淺析知識產權保護中心專利預審特點及流程

李紹平，于 麗，劉 煒

（中國（煙臺）知識產權保護中心，山東 煙臺 264003）

預審服務是指保護中心為備案的申請主體提供專利申請預先審查服務，國家知識產權局對通過保護中心預審的專利申請加快審查，縮短專利申請授權周期；預審服務是在專利申請遞交之前，有其不可替代的特點，本文從知識產權保護中心成立背景及預審工作的宗旨出發，分析了專利申請預審制度的特點，并基于保護中心建設與運行指南的基礎指導流程和預先審查服務實踐，提出了一種程序更加節約、審查效率更高、更加符合知識產權保護中心特色的預先審查服務流程。

1 預先審查制度特點

根據專利法第3條規定，國務院專利行政部門負責管理全國的專利工作，統一受理和審查專利申請，依法授予專利權。這決定了保護中心的預先審查業務與國家知識產權局對于專利申請的審查是不同的。預先審查制度的主要特點如下。

1.1 審查周期短，符合要求專利申請授權速度快

通過保護中心遞交的專利申請，在預先審查階段需要進行分類領域審查、申請文件形式審查、明顯實質性缺陷審查以及其他文件形式審查，并進行檢索，判斷其授權前景。因此，通過預先審查并加快的案件，其授權周期會大大縮短。外觀設計專利的授權周期由原來的6個月縮短為3～5個工作日；實用新型專利的授權周期由原來的6～8個月縮短為1個月左右；發明專利的授權周期由原來的平均22個月縮短為6個月左右，大大縮短了企業核心技術和產品獲得專利保護的時間周期。

1.2 預先審查以強化專利質量為導向

專利質量提升工程，重“質”大于重“量”。專利預先審查是以服務地方產業發展為目標，圍繞地域重點產業培育高價值核心專利，推動專利高質量發展，杜絕非正常專利申請；通過縮短地域內重點產業專利申請審查授權周期，加速企業專利布局，提高企業創新成果供給水平。這一特點就要求預審服務人員不僅要從專利法角度審查專利申請，更應瞄準企業創新訴求，以提升專利穩定性、有利企業專利布局等多角度為目標，促進企業創新成果快速形成高質量、高價值專利，讓企業在市場競爭中以創新成果“專利化”快速占得先機。

1.3 預先審查非法定程序

專利法及專利法實施細則規定了審查員應如何審查專利申請，即普通專利申請為法定性審查，審查標準較為統一。預先審查區別于普通專利申請審查的一個重要特點是：審查標準不受專利法限制。

1.4 聚焦產業核心技術與關鍵環節的創新

新的行業發展背景下，產品更新換代較快，產品的生命周期短，出現了專利授權時間與行業產品更新換代快的特征明顯不相適應，企業的創新設計難以得到及時有效保護等問題[2]。聚焦產業核心技術與關鍵環節，通過預先審查服務，建立產業核心領域專利快速審查“綠色通道”，配合國家知識產權局建立快速授權機制，全面開展發明、實用新型和外觀設計專利申請的快速審查。

2 預先審查服務流程

在保護中心建設運行之初，國家知識產權局專利初審與流程管理部提出了將專利申請預先審查作為專利申請快速審查的前提，即希望通過保護中心篩選出符合地域產業發展需求的高質量專利。本文在相關指導流程的基礎上，結合預先審查服務經驗，總結得出了一種適合于知識產權保護中心實際運作的預先審查服務流程。

2.1 申請主體的預審

審查申請人是否在保護中心完成備案。申請主體的信息應該與備案信息一致，包括注冊地、單位性質、業務領域、聯系人地址、是否遞交承諾書等。

2.2 明顯實質性缺陷預審

由于預先審查在專利申請的申請日前進行，且保護中心主要服務于地方優勢產業，因此，預先審查過程不涉及修改超范圍、國際申請等問題。明顯實質性缺陷審查主要是審查專利申請是否明顯屬于專利法第五條、第二十五條規定的情形，是否明顯不符合專利法第二條第二款、第二十六條第五款、第三十一條第一款或者專利法實施細則第十七條、第十九條的規定。此外，還應對專利申請進行分類，審查該申請涉及的技術領域，是否在保護中心核準受理的技術領域之內。

2.3 新穎性、創造性、實用性的預審

預先審查服務需要對受理的專利申請進行檢索，給出新穎性審查及修改意見；對于實用性方面問題要給與審查意見；對于創造性的審查，除給出必要的審查意見之外，對于應用前景好的專利申請，可根據相關領域技術發展情況，向申請人提供檢索過程文件，便于其繼續改進優化方案，形成全面合理的專利保護體系。

2.4 申請文件形式的預審

在預先審查服務之處，申請文件的形式審查在明顯實質性缺陷審查及三性審查之前，但在多個預先審查案例中發現，很多專利申請雖然滿足了形式要求，但其內容因為存在分類領域不符合要求，存在明顯實質性缺陷、三性不符合要求等原因，而未能經過保護中心加快。因此，形式審查在三性審查之后，給出形式修改指導意見，指導修改克服形式缺陷。

2.5 結案程序

通知申請人修改并向國家局提交申請，并完成繳費，費用包括申請費、印花稅、登記費、公告印刷費以及第一年年費。申請人將申請號反饋至保護中心，保護中心采集專利申請信息，對符合條件的專利申請在系統內進行加快標記，進入快速審查通道。

3 結束語

本文從知識產權保護中心在國家積極推進知識產權嚴保護、大保護、快保護、同保護的大背景下成立的背景及預審工作的宗旨出發，對專利申請預審制度進行分析，得出專利申請預審可以縮短專利申請審查及授權周期、以強化專利質量為導向、預審程序非法定、聚焦產業核心關鍵技術等特點。以此為基礎，結合實際預審經驗，總結得出一種符合保護中心服務特色的預審服務流程。由于專利申請非法定，因此，其必然也存在審查標準不統一問題，這需要在完善流程的基礎上，結合實際預審經驗，統一標準，真正做到在源頭杜絕低質量申請文件。

［1］ 劉永超，史冉.淺析知識產權保護中心建設的國際經驗借鑒［J］.科技促進發展，2017，13（04）：273-277.

［2］ 龔志軍，楊崢嶸.知識產權保護中的企業主體作用［J］.商業研究，2009（12）：62-65.