醫學科學項目管理中的風險問題探究及其預防策略

2018-12-10 10:38:24白慧君

科技創新與應用 2018年30期

白慧君

摘要：隨著醫學科學技術的飛躍式發展，醫學道德倫理風險日益凸顯，阻礙了科技創新發展和社會誠信體系建設。文章針對醫學科學項目中存在的科研誠信缺失、績效管理不完善、評審制度不健全、科研經費使用不規范等多項容易產生道德風險的要素，分析當下醫學科技發展進程中造成科技監管漏洞、科研氛圍不夠積極等問題的原因，并提出解決路徑和方法，為規范醫學科學項目管理，強化科研人員工作積極性和科技創新能力提供思路借鑒和模式參考。

關鍵詞：醫學科學道德風險；科研項目管理；社會誠信體系

中圖分類號：R394 文獻標志碼：A 文章編號：2095-2945（2018）30-0189-03

Abstract： With the rapid development of medical science and technology， moral hazard of medical science have become increasingly prominent， which has hindered the development of scientific and technological innovation and the construction of social integrity system. The paper aims at the lack of integrity in scientific research， imperfect performance management， imperfect evaluation system， irregular use of scientific research funds and other factors which are prone to produce moral hazard in medical science projects. The paper analyzes the causes of the problems in the development of medical science and technology， such as the loopholes in the supervision of science and technology， the insufficient atmosphere of scientific research and so on， and puts forward some solutions to standardize the management of medical science projects， thus providing ideas and models to strengthen the enthusiasm and ability in technological innovation of scientific researchers.

Keywords： moral hazard of medical science； research project management； social credit system

醫學科學項目管理是科研管理工作中的一項重點內容，其覆蓋范圍廣、關聯要素多、實施過程復雜。由于現今科研管理體制機制不全、科研人員的思想素質差異，以及科技管理人員管理監控實效性不足等問題，致使部分科研人員道德風險規避防范相對困難。但是，盡管科研不端行為的主體是科研人員，科技管理人員在科學項目中的一些不當行為客觀上也助長了道德風險問題的發生。因此，新形勢下，科研人員、科技管理人員如何更充分、更加積極主動提高道德意識，對推動醫療體系建設、科技進步和社會誠信，具有重要的現實意義和深遠的歷史意義。

1 醫學科學項目中存在的主要道德風險問題歸類

道德風險也稱道德危機，是指參與合同的一方所面臨的對方可能改變行為而損害到本方利益的風險[7]。系統梳理分析醫學科技項目中存在的各類問題，直接或間接構成道德風險問題的主要因素可以分為以下幾類：

1.1 科學態度不端

學術不端行為主要包括：科研人員抄襲剽竊他人論文，盜用他人成果；有意篡改、編造實驗數據；論文造假、文章署名不按實際貢獻率排序或研究成果分解發表等等[1][3]。這些現象，在學術理論研究中帶有一定的普遍性，在醫學科學項目領域問題更為凸顯[10]。

目前的科技管理人員，整體上講業務能力不高，不能借助學科專業知識逐項認真核實，并大多采取流于形式的懶政管理[12]。這些問題，不僅導致醫學科學道德風險，更滋生科研腐敗[11]。

1.2 科研動機不純

在項目申請過程中，部分科研人員為了創造晉升條件、積累政治資本，或僅為了擴大個人的名利影響[2]，申報材料中對項目創新點、預期成果描述過分夸大，對已有的研究成果介紹不實等[7]。

另外，有些科技管理人員監管不嚴，使部分需求不大、科學性不強的項目參與競爭甚至予以立項，還有的課題重復立項，極大地浪費了國家科技資源[9]。諸如此類的科研不端行為，是直接構成道德風險的重要因素。

1.3 科技評價不實

科學項目中的評價人員，即項目評審專家，在項目評審過程中起著至關重要的作用。某些科技管理人員不能堅持專家“規避制度”，也未能嚴格落實相應保密制度，使得評審專家和項目申請人之間因某種特殊關系而不能給予項目客觀公正的評價[10]。

還有些單位邀請的評審專家存在權威風險，容易導致部分學術水平低下、研究基礎相對薄弱的項目有機會被立項[8]。道德風險問題發生的幾率也因此大幅度增加。

1.4 經費管理不當

部分科研人員一旦取得項目經費，想盡辦法化公為私用于個人消費[4]。還有的科研人員有意截留、套取、挪用專項經費，比如在年度審計前集中批量購買實驗耗材、試劑以及各種設備，甚至購置了非常昂貴但又沒有實際用途的大型儀器，直接導致大量儀器試劑閑置浪費[5]。

同時，部分科研管理人員僅僅進行財務數據形式審查[1]，或通過巧立名目方式給予經費通融報銷，使財務數據造假現象頻發。另外部分科學項目管理人員貪圖項目管理費，有意配合掩蓋違規使用科研經費，這些行為都會直接演變成道德風險問題[8]。

