創新驅動出口產品質量升級的國外研究動態綜述

一、引言

習近平在“十九大”的報告中明確提出，“必須堅持質量第一、效益優先”，“必須把“提高供給體系質量作為主攻方向，顯著增強我國經濟質量優勢。” 并強調，“創新是引領發展的第一動力，是建設現代化經濟體系的戰略支撐”，要突出“顛覆性技術創新”，為建設“質量強國”提供有力支撐，以“加快培育國際經濟合作和競爭新優勢”，“促進我國產業邁向全球價值鏈中高端”。在此背景下，牢牢抓住創新驅動這一戰略實現出口產品質量升級，加快培育以質量為核心的出口競爭新優勢、早日實現貿易強國夢。

在國際間經濟學研究中，產品質量一直是一個重要的研究范疇。一個企業國際競爭力的重要體現之一為產品的質量，企業的市場份額和利潤水平不僅會受產品的質量影響，而且還會通過各種的機制使國家產業升級和出口競爭力提升。有利于促進一國的經濟增長，貿易進步，提高企業生產率等。甚至會影響一國貿易方向。因此怎樣較精準測算出產品的質量是近年來各國經濟學研究的難點和熱點問題。因此，探討國外對創新驅動出口產品質量升級的研究具有重大的現實意義。

二、國外理論研究動態

出口產品質量的測度方法及影響效應分析成為國外對于創新驅動出口產品質量升級研究的重要關注點。在出口產品的質量升級影響因素的研究方面，以往文獻對政府政策干預和貿易開放的影響效應關注較多，得出了一些有應用價值的結論。國外文獻對出口產品質量的估計方法進行了開拓性研究，已嘗試突破單純用價格衡量質量的局限性，并取得初步的成果，但由于質量測度是該領域的研究難點，被廣泛接受的科學測算方法仍有待進一步探索。總之，國外一些文獻在創新怎樣驅動出口產品質量升級、通過何種路徑實現、需要什么樣的機制支撐諸多方面的研究已取得初步的成果，因此可以為我國深入開展有關出口產品質量升級的經驗性研究奠定了基礎。

(一)出口質量的經濟效應分析

Robert和Romalis(2012)在一個擴展的壟斷競爭框架中構建了一個質量與價格的關系模型，在這個框架中，企業除了選擇價格外，還同時選擇質量，并允許各國對質量有非同調的需求，使用1984-2008年期間大約200個國家的詳細雙邊貿易數據進行估計，發現國際貿易商品的單位價格受到質量的嚴重影響[1]。

Crozet等(2007)使用法國葡萄酒的出口與生產者評級相匹配的數據對質量差異影響出口產品異構的效應進行考察的結果表明，高品質的生產者出口到更多的市場，收取較高的價格，并在每個市場銷售更多[2]。

Hallak(2013)建立了一個具有企業異質性的國際貿易模型。該模型包含了兩個維度，一是“過程生產率”，源于生產率的標準概念；二是“產品生產率”，定義為公司開發高質量產品的能力。他們使用印度、美國、智利和哥倫比亞的制造企業機構的相關數據，對基于企業異質性的出口產品質量及影響效應進行了系統測算，測算結果對該模型的理論假設提供了有力支持，出口商提高產品質量，會獲取更高的市場價格，需要支付更高的投入成本和更高的工資，并更加密集地使用資本[3]。

Hummels和Klenow(2005)使用110個出口商和59個進口商對5000個產品類別的出口數據對大國交易的貨物類別與數量進行考察的結果發現，在較大經濟體的較大出口中，巨額保證金占三分之二，在較大經濟體的較大進口中保證金占三分之一，較富裕的國家以較高的價格出口更多的商品。這些估計還表明，商品質量的差異可能是約25%國家人均實際收入差異的直接原因[4]。

