民生發展與經濟增長：基于民生指數的分析

喬榛　田明珠

〔摘要〕民生發展與經濟增長的關系是一個需要多角度進行探討分析的問題，也是可以將二者加以綜合考察的問題。無論是在人類社會漫長的演進中，還是在中華人民共和國歷史上呈現的特殊變化軌跡，民生發展與經濟增長均展示了二者關系的一般性發展邏輯：從高度融合到經濟增長對民生產生單向度影響，再到民生不僅以經濟增長為基礎，而且成為經濟增長的新動力。民生的內容十分豐富，因此與經濟增長的關系具有多樣性特征。將民生作為一個整體構建民生指數進而考察民生建設及其與經濟增長的關系是研究民生發展與經濟增長關系的重要取向。實證分析的結果表明，以民生指數反映的民生發展與經濟增長呈現較為明顯的互動關系。從民生指數看，我國民生發展指數相對滯后于經濟增長速度；從民生發展與經濟增長的關系看，經濟增長對民生發展的促進作用在不斷加強，而民生建設也顯示為經濟增長提供了動力。

〔關鍵詞〕民生；民生建設；民生發展；民生指數；經濟增長

〔中圖分類號〕F0613〔文獻標識碼〕A〔文章編號〕1000-4769（2018）03-0037-07

〔基金項目〕國家社會科學基金重點項目“我國收入逆向轉移影響分配差距的機制及控制研究”（14AJY011）

〔作者簡介〕喬榛，黑龍江大學經濟與工商管理學院教授，博士生導師；

田明珠，黑龍江大學經濟與工商管理學院碩士研究生，黑龍江哈爾濱150080。

一、引言及文獻回顧

在40年的持續高速增長過程中，我國經濟規模呈現跨越式擴張態勢，GDP總量由改革開放前的世界第十位上升到世界第二位，由此，國家的經濟實力達到了可以對世界經濟產生重要影響的水平。2017年，我國GDP總量更是超過80萬億元，不僅穩居世界第二，而且對世界經濟增長的貢獻率超過30%，相當于所有發達國家對世界經濟增長的貢獻率。盡管經濟在一個社會系統中具有基礎性或決定性地位，但是隨著社會系統復雜化程度和系統化水平的提高，政治、社會、文化和生態也會漸次加大其在社會系統中的影響，從而促進國家進入社會綜合發展階段。歷史與現實也表明，當一個社會在經濟發展水平比較低或處于貧困階段時經濟建設的重要性往往會凸顯；而當經濟發展達到較高水平，人們對政治文明、社會文明、文化文明和生態文明的要求將不斷提高。我國發展進入新時代后中央及時提出的經濟、政治、文化、社會、生態協調發展理念，便是對這種發展趨勢的一種正確判斷和把握。當下的中國，一方面是經濟增長創造了世界“奇跡”，另一方面增長中也積累了一些問題，尤其是由于經濟結構失衡引起的社會不均衡，已導致經濟增長與社會發展面臨一系列新的矛盾，其中，社會的主要矛盾已經轉化為人民日益增長的美好生活需要和不平衡不充分的發展之間的矛盾。〔1〕這一判斷意味著我國社會生產力水平總體上顯著提高，社會生產能力在很多方面進入世界前列，但是，發展不平衡不充分的問題十分突出，并且已經成為制約人民日益增長的美好生活需要的主要因素。人民對美好生活的需要，不僅對物質文化生活提出了更高的要求，而且在民主、法治、公平、正義、安全、環境等方面的要求也日益增長。處理好這一主要矛盾的核心在于尋求一種可持續的發展方式，其中包括必須處理好經濟增長與民生的關系。

民生與經濟增長的關系是一個需要多角度探討分析的問題，也是一個可以綜合考察的問題。民生具有廣義和狹義之分。從廣義而言，民生可以延伸到經濟、社會、政治、文化、生態的任何一個領域；從狹義理解，民生則是一個反映社會層面問題的概念。所謂民生，主要是指民眾的基本生存和生活狀態，以及民眾的基本發展機會、基本發展能力和基本權益保護狀況。在現代社會中，民生具體由就業、教育、收入分配、社會保障等狀況體現。從上述內容出發理解民生與經濟增長的關系，已形成經濟學研究的許多重要理論。