2 醫學科學項目中產生道德風險問題的原因探析

深入分析影響醫學科學項目管理、科研人員產生道德風險的原因，主要可以歸納為以下幾個方面：

2.1 科研誠信主體定義解讀不明晰

鑒于科研活動的特殊性，在實施過程中有些行為屬于灰色地帶，有時難以區分行為主體的規范性、嚴謹性[10]。以“剽竊”為例[7]，由于其中大多缺乏定量標準，不僅相關具體案例的舉報者和被舉報者都有可能持有不同看法，調查人員也很可能在判斷發表文章中的重復性文本時產生分歧，衍生出一系列“不當引用”“過度引用”等似是而非的概念，很難對“剽竊”進行嚴謹定義[6]。加之科學項目科技管理人員常因忙于日常事務管理，忽略對科技人員知識產權和職業道德的培訓[4]，在一定程度上促使了科技人員科研不端事件的頻發，在根源上出現了模糊地帶。

2.2 科研績效獎懲制度不完善

科研績效獎懲制度在對于科技管理工作和科研人員的行為約束方面，起到引領、支撐、檢驗和評估等作用。現有專業技術人員職稱評審制度將項目級別作為重要的評價指標，一旦項目立項便可作為職稱評審中的重要支撐條件[5]，至于項目后期是否出現延期問題或者驗收時的項目評價等級高低并未列入參照條件[7]。與此同時，即使工作量龐大，人們也常將科技管理工作看作簡單且無技術含量的工作，相應的工資待遇、績效獎金也無法與科研人員相提并論[3]。這種現況導致科技管理人員職業自信不足，責任意識淡漠，工作積極性不高[11]。獎懲制度的不完善，直接或間接地助推了醫學科學項目道德風險的形成。

2.3 科研評審制度不健全

部分科研人員的不端行為體現在將主要精力放在項目公關上，采取“謀人不謀事”“跑部錢進”等非公開的方式獲得項目的立項成功[10]。加上有的科技管理人員對此姑息遷就，甚至還有一些科技管理人員和科技人員共同想辦法獲取評審項目的相關信息，然后利用錢財等非正常手段，收買或牽制評審專家[4][8]。更有甚者利用手中職權，泄露評審專家名單及其他相關保密信息。運用行政手段對參與項目評審的專家施壓或直接選擇對期望結果有利的專家[2]。正是由于這種人為操控性大、隨意性強的評審制度，愈加助長了醫學科學項目道德風險產生的不良風氣。

2.4 科研經費管理不規范

由于科學項目課題數量繁多、類別各異，科技管理人員和財務人員無法實時有效細致地監督經費支出和使用行為，只能通過科研人員提供的支付憑證進行形式審查[8]。有的單位或個人借某些需要與其他單位合作的重大課題，通過提供虛假合作協議或者合同的方式套取項目經費[11]。還有一些課題負責人通過購買票據的方式進行經費套現。甚至部分研究人員借經費預算中的設備購置費用，通過購買高價產品收取回扣的方式來套取項目資金等等[10]。隨著國家科技資源的不斷投入以及經費數額的急劇攀升，經費管理的工作壓力會越來越大，這不僅影響科研產品質量，還會滋生違法犯罪，成為構成科學項目工作道德風險產生的主導要素。

3 醫學科學項目道德風險問題的預防策略

針對醫學科學項目中容易出現的道德風險問題，可按照其產生的原因，從強化人員思想引導、科學研究過程監督和管理制度機制建設等方面入手，聚焦靶標，有的放矢，努力強化形成預防道德風險問題滋生的立體防控體系。

3.1 深化教育引導，構建科研誠信體系

科技管理人員要率先加強自身思想道德修養，堅定理論和學術研究的嚴肅性、嚴謹性，以高度的事業心、責任感，抓管理、保質量，不斷提高科研管理服務水平[12]，積極引導廣大科研人員恪守科研道德準則，使科研誠信逐步內化為科研人員的思維定式和行為自覺，從而使他們能夠潛心科研、專心學術[9]。

3.2 完善獎懲制度，健全科技評價體系

在科研項目的實施過程中，“獎”和“懲”能夠對項目進行起到巨大的推動作用[5]。對有重大突破和創新成果的科研團隊，應加大對整個團隊的獎勵力度[4]。當然無論是正向激勵還是負向懲罰，都應當做到物質性和精神性并重[2]。通過借鑒成功經驗，多措并舉、多方協同，能夠成功降低道德風險問題發生概率。

3.3 規范立項評審，防范科研腐敗滋生

建議建立全國通用的專家信息庫，擴大專家遴選范圍，完善專家監督制度，避免人情關系干預，確保評審的客觀公平[1][7]。同時將所有專家的參評項目數、被投訴次率、評審結果命中率等能夠反映專家信譽的考核指標納入信息庫，加強對專家的約束監管機制[8]。努力通過實行有形監控，將學術規范納入立法軌道，從而嚴格控制和扼殺產生道德風險的苗頭隱患，有效防治科研腐敗現象[6]。

3.4 推進前沿管控，加強科研經費管理

運用多種手段強化對醫學科學項目的分段評估[6]，建

議通過科研體制內部、大眾媒體、公眾監督等多渠道對科研各個環節過程進行監控[4]。還可以積極引入流動第三方監管，在項目實施過程中，明確非涉密項目經費支出明細并定期向公眾曬單，而涉密項目則定期向第三方監管部門曬單[10]。

總之，通過這一系列行之有效的措施手段，強化科學項目的前期和過程管理，大力消除和杜絕滋生道德風險的主客觀條件，保證落實科學項目實施質量。

參考文獻：

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