基于高校專利轉化的模式、路徑現狀及相關問題研究＊

申軼男

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基于高校專利轉化的模式、路徑現狀及相關問題研究＊

申軼男

（北京科技大學科學研究與發展部，北京 100083）

當前國家創新驅動發展戰略將科技成果轉化提到前所未有的高度，中央和教育部系列文件明確要求高校要發揮其在科技成果轉移轉化中的突出作用。高校是我國科技成果最為集中的地方，同時也是科技創新的主體。如何將高校專利進行有效“盤活”，讓高校在科技成果轉移轉化工作中發揮重要作用，對國家進一步深入推進創新驅動發展戰略以及促進國民經濟發展均有著至關重要的作用。提出了專利轉化作為科技成果轉移轉化核心工作的內涵和意義，從專利轉化形式及路徑方面探討了當前高校專利轉化現狀，著重分析了當前高校專利轉化中存在的問題，并深入探討了提升我國高校專利轉化工作的意見建議。

高校；專利轉化；轉化模式；轉化路徑

1 科技成果轉化的重要性

1.1 黨中央高度重視科技成果轉移轉化工作

當前，黨中央高度重視科技成果轉移轉化工作。2015年，為了適應新的科技發展需求和任務，促進我國經濟社會全面發展，全國人大審議通過了新的《促進科技成果轉化法》，使我國科技成果轉移轉化工作迎來了新的春天。2016年，國務院分別出臺了《實施〈促進科技成果轉法〉若干規定》與《促進科技成果轉移轉化行動方案》，與《促進科技成果轉化法》形成了促進科技成果轉移轉化“三部曲”，對推動科技成果轉移轉化具有重要意義。此外，各部委也分別下發了一系列促進科技成果轉移轉化的相關文件和配套細則，旨在推動科技成果轉移轉化法律法規的落實完善以及機制體制的建立健全。

1.2 地方政府積極推動科技成果轉移轉化工作

科技成果轉移轉化作為拉動地方經濟增長的新動能，受到各地政府的高度重視和密切關注。據不完全統計，全國大陸地區31個省、市、自治區，大部分出臺了促進科技成果轉移轉化的行動方案或行動計劃。相關行動方案或行動計劃基本結合了當地區域經濟、社會發展和科技資源實際情況，在總體思路、基本原則、發展目標、重點任務及保障措施等方面進行了具體細化。此外，一些省市正著手擬定本地區促進科技成果轉移轉化的法律法規，進一步在區域內以法律法規形式明確促進科技成果轉移轉化工作。

1.3 各高校積極踐行科技成果轉移轉化工作

高校是促進科技成果轉移轉化的主戰場和生力軍。當前，我國各高校均積極踐行國家促進科技成果轉移轉化戰略，推動高校科技成果落地生根、開花結果，服務區域和國民經濟。大部分高校都按照主管部門要求，由校領導主抓科技成果轉移轉化工作，旗幟鮮明地支持科技成果轉移轉化；大部分高校基本落實完善了相關創新政策和制度建設，在體制機制上打通阻礙科技成果轉移轉化的障礙；大部分高校均有專門的推動和促進科技成果轉移轉化機構；大部分高校也都積極投入到了促進科技成果轉移轉化工作中。

2 專利轉化是科技成果轉移轉化的核心

2.1 專利轉化的內涵及意義

科技成果轉移轉化的核心就是專利轉讓。高校是我國科技創新和科技成果匯聚的主體，更是服務社會科技進步的重要力量，在國家實施創新驅動發展戰略中起著十分重要的作用，并且是國家科技創新體系的重要組成部分。高校無論是產學研活動還是科技成果轉移轉化活動，最終都會落腳到專利的轉化應用，因此可以說專利轉化是高校科技成果轉移轉化的核心。高校專利轉化的能力和水平是高校科技創新能力、科技研發能力和服務社會能力的綜合體現，更是提升區域行業產業創新升級、服務區域經濟發展和促進政產學研金融合發展的重要力量。當前，通過專利轉化落地已經成為拉動地區經濟、促進產業發展的重要動力。