就業與經濟增長便是經濟學的一個重要內容。圍繞就業與經濟增長的關系，西方經濟學家進行了系統的研究，無論是將就業用于衡量勞動力要素投入進而對生產或經濟增長所產生的作用的研究，還是將勞動力的充分就業作為經濟增長潛力進行的研究，都直接或間接地說明就業是經濟增長的一個重要原因。就業增加表明經濟在增長，就業減少意味著經濟在下降。“奧肯定律”屬現代西方經濟學中最集中概括經濟增長與就業關系的理論，該理論主要揭示了經濟增長與失業率之間反向相關的量化關系。〔2〕當然，不能遺漏的是馬克思理論中將勞動者視為生產力中最積極、最活躍的因素。總之，就業被認為是推動生產力發展或經濟增長的關鍵因素。

教育與經濟增長的關系或教育對經濟增長的作用也是經濟學關注的一個課題。在增長經濟學中，教育作為人力資本積累的主要手段被新經濟增長理論引入其分析框架，并論證了教育投資對經濟增長具有的重要作用。該理論的一系列研究成果不僅分析了教育的人力資本積累功能對經濟增長的意義，而且分析了不同層次的教育投資對經濟增長的不同意義。〔3〕

收入分配與經濟增長的關系更是一個經濟學古老的話題。從古典經濟學以勞動、土地、資本的所有權為中介將生產與分配聯系起來，到新古典經濟學將勞動、土地、資本等作為生產要素，并根據它們在生產中所做的貢獻確定其所得，無不促使理論得到進一步發展。由凱恩斯開創的宏觀經濟學更實現了對新古典經濟學的一次革命，通過將新古典經濟學由供給分析轉向需求分析，使收入分配不再是生產或經濟增長的結果，而成為通過決定消費需求影響經濟增長的一個重要因素。如此，經濟增長與收入分配的單向度關系變為相互影響關系。收入分配不僅以收入水平影響經濟增長，而且分配的差距也對經濟增長具有一定的作用。當我們從收入水平和收入差距視角理解收入分配與經濟增長的關系，實際上已包含了民生對經濟增長也會產生作用的內容。

社會保障與經濟增長的關系則是現代經濟增長中逐漸凸顯的一個課題。社會保障本義上即是對弱勢人群給予生活幫助的措施或制度，具有典型的民生意義。社會保障與經濟增長的關系首先是經濟增長為社會保障提供基礎，但在現代社會中，社會保障對于經濟增長的意義卻越來越突出。社會保障不僅可以為經濟增長提供一個穩定的發展環境，而且社會保障所借助的轉移支付機制還可以為經濟增長提供一種自動穩定器的功能。

綜上，民生包含的就業、教育、收入分配、社會保障方面內容與經濟增長均有著非常密切的關系。從各自角度出發，無論是對現實中各方面情況的關注，還是理論上所做的研究，都有較為充分的文獻反映。不過，將民生的各種表現加以概括，形成一個指數以評價民生發展的程度，進一步的，再分析民生發展與經濟增長的關系，從文獻檢索結果看目前仍是一個受到較少關注的課題。本文所做的嘗試便是通過構建一個民生指數分析民生發展與經濟增長的關系，最終證明推動民生建設是否可以成為我國實現經濟可持續增長的一個新的動力。

二、民生與經濟增長的歷史和邏輯分析

民生雖然可以從廣義和狹義兩個角度理解，但最基本的含義是人民的生活——社會的生存、國民的生計、群眾的生命。〔4〕如此分析，民生是一個與人類歷史相伴生的問題。在人類社會初期，生產力水平極其落后，生產在保障民生方面的能力十分低下，生產與民生之間所呈現的關系具有雙向的性質：一方面生產是民生的保障，這決定于人類實現生存的特殊方式，即人類不是完全適應自然而生存的，是通過自己的勞動獲取生存需要的生活資料而生存的。這意味著只有通過生產才能保障人的生存。另一方面民生是生產的前提，人類社會初期生產力水平低下，這決定了人只能靠集體生存，只有保證集體整體存活，才能形成生產力，否則該集體將被淘汰。因此，民生或保證人的生存對于生產而言不只是其結果，而且是前提。但是，如何才能使人類社會初期的這種民生與生產關系互動起來？這引出了在民生的生存意義基礎上的第一個內容，即收入的平均分配。因為在所生產的生活資料極少的條件下，如果不采取平均分配的方式，有人將無法生存，進而降低集體的生存能力，并可能帶來集體滅絕的風險。

當人類社會在經歷了漫長的生產經驗積累之后，生產力發展達到一個新水平，人們所生產的生活資料出現剩余，而且個人或家庭具有了獨立從事生產活動的能力。如此，人的生存方式由過去的集體生存變成個體生存，民生的意義也失去了社會的含義而變成個人或家庭層面的問題。這一狀態在人類社會發展史上經歷了比較長的時期，自給自足成為這一時期的主要生產方式。在此背景下，民生與生產的關系更主要地建筑在生產對民生的保障上。由于生產力水平不高，生產對民生或人的生存的保障不斷地產生風險，而且，在這種自給自足的生產方式下，人與人之間的生活水平也出現了較大的差距，尤其在剝削階級與被剝削階級之間，生存保障有了巨大的差別。這一階段，民生主要是生產發展的一種結果，而失去了在人類社會早期作為生產前提的功能。