從Krugman(1979)的開創性工作以來，在貿易和增長模式中產品多樣性發揮了核心作用。盡管普遍使用了愛的多樣性模式，但沒有系統地研究新品種的進口如何促進美國的國家福利收益。Christian和David(2006)使用相關細分的數據進行研究的結果表明，過去30年(1972-2001年)，從美國進口產品品種的數量增加了四倍，這一增長是貿易收益的重要來源[5]。

Eric(2008)提出了發展中國家貿易擴張與工資不平等加劇之間聯系的新模式，并探討了這一模式在新組建的墨西哥制造企業委員會中的因果影響。在同異質企業和質量差別化的理論環境中，外貿企業生產的出口產品質量好于國內市場，以便吸引較富裕的發達國家消費者。生產高品質的產品需要支付給白領和藍領的高工資，尤其是對白領的雇員。增加對發展中國家生產商出口的刺激，會在各行業內產生不同的質量升級，因為生產率較高的公司增加高質量產品的份額，增加出口，而生產率較低的公司仍然集中在國內市場。這個過程增加了企業之間以及企業內部的工資不平等。利用1994年墨西哥的行業數據進行實證檢驗的結果證實了上述理論假設[6]。

Bin Xu (2010)針對以往文獻稱中國商品出口復雜度具有 “特殊”性的結論，發現其原因在于兩個度量偏差，一是在衡量產品的復雜程度時，沒有充分考慮產品質量，這就造成了對中國出口產品的復雜程度的高估；二是中國的平均收入一直被用來衡量中國的出口能力，這導致了對中國出口尖端產品能力的低估。在糾正了這兩種衡量偏差之后，中國在出口復雜性的跨國比較中似乎就不再是例外了[7]。

(二)出口質量的影響因素

Barbara和Spencer(2002)研究了戰略性貿易政策對縱向差異的出口行業質量改進的激勵效應。在兩個生產國的最優政策是不對稱前提下。低質量國家對投資進行補貼，在競爭中促進了出口質量提高，而高質量國家則征收稅收，卻降低了已經高質量出口產品的質量[8]。

Hallak(2006)為了對各部門層面的雙邊貿易流量進行預測，他開發了一個經驗框架，利用了1995年60個國家間雙邊貿易的橫截面數據。實證結果證明：產品的質量對全球雙邊貿易格局具有決定性影響，人均收入的高低與需求質量之間呈顯著正相關關系，富裕國家傾向于從生產和出口并進口高質量產品[9]。

Kugler和Verhoogen(2008)開發了一個研究橫向和縱向差異化產品貿易的框架。研究不同收入和不同口味的消費者購買同質商品，并對不同的產品進行質量和品種的離散選擇，結果表明，優惠的分配產生了嵌套的邏輯上的需求結構，因此購買高質量產品的消費者的比例會隨著收入的增加而增加。該模式有助于解釋富裕國家生產出口高質量產品的原因。它為研究貿易和貿易政策對經濟中不同收入群體的福利影響提供了一個容易處理的工具[10]。

Moraga-González和Viaene(2003)運用貿易和垂直產品差異的雙寡頭模型對轉型經濟體的貿易政策和質量導向的關系進行了估計。 研究表明，貿易自由化的發生率對轉型經濟中的企業是否是低質量或高質量的生產者很敏感；關稅和補貼都會增加價格競爭，而前者提取外國租金后者會導致質量升級；在成本不對稱程度較低的情況下，政府有理由承諾實行社會最優政策，以引導國內企業實現高質量發展[11]。

Amiti和Khandelwal(2013)使用高度分門別類的數據，涵蓋了從56個國家向美國出口的10000種產品，使用了一種新的方法來衡量質量。研究發現，各國的進口關稅影響了它們提升產品質量的速度，較低的關稅與接近世界質量前沿的產品的質量升級有關，而較低的關稅則不利于遠離邊境的產品的質量升級[12]。

