創新驅動出口產品質量升級的國內研究動態綜述

一、引言

在改革開放及入世的大背景下，中國對外貿易的規模逐漸擴大。2013年中國對外貿易的總體規模已超越美國居全球首位。但是規模大不代表質量好，不代表科技含量高。在規模擴大的同時也面臨著一些問題。此前中國出口產品主要依賴較低的價格優勢在國際上競爭。但原材料的價格上升和人口紅利逐漸消失等因素，使得中國不得不以提升出口產品質量從而增加出口產品技術含量來使出口貿易可持續發展。分析國內眾學者論文發現，中國出口產品質量呈略微下降的態勢，但成U型變化趨勢。

首先，面對國際和國內環境提升出口產品質量是不得不做的，否則中國經濟難以成長。中國提升出口產品質量可以是中國從貿易大國變身為貿易強國，從國際產業鏈下游上升至上游，有利我國出口產品利潤，附加值等提高。提升產品質量有利于面對國際環境變化，他國無端抵制(反傾銷，反補貼，301調查等)。產品質量升級是打破技術貿易，對外實現貿易告訴增長的關鍵途徑。產品質量的提升不單單是產品質量，還有服務、技術、制度等配套措施的提升和進步。這同時有利于我國企業的發展與進步，為國內大眾創造更好的產品服務。

國內對于創新與出口產品質量的相關研究主要側重于以下兩個方面：一是對中國出口產品的質量測度，二是初步探討了有關影響中國出口產品質量的因素。創新與出口質量的關系是國際經貿領域亟待研究的重大問題。學界關于該領域的研究主要在出口產品質量的宏微觀效應、出口產品質量升級的影響因素以及出口產品質量的估計方法等方面。

對出口產品質量的宏微觀效應方面進行分析：從微觀層面上看，在企業收入規模不變的情況下，出口企業更傾向于出口高質量產品；從宏觀上看，出口產品質量升級對經濟增長有促進作用。在出口產品質量升級影響因素的研究方面，以往文獻對政府政策干預和貿易開放的影響效應關注較多，得出了一些有應用價值的結論。

二、國內理論研究動態

對于開放與競爭機制，雖然多數研究認為開放與競爭對出口產品質量升級具有正向作用，但考慮和世界前沿水平的差距，則其對產品質量升級的作用就變得不明確。對于政策干預，國家政策的頒布和實施是為了實現國家福利的最大化，出口產品質量升級并不是其終極目標，但政府在追求社會福利最大化的過程中，對出口產品質量的升級具有促進作用；對于創新與出口質量，已有文獻認為：國家之間為了獲得市場份額所開展的創新與模仿，促進了出口規模的擴大和出口產品的生命周期的縮短，但是，對于創新怎樣驅動出口產品質量升級、通過何種路徑實現、需要什么樣的機制支撐，則罕有文獻論及，幾乎近于空白。

當前學術界有關中國出口產品質量的研究，主要側重于以下兩方面：一是對中國出口產品的質量測度；二是影響中國出口產品質量的因素。

(一)對中國出口產品的質量的測度

王濤生(2013)在借鑒以往研究成果的基礎上，構建了衡量出口產品質量、品牌、技術和服務的測度模型，利用2006年到2010年SITC7 大類各行業出口產品的數據，對中國各行業出口競爭的新優勢進行測度。結果表明：中國SITC7 大類出口產品的質量水平、品牌價值、技術含量普遍較低，呈小幅上升趨勢[1]。

王明益(2014)根據Khandelwal(2010)的出口產品質量測度思路和Berry(1994)的嵌套Logit模型，構建了測度中國出口產品質量的理論框架。測度結果表明：我國制造業總體的質量水平呈緩慢上升趨勢，但各行業表現出不同的特征[2]。

(二)影響中國出口產品質量的因素

李坤望和王有鑫(2013) 探索了FDI(外國直接投資)對出口產品質量升級的微觀機制，利用單位出口價值衡量了我國18出口產品質量；考察FDI對我國各行業出口產品質量的差別影響[3]。