當人類社會進入近代以后開始了全面的轉型。政治上，一些先進國家開始由封建社會向資本主義社會轉變；經濟上，新航路的開辟、資本的原始積累、第一次工業革命，使人類社會的生產力達到空前的水平。正如馬克思所言：“資產階級在其不到一百年的階級統治中所創造的生產力，比過去一切時代所創造的全部生產力還要多，還要大。”〔5〕因此，封建割據的社會日漸得以統一，人們不再只是自給自足地固守田園，而是在商品經濟的不斷發展中彼此緊密地聯系在一起。這樣的社會轉型帶來了生產或經濟增長方式的變革，民生的意義也相應發生了改變，從而產生了新的民生發展與經濟增長的關系。

隨著近代社會的轉型，封建社會自給自足的生產方式被商品經濟取代，并由資本主義的生產方式最終取得主導地位。資本主義生產是在同一個資本家同時雇用較多工人，因而在勞動過程中擴大了自己的規模并提供大量產品的時候開始的。〔6〕資本主義生產方式否定自給自足生產方式的一個重要表現是，過去自給自足的生產者因為被剝奪生產資料而必須受資本雇用才能獲得生活資料，因此民生的生存意義需要建立在受雇或就業的基礎上。這意味著民生有了一個新的內容：絕大多數人是通過就業獲得收入，進而取得生活資料的。當就業成為民生的內容之一，民生與經濟增長的關系便呈現出互動性。一方面勞動者就業為生產提供了生產要素；另一方面生產或經濟增長對勞動力提出需求，從而使勞動者得以就業。而且，隨著勞動生產力水平的提高，特別是分工的發達，不僅對勞動者的素質提出了更高的要求，而且由分工帶來的勞動者被片面化、局部化情況也需要緩解，由此提出了一個新的任務：發展教育。發展教育不僅是提高勞動者素質的手段，也是勞動者實現就業和獲得更高收入的途徑，并且是防止由于分工而造成的人民群眾的完全萎縮〔7〕的一種重要方式。這意味著民生又獲得一項新內容：教育成為人們追求的新民生。進入近代社會以后，生產或經濟增長的動力開始步入調整期。在生產力水平比較低的時期，經濟增長的動力主要來源于擴大供給所需要的要素增長或效率提高；當生產力發展到一定程度后，生產出現相對甚至絕對過剩，經濟增長的動力則需要通過擴大需求或有效需求得以注入。這一改變意味著經濟增長不僅是如何增加生產的問題，而且更重要的是如何保證生產的實現的問題。為此，如何增加有效需求、特別是低收入者的有效需求被提上議事日程。20世紀30年代發生在資本主義世界的一場大蕭條，使提高低收入者的有效需求成為政府的一項非常迫切的任務。這一問題的化解不僅是為了解決處于生活困境中的人們所面臨的生存危機，同時也是為經濟注入動力的一種途徑。在應對這場危機的過程中，美國率先實行了國家干預，其中社會保障法案的實施，將社會保障這一用于保障生活困難人群的手段直接變為了拉動消費需求的一種機制，不僅使民生得到了社會保障這一重要結果，而且社會保障承載的擴大需求的功能也使得民生發展與經濟增長的互動關系更為豐富。

對民生發展與經濟增長關系進行歷史和邏輯的考察過程中還發現二者在中華人民共和國成立后一度呈現了一個特殊的發展過程。在中華人民共和國成立并完成向社會主義的過渡后我國建立了高度集中的計劃經濟體制，在這一體制下，生產資料為全民或集體所有，經濟決策集中于中央單一主體，經濟運行完全受計劃調節。在計劃經濟體制運行過程中，整個社會的生產和生活都由國家決定，因此，經濟增長與民生發展的關系受國家計劃控制，民生在國家保障下實現普惠，雖然這一時期的民生保障水平比較低，但是人們之間的民生消費大致也是比較平等的。在由國家決定經濟增長與民生發展的關系的前提下，民生建設與經濟增長的關系具有意志的屬性。改革開放后至今，隨著市場在資源配置中的作用不斷增強，國家對經濟的指令性控制轉變為政府的指導性調控，民生與經濟增長脫離國家控制軌道，出現了民生發展與經濟增長不平衡且不斷擴大的態勢。主要問題是，在經濟持續高速增長過程中，民生的改善相對滯后，就業、教育、收入分配、社會保障等民生項目的變化沒有跟上經濟增長的步伐。如果以發展中的現象解釋，這種不平衡可以理解為一個階段性問題。但是隨著經濟持續高速增長并達到較高水平階段之后，人們對經濟增長和民生的態度也在發生改變，對美好生活的需要已經成為人們追求的新目標，而發展的不平衡不充分制約了人們追求美好的生活。在這種主要矛盾轉化的背景下，加快民生建設成為不能再延遲的建設工程項目。