三、國外實證研究動態

(一)出口產品質量的測度方法

Hallak和Schott(2009)把質量定義為能夠增加消費者認知度的有形或者是無形的屬性，認為除了出口產品質量可以影響價格，其他的因素(非質量的因素)也會影響價格。因此在原有基礎上，一國出口產品的價格被他們區分為受到質量因素和非質量因素影響的非純凈價格與純凈價格，并構建了測度出口產品非純凈價格指數、純凈價格指數和質量指數三種計量模型，并利用了1989年到2003年間美國進口產品數據，對世界其他國家出口美國的產品質量進行了測算和分析，最終發現，發展中國家與發達國家出口產品的質量差距伴隨著時間的推移而逐漸縮小[13]。

Hummels和Klenow(2005)、Amington(IMF Stulf Papers，1969)以及Krugman(1979.1980.1981)開創了基于集約邊際的質量測度方法。他們的主要思想：可能是基于三種模式導致大經濟體比小經濟體的出口更多，出口更高質量的產品(Quality).969)和Acenmgl和Ventura(2002)解釋了富國(或者高生產率國家)的集約邊際效應理論。Amnington(1969)的模型中說明了集約邊同將導致更低的價格。Acrmoglu和Verntura(2002)在Amnington(1969)的模型中增加了新的因素即內生因素(資本積累和品種數量)，該模型認為，導致更低價格是因為富國(或者高生產率國家)具有更高產出水平(給定產品品種)。Knugman(1979.1980.1981)解決了Anmingon(1960)和Acrmoglu和Verntura(2002)沒能解釋的問題，即在現實中有些富國(或者高生產率國家)為什么能在在給定產品品種的情況下做到出口量大并且價格高。該模型基本思想是：在富國更加傾向于出口高質量產品情況下，高出口數量與高產品價格有可能并存。質量作為一種需求轉移機制，消費者在給定(進口) 價格條件下會更加的青睞高質量(進口) 產品。[14]

“質量-調整”價格的估算方法認為，產品質量的高低與生產率的高低都影響產品的價格。該估算方法來源于Khandelwal(2012)；Feenstra和Romalis(2012)[15]的思想，假設：第一，產品質量來自于需求方的因素，不考慮質量選擇的問題；第二，改進質量將提高消費者的需求而不會提高價格；第三，不變替代彈性系數，從而忽視基于漲價的潛在價格變化。基于“質量-調整”價格估算方法沒有考慮產品內(HS某一類別內)質量變化(有別于Boorstein和Feenstra，1991Harriemn和Barrows.2009)

近些年來，很多的學者發現中國，印度等國家的出口復雜程度都遠遠高于發展中國家平均水平，也就是說，這些國家出口復雜程度的水平遠遠超越了與之相應的人均收入水平，許多學者從加工貿易，FDI等角度作出了解釋(Amit 和Freu nd，2008；Roadik，2006；Ferantin，2007；Yan 和Gamgnes，2008；XuBi 2010；Wang和Wei，2010)。另外有些學者認為出口復雜程度的指標本身就有缺陷，也就是說衡量出口的復雜程度的主要指標和沒有體現產業內產品的質量差異因素(Scholt，2004.2008 XuBin，2010) 基于該思想Xu Bin(2011)提出了基于相對價格的產品質量估計方法。

Hallak和K.Schott (2011) 提出的基于純凈價格指數估計方法其優點在于：第一，不純凈的價格指數必然受到拉斯貝爾-派許價格指數的約束，由此可以去除一部分異常價格的數據。第二，由于價格在所給的條件下，出口的產品質量越高，那么市場份額也就越大。第三，有效的解決了內生性的問題。對于數據要求比較高是這種方法的缺點，也就是說需要使用到各國GDP，各國真實匯率、貿易成本(關稅率) 、雙邊貿易凈額等數據。Khadewalet(2012) 提出的基于“質量調整”價格估計方法的優點在于其對數據的要求比較低。由于該方程無法進行跨產業的比較，并且忽視了可能存在的內生性問題，Hmmels和Klenow (2005) 和Feensm (1994) 關于基于集約邊際精確價格指數估計方法的優點在于更加的接近其出口產品質量理論模型的描述(Flam和Helpe an1987；Falvey和Kierzkowski.1987)，但由于仍然難以剔除價格中除質量以外其他干擾因素，XuBin(2011)提出的基于相對價格的估十方法是被廣泛采用的方法，他的優點在于簡潔明了、易于理解，對其數據要求較低，但同樣還是無法剔除在價格中的非質量因素。[16]