因此，高校專利轉化具有重要意義，主要體現在理論和實踐兩個方面：①在理論方面，高校專利轉讓具有特別的轉讓流程、過程特征和影響因素，厘清各方面的影響因素，對于我國專利轉讓理論研究、研究思路和研究成果，并對于后續轉化績效及轉化效果的考量有著重要的理論意義。②在實踐方面，基于高校的專利轉讓研究可以根據專利轉化數據進行具體分析、數據挖掘、分析研究、實時監測、動態反饋，進而提升專利的質量，為專利轉讓提供支撐和基礎，為專利轉讓相關的政策法規體系提供科學的依據和參考，為推動專利轉讓的數量和質量提供可靠保障。最終增強高校利用其科技成果服務國家經濟社會發展的能力，實現校企、校地共贏，助力創新型國家建設。

2.2 專利申請及授權現狀

隨著我國科研投入的持續增加，高校在專利方面的申請量和授權量也實現快速增長。根據國家知識產權局2016年年統計，截至2016年底，我國高校申請專利總量達1 083 745件，授權專利總量達到561 294件，分別占全國專利申請總量的31.2%和專利授權總量的43.8%；發明專利申請總量為691 593件，授權總量為336 817件，分別占全國發明專利申請總量的37.6%，授權總量的46.7%.通過對比2016年數據及2006年數據可知，近10年，我國高校專利申請量從2006年的45 138件，增長到2016年的164 897件，授權量由2006年的13 649件，增長到2016年的61 962件，2016年申請量為2006年申請量的3.65倍，2016年授權量為2006年授權量的4.54倍。

而從國家知識產權局統計數據可以看出，雖然我國高校申請及授權數量取得了較大成績，但存在專利本身質量不高、市場活躍度不高、技術先進性一般、權利穩定性較低、權利要求數較低、國外申請數量較少、維持年限偏低等問題。截至2016年，我國高校專利質量大部分集中在低和較低區間，市場活躍度處于較低水平，技術先進性集中在一般水平，權利穩定性集中在中低水平，權利要求數大部分集中在1～10項，國外申請數量不到國內申請數的1%，維持年限普遍為3～5年，上述這些均造成了高校專利的市場價值相對較低。

2.3 專利轉化現狀

2006—2016年，我國對于高校的科技研發投入逐年增長，其科技成果也隨著科研經費的增加而大幅度涌現。但與之相對應的是，專利轉化情況并沒有隨著科研投入及科技成果的大幅產出而大幅增加，反而與龐大的科研投入和成果產出形成了巨大反差。根據教育部科技發展報告，我國高校科研經費（R&D）從2006年的50.34億元增加到了2016年的120.67億元，而與之相對應的，我國高校專利轉讓情況卻不容樂觀。2006—2016年，我國高校10年間轉讓或許可專利共21 597項，累計合同金額為79.15億元，實際到款總額為56.14億元，10年累計專利轉化收入也僅與2006年高校全部科研投入相當，由此可見在如此高的科研投入下，科技成果帶來的收益是極低的。

由此可以看出，我國高校專利轉化情況不容樂觀，未與市場充分對接，也極少能以專利技術獲得資金收益，體現出當前我國高校科研體系依然是政府主導，科技創新更多偏向自由探索，缺乏針對市場和行業的研究創新工作。各類調查研究也表明，當前我國科技成果轉化率不足10%，專利轉化后取得較大經濟收益并帶來較大社會效益的更是少之又少。

3 高校專利轉化的路徑及現狀

3.1 校企橫向合作模式

這種模式是基于高校已有專利或合作過程中產生的專利，通常包括技術直接轉讓許可、通過技術開發或技術服務中連帶專利轉讓。基本每個高校每年都會新增很多專利，逐年累月形成專利池，然后高校科研人員或知識產權運營人員會根據專利具體情況去尋找有相關技術需求的企業，通過挖掘對接企業需求信息，促進專利的轉讓。另一種情況是企業直接根據自身需求，尋找擁有相應專利技術的高校，并圍繞專利技術進行洽談和購買。這種模式的特點主要是供給方同需求方直接對接，信息沒有遲滯且準確，更加容易合作成功，但是合作金額和規模都比較小。根據國家知識產權局數據，每年高校專利轉讓的數量不及專利申請數的1%.目前該種模式是高校專利轉讓的主要路徑，大部分高校都是通過該種模式將其專利進行轉化。