民生發展與經濟增長的關系無論是在人類社會漫長的演進中，還是在中華人民共和國歷史上呈現的特殊變化軌跡，均向我們展示了一個一般性發展邏輯，即人類社會初期呈現的是民生與生產的內在互動關系，民生的生存內容建筑在收入平均分配基礎上；而發展到較高的社會階段后，當生產力的進步讓生產者可以家庭形式組織生產，民生與生產的關系即變成了一個統一體，個體或家庭的生產能力成為民生的唯一保障；當社會發展到更高級階段，尤其隨著資本主義生產方式的產生，使民生不僅從生產中分離出來，還取得了不斷豐富的內容，就業、教育、社會保障等等都成為民生的重要內容，并且與經濟增長形成了互動的關系。中華人民共和國成立后的民生與經濟增長關系盡管顯示出一些特殊性，但其基本邏輯依舊遵循著由統一到分離再到趨于統一的線索。

對于民生發展與經濟增長關系的研究可從民生的不同內容出發展開，但隨著民生越來越成為一個獨立的概念，我們已不再滿足于僅僅從民生的某一具體內容切入分析其與經濟增長的關系，而是希望構建一個民生指數，并以指數作為民生的整體表現分析與經濟增長的關系。這一研究視角，不僅開辟了一個研究民生與經濟增長的新路徑，而且可以從整體上對民生的發展程度有較為準確的全面的把握，并在此基礎上進一步拓展民生發展與經濟增長關系的研究。進行這項研究探索的更深刻的考慮，是希望借此分析我國政府所提出的民生建設對未來經濟增長到底有著怎樣的作用，以期為建設一個經濟持續增長，民生不斷改善的新型的、和諧的社會做出貢獻。

三、民生指數的構建及中國的表現

以上分析表明民生是一個內容廣泛的概念，廣義的民生可以涵蓋人們生活所涉及的各個方面，即使狹義的民生也有比較豐富的內容。從歷史和邏輯的角度進行的收入分配、就業、教育和社會保障等分析足以顯示，每一項都在社會經濟生活中扮演著非常重要的角色。因此，如果我們不將民生作為一個獨立概念進行考察，而僅僅從民生的某一方面展開分析便顯得不夠完整或綜合。對此，一個可以選擇的方案是，通過構建一個指數以反映民生建設情況。

在對經濟現象加以評價或研究時，當某一經濟現象由多因素構成，通常的做法是采取綜合性考察的方式，運用某種數學手段將包含著多種因素的經濟現象以一種指數的形式加以衡量。指數屬于統計學的范疇，是一種表明社會經濟現象動態的相對數。當遇到一些不能直接相加和不能直接對比的社會經濟現象時，運用指數可以較為客觀準確地分析這種社會經濟現象的總變動以及各因素變動對總變動的影響程度。學界在有關社會經濟現象的研究中已經構建了許多指數以反映不同社會經濟現象的變化，如價格指數、股票指數、社會發展指數，各種競爭力指數、幸福指數，等等。本文所研究的民生問題目前還較少有人構建指數加以測度，這可能是因為民生包含的各項內容比較具體，每一個內容無論是自身，還是將它與經濟增長聯系起來研究都是值得深入研究的大課題。如收入分配與經濟增長本身是貫穿經濟思想史的研究課題，有著不斷變化的內容需要人們對它進行新的不斷的研究；就業與經濟增長、教育與經濟增長等都是很好的經濟學研究課題。不過，隨著民生作為一個獨立的問題越來越突出，對民生的綜合性考察也越來越受到關注時，通過構建民生指數的方法研究民生，不僅可以動態地反映民生建設情況，而且可以發現民生建設中存在的結構性問題。

構建民生指數首先需要確定其包含的因素。民生具有的非常豐富的內容使確定民生指數究竟包含哪些因素成為一個比較困難的問題。前文在對民生與經濟增長的歷史和邏輯考察中提出的有關民生的幾個方面，包括收入分配、就業、教育、社會保障顯然都屬于民生的核心內容。這些內容理應作為構建民生指數的基本要素。本文以此為基礎，構建了一個簡單的民生指數，采用如下函數形式表示：