(二)貿易競爭與創新的關系

Aghion等(2005)利用英國公司在美國的專利活動的數據，研究了產品市場競爭與創新的關系，結果表明，一方面市場競爭可以增加創新帶來的增量利潤；另一方面，競爭也可以減少對落后者的創新激勵。并且發現四個關鍵的預測：首先，產品市場競爭與創新的關系是一個倒U型的關系；第二，企業間技術瓶頸的均衡度應隨PMC的降低而減小；第三，一個行業的平均“瓶頸”長度越高，倒U關系就越陡峭。第四，如果企業面臨更高的債務壓力，尤其是在PMC較低的水平，它們可能會有更多的創新[17]。

Glass和Wu(2006)的研究發現，北方公司的創新，為了提高產品的質量，可能通過外商直接投資將成熟的產品生產轉移到南方公司。南方公司可能模仿跨國公司的產品，模仿可以提高國外直接投資以及提高和創新產品的質量，而加強知識產權保護，則可以減少模仿，促使南方公司從模仿改進現有產品轉向開發新產品[18]。

Draca和Reenen(2011)開發了一個簡單的“捆綁因素”的創新模式，使用一個12個歐洲國家超過50萬家公司的相關數據，考察了中國進口競爭對專利、信息技術、研發創新和全要素生產率的影響，結果發現，中國的進口競爭有兩個影響：一是導致研發、專利、IT和TFP在公司內部的增加；二是在公司之間將就業重新分配給更創新和技術先進的公司。在2000年至2007年期間，這兩個影響效應大致相同，似乎占歐洲技術升級的15%左右。相比之下，發達國家的進口競爭對創新沒有影響[19]。

Haruyama和Zhao(2008)探討了貿易自由化對異質企業研發、生產率水平和生產率增長率的影響，他們假定，技術進步采取的形式是產品的持續質量改進，企業的進入和退出是由貿易產品的創造性破壞決定的。在這一框架下，他們證明了較低的運輸成本或出口沉沒成本可以明確地將資源從非出口行業重新分配到研發和出口行業。這意味著貿易自由化提高了制造業生產率和技術進步的速度[20]。

四、研究趨勢

隨著各行業之間的競爭不斷加大，在原來的基礎上，企業除了選擇價格外，還同時開始注重質量。國外學者對出口產品質量的估計方法進行了開拓性研究，已嘗試突破單純用價格衡量質量的局限性，并且取得了初步的成果，但由于質量測度還是該領域的研究難點、被廣泛接受的科學測算方法仍有待進一步探索，隨著國外學者的研究發現，加強知識產權保護，可以減少模仿，促使企業從模仿改進現有產品轉向開發新的產品。目前對于創新怎樣驅動出口產品質量升級、通過何種路徑實現和需要什么樣的機制支撐，國外的許多文獻在上述諸方面已取得了初步的研究進展，為出口產品質量升級的實證研究深入開展奠定了基礎。對于如何實現出口產品質量升級這一問題，以往文獻探討了影響質量升級的因素，但在考慮出口產品質量與在世界前沿水平的差距因素影響下，開放對產品質量的效應影響具有不確定性。但對于創新與出口質量，已有文獻認為國家之間為了創新和模仿的周期往復循環，從而使得其獲得市場份額，促進了出口規模的擴大和出口產品的生命周期縮短。