針對中國加入WTO以來出口產品質量快速提升的現象，殷德生(2011)構建的產品質量升級的理論框架，發現了貿易成本、市場規模對企業異質性與產品質量升級的影響。以加入世界貿易組織以來中國與發達國家之間貿易數據，對中國的出口產品質量隨著貿易擴大而提高的現象進行了解釋。結果表明：出口規模的提升，成本的下降和貿易伙伴的經濟規模的不斷擴大，都會促進中國產品質量的升級。出口產品的質量不斷得到升級，但目前出口結構不利于產品質量的可持續升級[4]。

陳勇兵，李偉和蔣靈多(2012)探究中國相對其他國家具有較高進口滲透度的原因。通過描述中國對歐盟出口增長的結構性特征事實，發現1995-2004年間中國相對其他國家進口滲透度的增長是由于集約邊際、相對數量邊際和價格邊際等因素的作用。結果表明，中國對歐盟出口產品的相對質量并沒有得到改善[5]。

張杰，翟福昕和周曉艷(2015)采用SEM 計量模型框架和中國海關數據，來估算企業層面的出口產品質量。新計量模型框架可以比較準確估算出中國企業的出口產品質量。其次，它從政府補貼這只“看得見的手”以及市場競爭這只“看不見的手”的入手，來揭示這兩個重大因素對中國出口產品質量升級的影響。實證結果發現 “看得見的手”和 “看不見的手”，是促進中國出口競爭力提升以及對外貿易轉型升級的根本政策手段[6]。

王明益(2013)從技術差距的視角研究外資對中國出口產品質量升級的影響。在理論層面，指出內外資之間的技術差距對產品的質量升級可能存在倒U 型。在經驗層面，以修正的出口質量指數衡量出口質量水平。結果表明，我國一些制造業行業存在倒U 型關系；合理的技術差距能夠提高出口產品質量；加工貿易方式的出口會高估中國出口產品的質量水平，港澳臺外資對出口產品質量的提升效果比歐美外資更明顯[7]。

羅麗英；齊月(2016)從技術創新的角度研究其對產品質量升級的影響。從理論層面：探討了技術研發效率、技術轉化效率和綜合技術創新效率對出口產品質量的影響機制。經驗層面：利用2000-2013年中國制造業行業層面的貿易數據，以修正的H—S模型測算了我國制造業26個子行業的出口產品質量，然后進行了總體和分類別的實證檢驗。結果發現：綜合技術創新效率的提高促進了出口產品質量升級；技術研發效率對出口產品質量升級的影響主要在高技術行業；技術轉化效率對質量升級的影響體現于中技術行業[8]。

三、國內實證研究動態

有關中國出口產品質量的研究受到眾多專家學者的關注，但是由眾多數據的不可以獲得和探究其真實性等眾多的原因，大多還停留在理論研究階段。但隨著數據的不斷完善和理論研究的支撐下，涌現出一些學者從各個層面進行實證研究。

(一)對中國出口產品的質量的測度

施炳展(2014)利用2000- 2006 年海關數據采用事后反推法發現：由于出口企業產品質量持續升級，產品質量總體上升；質量升級效應主要發生在第二年；產品質量越高，則出口時間越長、廣度越大；生產低質量產品企業大量進入，使得總體水平下降，與外資企業差距擴大。所以，提升產品質量已經成為企業出口的更高追求[9]。

張杰，鄭文平和翟福昕(2014)利用2000-2006年中國海關數據，采用需求結構模型(DSM)和其他變量工具進行分析。其發現：(1)中國出口產品質量總體有下降趨勢，但仍舊呈U型；(2)私營性的產品表現出顯著的U型變化態勢和輕微下降特征，而其它所有制性質樣本的出口產品質量則表現出上升態勢；(3)大量產品質量較低的私營性質的產品短暫的進入和退出市場，是使其呈現“U型”的主要因素。 (4)私營和外資性質的樣本對產品質量增長產生重要正向貢獻。其中，私營性質樣本的正向貢獻最高，而國有性質樣本的貢獻顯著為負[10]。

