中美貿易知識產權摩擦及應對研究

孫艷

摘 要：2017年8月18日，美國貿易代表針對中國在涉及技術轉讓、知識產權和創新領域的不公平貿易行為，對中國正式啟動301貿易調查。隨后2018年3月22日，美總統簽署備忘錄，對中國輸美商品加征關稅，中美貿易戰打響。本文將以此次301調查為契機，梳理中美知識產權摩擦的歷史演變及原因，提出在堅持政府、行業協會及企業三位一體的應訴模式基礎上，更應強調政府在知識產權保護上的主導作用，切實引領中國盡快實現高質量發展和創新型國家的目標。

關鍵詞：知識產權；337調查；應對措施；政府主導

1 本次中美301貿易摩擦的原因分析

表面上看是美國國內社會矛盾激化，經濟形勢嚴峻，特朗普急于兌現選舉承諾，而居高不下的貿易順差正是絕好的借口。同時中國的強大加速了貿易摩擦的產生。中國經過持續的結構調整和產業升級，高新技術產品已經成為出口美國的重要商品，競爭優勢開始顯現，美國為保住其知識產權優勢和霸主地位，扭轉對中國巨額貿易逆差從而頻繁發起知識產權的調查。此外美國在中美貿易談判進展過程中提出301調查還應該存有試圖以經濟問題在對話政策中換取政治利益，迫使中國最大限度的開放對外投資市場的意圖。

從理論上來講，按照收入分配效應理論和“保護待售模型”的分析，美國貿易政策的出臺很大程度上受制于美國的國際貿易中收入分配受損集團和政治捐資較多的利益集團，導致了知識產權壁壘這種次優政策的出臺。

2 中國遭遇美國知識產權貿易壁壘的歷史演變及影響分析

2.1 歷史演變

中美在知識產權問題的交鋒始于20世紀80年代末。從1989年到1996年間，中美共進行了四次正式的知識產權談判。第四次談判后簽訂了三個中美知識產權協議，之后，美國同意將中國從“特別301條款”的重點國家名單中去除，知識產權糾紛暫告一段落。2006年后，美國逐步完成由傳統行業向知識產權行業轉型后，多次公開指責中國知識產權保護不力。隨后，美國借助337調查展開了對中國貿易知識產權的歧視性指控。統計顯示，從2007年到2017年，美國共發起“337調查”457起，涉華案件199起。近5年來，涉及中國的“337調查”案件數明顯增多。自2016年以來，應企業的申請，美國共對中國企業發起了47起“337調查”，到目前為止已經有19起結案。

申請立案簡單、耗時短、打擊面廣且不易招致報復的337調查給中國外發企業造成了數以億計的損失，使中國企業在走出去的道路上戰戰兢兢，一些技術含量較高、競爭性強、對美國構成較大威脅的中國企業首當其沖受到影響。

除了337調查外，涉及知識產權的壁壘還有301觀察國名單以及每年的知識產權保護報告。美國連續多年都將中國作為301重點觀察國家，2017年知識產權保護報告將淘寶網等3家電商平臺以及北京秀水市場等6家線下市場等9家中國企業列入“惡名市場”名單，給國內企業造成了緊張的投資和經營氛圍，不利于環境友好型社會和健康營商環境的建立。2010年的時候，美國曾經針對中國清潔能源的相關政策發起過一次“301調查”。好在雙方的談判結果還不錯，最終美國并沒有采取什么具體的措施。最近一次就是2017年8月8日提起的301調查，雙方談判未果，美國率先打響貿易戰，中國應戰，貿易戰仍在繼續，前景不明朗。

2.2 影響分析

美國通過貿易摩擦增加談判砝碼的政策在20世紀70年代和90年代對日本制裁中取得了極大的成功，造成日本國內實體經濟空虛，地產、股市乃至整個經濟日漸呈現泡沫化狀態，進而引發金融危機。所以，中國必須吸取教訓。不管國際壓力多大，我們都必須保持國內實體經濟具有強健的體魄，都不能允許中國經濟“脫實向虛”。本次301調查給中國敲響了產業升級的警鐘，反推中國產業升級和發展自己的高科技產業鏈，高質量發展才是國家的核心競爭力。

3 應對知識產權貿易摩擦的措施研究

識別了美國301調查的陰謀詭計之后，中國應該根據國情結合自身深化改革需要堅持自己的開放步伐不動搖，設立高質量立國的新目標，盡快邁入創新型國家前列。同時作為美國知識產權壁壘最大的目標國，為應對知識產權壁壘出現的新情況、新問題，中國各方應修煉內功，通力合作，短期內為應對貿易摩擦做準備，最終實現知識產權強國的目標。

3.1 政府應多管齊下，致力于知識產權保護和營商環境的建設

產權保護特別是知識產權保護是塑造良好營商環境的重要方面。政府應該發揮主導作用，進一步完善知識產權法律體系，使知識產權保護有法可依；加大執法力度，讓知識產權保護落到實處；做好知識產權普及和宣傳，營造全民知識產權保護的良好意識。