3.2 專利作價入股模式

專利作價入股是科技成果轉移轉化的重要模式之一，是指專利持有人和出資方經過友好協商或者聘請第三方評估機構，對專利進行商業化評估后，將專利進行作價，按照作價價格聯合出資方共同成立新的企業法人，或者以注資的形式將該技術注入已有公司。從理論角度來看，這種合作模式是最持久、最可靠、最能發揮專利價值和優勢的一種模式，并且這種模式有利于充分實現校企雙方合作共贏。但實際在高校專利轉讓中，專利作價入股模式運作比例或者是成功的案例并不多。從原因上分析基本有兩點：①合作雙方很難就專利實際產生的無形資產達成一致；②合作雙方圍繞核心知識產權還是存在不信任和不確定情況。此外，加上國資管理和審計問題，目前專利作價入股模式在大部分高校還處于探索階段，作價入股案例主要集中在國內一些知名高校。

3.3 專利技術中試孵化模式

由于專利成果主要是基于實驗室小試的成果，其技術成熟度還處于較低階段，因此需要通過中試進行二次開發，進而形成真正具有商業化和市場化的科技成果。此外，專利技術在實現產業化的過程中，存在技術、市場、資金等一系列風險，需要通過中試孵化對技術進行放大、驗證，以及解決工藝適應性和市場適應性等相關問題，為最終的產業化打通道路。目前，大部分高校都設立有科技園或者相應機構，通過建設中試基地，將相關優質專利技術進行培育孵化，待專利技術成熟后將其推向市場。

3.4 產學研合作模式

這種模式是高校與地方科技管理部門合作、共同建設依托當地產業結構和行業需求的、具有固定合作內容的轉化模式。相關固定模式可以包括長期合作協議、產學研合作平臺、地方研究院等。該模式的特點就是針對以地方獨特的技術需求為導向，充分利用高校科技創新資源，將雙方優勢結合，通過推進當地企業吸收轉化科技成果，并且在政府的推動和指引下，可以使合作雙方對接更加精準，轉化更加高效，促進當地經濟持續健康發展。目前，很多高校都與地方建設有科技成果轉移轉化或者產學研共建的平臺或者機構，共同為地方經濟發展服務。

4 高校專利轉化存在的問題

高校是我國科技創新資源最為集中的地方，尤其是隨著我國科研投入的大幅提高，科研能力和水平大幅提升，高校也成為了科技成果產出的聚集地。從專利角度來看，無論是從申請數量還是授權數量，高校均是絕對的“大戶”，截至2016-12，我國高校總的有效發明專利接近20萬件，占全部有效發明專利的15.3%，僅次于企業位居第二。但在擁有眾多的有效發明專利條件下，我國專利轉化情況卻極低，造成這一情況有如下原因。

4.1 成果質量普遍偏低

高校的一切科技成果均以科研項目為依托，科研項目也是教師從事科學研究的基本條件。然而大部分高校教師從事的科研項目偏向于基礎研究，國家大部分的科研經費也都支持基礎研究，老師在申請項目的時候不是基于市場導向和商業導向，而是以前沿熱點和科研興趣為第一出發點，這就造成了大部分高校科研人員申請的專利，并不適合于轉化，或者說距離市場還有一段距離。而國家支持偏向于應用基礎和應用技術的科研項目，通常也需要聯合企業共同申報，基本上形成的專利多數歸于企業。上述情況可以說明，高校可以用來轉化的、成熟的、質量高的專利較少。

4.2 教師專利轉化意識匱乏

當前，我國科研項目的結題模式主要考察的科技成果就是專利授權數量或申請數量，因此造成我國高校大部分教師申請專利的目的主要是基于結題，并沒有考慮專利的市場價值以及如何能將專利應用轉化的后續事宜，僅僅是盲目追求專利的數量。因此，縱觀高校眾多專利，具有實際經濟價值、與市場需求鏈接緊密的高價值高質量的專利實際是十分匱乏的，加之高校教師為了盡快追求專利授權，對于專利要求數和范圍較小，在進一步縮小專利保護范圍的同時也使專利的使用大打折扣。