孫林，盧鑫和鐘鈺(2014)利用Nested Logit模型，從絕對質量和相對質量兩個角度，對2001-2010年中國出口到美國的產品其質量升級進行了實證測算。發現：中國出口產品的質量整體高于世界平均水平。研究結論顯示：2001-2010年間，與德國、日本、東盟、印度四個經濟體的出口產品整體質量相比，中國出口產品整體質量有了明顯的提升[11]。

(二)影響中國出口產品質量的因素

施炳展和邵文波(2014)從質量(quality)視角入手分析中國企業出口行為及其決定因素。借鑒新新貿易理論最新進展，采用2485個產品層面回歸反推方法，測算中國企業出口產品質量；然后匹配海關數據和工業企業數據，分析影響企業出口產品質量的決定因素。其發現：企業的生產效率、研發效率、廣告效率、政府補貼、融資約束緩解、市場競爭均會提升產品質量；但研發投入、廣告投入并沒有明顯效果；企業出口空間分布特征也會反作用于產品質量；外資對本土企業產品質量影響不利，但提升了外資企業出口產品質量。從政策層面看，提升企業效率、促進金融市場發展、增強市場競爭均有益于出口產品質量提升，但對外資作用應審慎對待[12]。

張杰(2015)的實證研究發現：融資約束和企業出口產品質量之間呈現顯著倒U 型關系。而倒U 型關系產生的內在原因在于，政府干預以及金融抑制導致的不同所有制類型企業的融資約束存在顯著的扭曲性差異。從金融發展的視角來看，中國現階段的金融改革并沒有對融資約束和企業出口產品質量之間倒U 型關系造成影響，也沒有緩解民營企業中融資約束對出口產品質量的制約作用，相反一定程度上起到了強化作用。很大程度上說明：現階段的金融改革并沒有真正觸及政府，過度干預以及對金融抑制體制的根本性改革。因此，全面金融體制改革是促進出口競爭力提升的重要途徑[13]。

汪建新(2014) 利用我國海關統計的數據，討論了進口關稅削減對我國各省份出口產品質量升級的影響。他和其他的研究貿易自由化的文獻不同。研究表明：在不同的國際國內出口產品質量前沿差距下，進口關稅的減讓使得我國各個地區的出口產品質量升級，呈現出不同方向的變化。讓那些遠離出口的產品質量升級作用為負；對那些出口型產品的質量升級作用為正，它們可以通過參與技術創新和更多的使用國外高質量的中間產品，來實現產品質量升級。此外，研究還表明，非市場化介入在短期是有效的，但長期則需要大量成本的投入，不利于產品質量的升級。一般貿易和加工貿易在省市貿易中的比例，會影響產品質量升級的調整機制[14]。

杜威劍和李夢潔(2015)利用眾多的數據，結合傾向得分匹配變權估計方法，系統的考察了對外直接投資(OFDI) 對中國企業出口產品質量的影響。研究結果表明，OFDI與企業出口產品質量之間存在正向因果關系，即企業進行對外直接投資會帶來出口產品質量的升級[15]。

四、研究趨勢

隨著貿易理論的發展和不斷完善，創新出口產品質量升級已經成為學術界研究的前沿性問題，其主要探討的是影響產品質量升級的因素。但是質量的測度一直是該領域的難題，無法以單一或簡要的幾種判定方式去判斷一個產品的質量數據，被廣泛接受的評定方法現在還需進一步探索和發現，這為企業的產品質量升級，帶來巨大的困擾。因而，從研究趨勢上來看，隨著貿易關系的不斷加強，中國貿易地位的不斷提升，企業對出口產品質量升級的要求日趨強烈，越來越多的學者投身于該研究領域。