3.2 國內知識產權法律體系初步完善，應積極深入推進國際合作

在法律制度建設方面，針對已經制修訂的十多部法律法規，應該加快宣傳和普及，出臺加強知識產權保護的政策性文件、指導性文件，使法律的實施更加具有可操作性；加快剩余法律的制修訂工作，形成知識產權保護的法律大網，使違法人無空可鉆；加快懲罰性賠償制度的落實，提高違法成本，從源頭上預防違法行為的發生；在行政執法方面，加大執法密度，拓寬執法渠道，開展專項行動，加強互聯網領域、農村市場、進出口環節治理，加大對商標權、著作權、專利權等知識產權的保護力度；針對互聯網經濟、共享經濟等新經濟形態的蓬勃發展，在國際合作方面，應深入推進中美、中歐等雙邊或多邊對話，為跨境經濟產權行為提供全方位保護，同時多國開展跨境聯合執法行動，使違法分子無處可逃。

3.3 多管齊下重服務多宣傳，提高全民知識產權保護意識

首先，改進知識產權檢索技術和環境，定期更新檢索分類以及配備高精度的外語機器檢索功能，為國內企業掌握國外競爭對手的知識產權內容及適用范圍提供幫助；簡化申請流程和繁瑣的部門手續，提高知識產權申請效率，提高企業和個人申請知識產權的積極性，為中國成為知識產權大國儲備力量；加強知識產權檢索和申請的國際合作，如國內企業可以通過國家知識產權局提供的專利合作協定（PCT）申請程序獲得在美專利權，加大中國知識產權的全球布局。其次，確保必需的知識產權審查員的數量和質量。充足的審查員是快速優質審查服務的保證。政府部門可以增加職位需求，擴充現有審查員隊伍；重視新入職員工的入局培訓，尤其是法律和語言培訓，提高審查員的專業能力；可聘請期滿員工負責重要項目和培訓新人；可將現有技術檢索外包，利用私營企業的能力，加快知識產權的審查周期。再次，發揮國家知識產權局審查員實踐基地的作用。降低實踐基地的申請標準，發揮實踐基地對園區內外企業的輻射作用。最后，重視與各地大學等教育機構的合作，一方面發揮大學創新創業孵化器的作用，為國家積累一批專利技術和高新技術人才；同時為大學生和教師提供相關的知識產權學習培訓，反過來利用大學生、教師、律師等的專業知識，為社會提供知識產權的志愿服務。

3.4 探究政府、企業和行業協會“三位一體”合作的新模式，提高勝訴率

首先，作為企業應加強自主知識產權的研發，成為合法的知識產權權利人，才能從根本上解決被起訴的困境；遭遇知識產權訴訟時，轉變觀念，積極應訴，以勝訴贏得市場，贏得市場地位和持續訂單。同時，企業應該拓寬出口途徑，向著出口地理方向分散、產品多元化發展，降低對美國市場的依懶性。

其次，作為政府，針對“專利流氓”接連不斷的專利濫訴，政府應該借鑒歐美的立法及監管措施，提高專利公司收購專利的門檻；加強與歐美等知識產權強國的合作，施加政治壓力，打擊專利流氓的行為。關注美國知識產權法律的新變化，研究判例法的規則，建立預警機制，為企業應訴提供有針對性的抗辯理由。

最后，作為行業協會，應積極聯合各企業進行應訴，企業抱團形成合力，增加勝訴可能。做好應訴費用的合理均分，減輕單個企業負擔；可以通過向企業會員收取會費或向國家地方政府等申請資金的辦法，建立專門的應訴經費。同時，協會應走出國門，與美國各行業協會及利益集團建立良好的關系，應訴時加以利用，使其政治活動朝著有利于中國企業的方向進行。行業協會也應該時刻密切關注行業內企業的專利是否有被侵權的行為，適時提出中國的“337”調查，達到攻守兼備、矛與盾皆可用的狀態。

4 結語

自中國加入世貿組織之后，美國第一次啟用“301調查”，這在中美關系趨于緩和的暖春之際給予中國政府和各界當頭一棒，中美貿易知識產權摩擦一直存在，且會呈現新形式、新趨勢，出現新問題。同時使中國政府清醒地認識到產業升級、質量立國的重要性，從而堅定產業升級的目標不動搖，開放市場的步伐不應因為美國的干擾而紊亂。盡管近年來，我國企業在應訴知識產權摩擦方面已經相對積累了很多經驗，但整體敗訴率很高，損失慘重。因此，中國政府應該積極發揮自己的主導作用，完善相關法律體系，提高服務意識和水平，形成全民保護知識產權的良性營商環境；企業應該努力修煉內功，重視技術創新和研發，投資知識產權，成為知識產權權利人；行業協會應加強對企業的協調組織和服務意識，促進行業內企業的創新改革和產業升級盡快完成；積極走出國門，與國外同行業的協會加強合作，爭取協會話語權，在應訴中，針對不同集團的利益分配，進行游說活動，增加勝訴可能。貿易摩擦已成為中美經貿關系的常態，中國各方應調整心態，積極應對，砥礪前行，最終實現科技強國的偉大目標。

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