4.3 高校推動專利轉化機制不足

當前，我國高校專利轉化政策制訂導向尚未形成，主要體現在重申請、輕維護、弱轉化。具體來講，高校還是以專利申請數量和授權數量為政策制定的導向，造成教師申請專利的時候并沒有考慮專利成本和質量，只要能申請和授權，滿足考核要求即可。此外，高校對于專利的維護制度并不健全，目前幾乎所有高校對于專利維持的支持僅為3年，后續維護專利基本都要教師自己本人承擔，而教師拿到專利授權滿足考核后，并不考慮專利轉化問題，進而造成每年高校大量專利失效。高校對于專利轉化機構缺乏有力的政策支持，因為專利轉化機構對于專利轉化起到很重要的作用，對其支持也十分必要。但當前我國無論是在《科技成果轉化法》，還是各級政策法規文件，均沒有對專利轉化機構給與具體的政策支持，僅有一些鼓勵規定，并沒有實際操作意義。

4.4 高校專利轉化機構缺乏轉化能力和轉化動力

目前，我國大部分高校專利轉化機構大部分屬于管理職能部門，每天日常管理事務繁重，因此不太可能有大量時間來思考和學習與專利轉化相關的各類知識和技巧，而這些專利的轉讓是需要耗時耗力的，涵蓋了與專利技術相關的技術層面、市場層面、商務層面、談判層面等多種因素，這些都是高質量專利轉化應用的前提條件。因此需要專利轉化機構為教師提供全方面復合型服務。但是，目前大部分高校專利轉化機構缺乏提供復合型服務的基礎和條件，主要表現為：①高校專利轉化機構大部分屬于行政職能部門，其薪資水平是取決于崗位及職稱評聘，在實際促進科技成果轉移轉化過程中，并不能參與利益分配，因此其積極性并不高。②高校對其業務職能部門并無業績考核指標，同樣對專利轉化部門也沒有考核指標和相應激勵機制，導致高校的專利轉化工作基本都是業務工作。③相關專利轉化機構還是行政思維，并沒有貼近市場和商業角度，以一種經濟行為看待專利轉讓，專利轉化的商業化意識十分淡薄。

4.5 與專業第三方服務機構合作不夠緊密

大多數高校知識產權管理機構工作內容簡單，主要負責制定政策、登記科研成果、管理專利申請和維持、登記與審核專利許可轉讓、管理專項基金等行政管理式的活動。在專利轉化實施時主要采取簡單中介和超市運作方式，每年召開成果交易會，簡單陳列需要轉化的技術，由高校或政府承擔成果交易會的費用，很少提供專業化的知識產權管理和服務。高校專利轉化運營部門通常屬于職能處室，僅在專利申請代理等業務與專利代理機構進行較為廣泛和深入的合作。但是在專利運營方面，由于其工作性質的原因，大部分高校專利轉化運營部門并沒有與社會專業的第三方機構進行有效的合作。

4.6 缺乏專業的專利轉讓管理人才

由于體制機制問題，當前大部分高校專利轉讓管理人員均為普通行政人員，并不熟悉專業的專利運營和市場化推廣。但專業的專利轉化人才必須具備復合型的知識儲備和實操經驗，即技術、經濟、商業、法律等復合專業背景，以及談判、規劃、操作、落實等實際轉化經驗。目前，我國高校并沒有相關專業設置，因為我國在高等教育中基本專業設置是十分細化的，文科、理科、工科基本都有自己的專業劃分領域，然后這種復合型的專利運營轉化人員需要長時間的工作和學習積累，基本上高校很難在學業階段培養出來，再加上國際市場特別是跨國公司對這類專業人才也有著強烈需求，他們提供優厚的待遇爭搶這類專業人才，造成知識產權管理專業人才在市場上極度短缺。

