡圖，其中，X軸為單位經(jīng)費(fèi)總量，Y軸為產(chǎn)出效率，氣泡大小為論文產(chǎn)出數(shù)量。中山大學(xué)、中國(guó)科學(xué)技術(shù)大學(xué)和華南理工大學(xué)在經(jīng)費(fèi)、效率以及產(chǎn)出數(shù)量方面均表現(xiàn)突出；南方醫(yī)科大學(xué)、西南交通大學(xué)、廈門(mén)大學(xué)和昆明理工大學(xué)產(chǎn)出效率則明顯較低。此外，中科院系統(tǒng)研究所經(jīng)費(fèi)總額合計(jì)46509萬(wàn)元，產(chǎn)出論文4787篇，分別占聯(lián)合基金全部經(jīng)費(fèi)的18.54%以及全部論文的17.33%.

3.2.2 產(chǎn)出質(zhì)量

圖8給出了聯(lián)合基金主要承擔(dān)單位的論文質(zhì)量情況。在20家單位中，有4家論文的學(xué)科規(guī)范化的引文影響力低于1.中科大、清華大學(xué)、中山大學(xué)、北京大學(xué)、浙江大學(xué)等高校在2個(gè)指標(biāo)上表現(xiàn)突出，論文質(zhì)量水平比較高。作為產(chǎn)出數(shù)量最多的中科院系統(tǒng)，其整體論文質(zhì)量則相對(duì)比較低。中國(guó)工程物理研究院和山東大學(xué)論文質(zhì)量與其他主要承擔(dān)單位差距明顯，前者學(xué)科規(guī)范化的引文影響力僅為0.52，后者無(wú)ESI高被引論文。

3.3 學(xué)科分布情況

如圖9所示，聯(lián)合基金產(chǎn)出論文覆蓋了ESI學(xué)科分類體系中所確定的22個(gè)學(xué)科，其中，化學(xué)學(xué)科的產(chǎn)出數(shù)量最多，達(dá)到6179篇，其次為材料科學(xué)（4511篇）、物理學(xué)（4190篇）、工程科學(xué)（3700篇）和計(jì)算科學(xué)（1466篇），經(jīng)濟(jì)與商學(xué)數(shù)量最少（2篇）。從學(xué)科規(guī)范化的引文影響力和ESI高被引論文2個(gè)指標(biāo)來(lái)看，計(jì)算機(jī)科學(xué)學(xué)科的表現(xiàn)最為突出，2個(gè)指標(biāo)分別達(dá)到1.73和2.25.化學(xué)、工程科學(xué)、材料科學(xué)和數(shù)學(xué)學(xué)科論文質(zhì)量也表現(xiàn)不俗。物理學(xué)學(xué)科盡管產(chǎn)出數(shù)量突出，但論文質(zhì)量與前述優(yōu)勢(shì)學(xué)科差距明顯，一般社會(huì)科學(xué)、精神病學(xué)/心理學(xué)、經(jīng)濟(jì)與商學(xué)等學(xué)科的論文質(zhì)量極低。

4 結(jié)論

本文采用科學(xué)計(jì)量學(xué)方法，對(duì)2008—2014年立項(xiàng)的聯(lián)合基金項(xiàng)目的產(chǎn)出情況進(jìn)行了監(jiān)測(cè)分析。研究發(fā)現(xiàn)，隨著整體投入的穩(wěn)步增長(zhǎng)，聯(lián)合基金SCI論文年產(chǎn)出規(guī)模已經(jīng)到5000～6000篇。從多個(gè)指標(biāo)來(lái)看，聯(lián)合基金產(chǎn)出論文的質(zhì)量明顯高于國(guó)家自然科學(xué)基金的整體水平，且不斷提高。平均每萬(wàn)元經(jīng)費(fèi)投入產(chǎn)出0.11篇SCI論文，面上項(xiàng)目產(chǎn)出效率明顯高于重點(diǎn)項(xiàng)目和重大項(xiàng)目，同時(shí)，仍有約14.70%的項(xiàng)目零SCI產(chǎn)出。399家承擔(dān)單位在經(jīng)費(fèi)、產(chǎn)出數(shù)量、效率和質(zhì)量等方面存在顯著差異，其中，中山大學(xué)、中國(guó)科學(xué)技術(shù)大學(xué)和華南理工大學(xué)在經(jīng)費(fèi)、效率和產(chǎn)出數(shù)量方面均表現(xiàn)突出；中國(guó)科學(xué)技術(shù)大學(xué)、清華大學(xué)、中山大學(xué)、北京大學(xué)和浙江大學(xué)等高校的論文質(zhì)量比較高。中科院系統(tǒng)所有研究所整體上以18.54%的聯(lián)合基金經(jīng)費(fèi)產(chǎn)出了17.33%聯(lián)合基金SCI論文，但是論文質(zhì)量相對(duì)比較低。聯(lián)合基金在推動(dòng)化學(xué)、材料科學(xué)、物理學(xué)、工程科學(xué)和計(jì)算科學(xué)等學(xué)科方面成效比較突出，在一般社會(huì)科學(xué)、精神病學(xué)/心理學(xué)、經(jīng)濟(jì)與商學(xué)等學(xué)科方面的促進(jìn)作用比較弱。

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