5 高校專利轉化的相關建議

5.1 在體制機制上進行創新改革

體制機制上的創新主要包括：①改革高校的科研評價體系以及考核評估體系，不能僅僅考核專利授權數量，要重點考核專利轉化的情況及相關經濟效益。②政府相關部門對于國家縱向項目支持的時候，要加大對于專利轉化的考核，對于基礎類研究和應用類研究設置合理的專利考核指標。③要切實調整專利管理和資助政策的導向，尤其是對高新技術企業認定以及相關專利的優惠政策方面。④高校要注重專利引導以及科研項目過程管理，使科研項目產生或產出具有高價值、可轉化的專利成果。

5.2 設立專業的專利轉化機構

高校要做強現有內部技術轉移機構，加強技術轉移人才的引進、培養和激勵，搭建專業化的技術轉移平臺，開展技術成果對接推廣等活動。高校成立專業化專利轉化機構的核心就是獨立的人事及財務權利，要采用市場化的方式進行獨立的專利運營模式，這個模式重點要采用技術經理人機制，其薪酬區別于高校行政管理教職工體系，由專利轉化機構根據技術經理人的工作業績及貢獻的具體情況決定，并且專業機構最終要在財務上實現自收自支。專業的專利轉化機構主要工作內容就是針對重點科研項目給予早期專利布局指導，為成果轉化和科技獎勵奠定基礎；對已授權專利進行實施轉化前景評估，及市場化推廣運營；進行轉化政策研究，針對當前政策上存在的障礙和不足，制定促進科技成果轉移轉化相關政策。

5.3 引入社會化專業服務機構參與轉化全過程

社會化專業服務機構更加接近市場，可以針對企業具體情況和需求進行精準跟蹤、識別、篩選和轉化。高校與社會化專業服務機構合作，對已經形成的專利或成果開展評估并篩選出一批質量較高的可轉化成果，同時對在研的或未形成專利的成果開展專利早期布局工作。每年重點篩選一些高價值成果，遴選具有產業化前景的成果進行專利布局。此外根據實際情況，購買科技成果評估評價、知識產權、法律、股權設計、競爭談判、人才、財務、經營管理等專業化服務，不斷提升成果轉化落地效率。

5.4 建立專利轉化信息化服務平臺（體系）

高校要適時建立專利轉化信息管理平臺和服務工具，利用大數據、云計算等技術，利用專業化網站、數據庫、微信公眾號等載體提高需求推廣和對接效率；建立數據分析、實時監測和工作反饋的機制與系統，定期形成專利轉化動態分析報告。專利轉化信息化服務平臺的設置包含從項目結題驗收、專利成果錄入、專利對接推廣、技術需求信息、專利轉化全過程的管理平臺。并且該平臺對校內老師完全開放，技術團隊人員可隨時跟進自己專利轉化情況，提升專利轉化的效率和精準度，使技術人員從事專利轉化工作更加便捷高效。

5.5 引進和培養專業化的專利轉化人才

高校從事專利轉化的管理人才應能夠提供專利增值服務，提高專利的質量，提升專利的商業價值，因此高質量、專業化的管理人才是高校推進專利轉化工作的關鍵。高校要設置知識產權轉化領域的領軍人才和各類高層次的培養和選拔機制，加強知識產權管理人才引進力度。在高校設置知識產權管理專業，招收已經獲得理工科學位的本科生或碩士生，經培養授予知識產權管理碩士或博士學位。人才培養時應注重理論聯系實際，運用案例教學，強化英語、法律和管理知識。高校專利轉化機構要通過外部招聘、內部選派等形式組建由技術、知識產權、商務、法務等專業人才組成的科技成果轉移轉化服務團隊，為科研團隊（人員）提供全流程服務。

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G311

A

10.15913/j.cnki.kjycx.2018.22.012

2095－6835（2018）22－0012－04

2016 年度北京市科技服務業后補貼促進專項（編號：Z161101004414097）

申軼男（1984—），男，河北山海關人，助理研究員，博士研究生，研究方向為科技政策、科技成果轉化、科研管理。

〔編輯：嚴麗琴〕