Q=Q（Edu，Emp，Inc，Soc）（1）

其中Q表示民生水平，Edu指教育，Emp表示就業，Inc是收入水平，Soc指社會保障，各自由二到六個二級指標構成，見表1。

構建民生指數需要對相關的指標進行標準化處理。如表1所示，民生指數指標體系涉及兩類指標：一種是正向指標，即數值越大，所體現的民生水平越高；一種是負向指標，即數值越大，所體現的民生水平越低。

確定了構建民生指數的各個變量后，最重要的工作便是賦予各變量的權重。這里采用主成分分析法，即以各指標得分值序列的第一主成分系數的相對值作為權重，表1中各指標后括號內的數值即為各自對應的權重。

以上是本文提出的構建民生指數的指標體系，具體有4個一級指標和18個二級指標。選擇這18個二級指標描述4個一級指標，除了它們可以比較好地反應四個一級指標的狀況外，還考慮了各個指標數據的可獲得性。這些指標都屬于民生領域包含的因素，其中任何一個因素都可以作為民生指標分析它與經濟增長的關系，但如前所述這樣分析有些片面，難以做出民生發展與經濟增長具有怎樣關系的判斷。因此，構建一個綜合性的民生指數，不僅有利于對民生發展的狀況作出評估，而且可以從總體上分析民生發展與經濟增長的關系。改革開放以來，我國經濟保持持續高速增長，民生隨之也相應地得到改善，這對于經歷過改革開放前后生活的人都有切身感受。不過，這種經驗性的結論仍不足以對民生發展與經濟增長的關系作出準確判斷。因此，為了做出科學的評估本文接下來的研究將選擇一個階段，通過具體數據對民生狀況做一個綜合性的、指數化的測度，在此基礎上對民生發展與經濟增長到底存在怎樣的關系加以實證性分析。首先，我們對我國1995-2016年民生指數及其四個子指數進行測算，如圖1所示，四個子指數分別由各自的柱狀圖表示，而它們的累加之和即為當年的民生指數。

從圖1可以清楚地看出，整體上我國的民生狀況是不斷改善的，尤其是2003年以來，我國民生的各個領域，包括教育、就業、收入、社會保障持續改善，民生的綜合指數也不斷提高，這充分體現了黨和國家對民生發展的重視以及民生建設的成效。不過，從圖中所顯示的民生指數變化或增長率看，金融危機前后的整體增長率有所差異，簡單而言，前期民生指數的增長率處在較高水平，而后期民生指數的增長在減速。分析原因，一方面民生綜合指數已達到相對較高的水平；另一方面民生綜合指數的增長率降低可能與經濟增長情況具有一定的關系，因為在民生綜合指數增長率下降的幾年里，經濟增長率也在下降。但這種經驗上的相關性是否確實存在因果關系呢？對此，我們做進一步的實證分析。

四、民生發展與經濟增長關系的實證分析

為了能夠得到民生發展與經濟增長關系相對準確的結論，我們對二者進行嚴格的實證檢驗。為此，我們借用格蘭杰因果檢驗方法對二者之間的關系進行分析和討論。

在做實證檢驗之前首先進行變量的選取。民生發展方面，我們采取前面測算過的民生指數（L）作為變量指標；經濟增長方面，我們選用以1995年為基期平減后的1995-2016年實際國內生產總值（GDP）作為變量指標。出于盡量減少高階趨勢項影響的考慮，本文采取對變量指標對數化的處理辦法。

五、結論

民生發展與經濟增長的關系是貫穿人類社會發展始終的一個基本關系。經濟增長是民生的基礎，但經濟增長在體現這一基礎地位時會有不同的表現形式。在生產力極其低下的人類社會初期，經濟增長的成果只能用于滿足人們的生存之需，并全部轉化為民生。隨著生產力的積累和水平的提高，經濟增長的成果除了滿足人們的生存或生活之需之外，還被用于積累，因此經濟增長對于民生的基礎地位是具有一定間接性的，而且這種間接性受經濟發展的程度和政府對民生的態度影響，具有較大的彈性。隨著生產力的高度發展，文明程度的不斷提升，經濟增長可以更大地促進民生建設。總之，民生是經濟增長的目的，但民生作為經濟增長目的的表現是有所不同的。人類社會初期，民生不僅是經濟增長的目的，而且是經濟增長或生產的前提。隨著生產力的積累和水平的提高，民生作為經濟增長的目的失去了唯一性，而且被區分為直接目的和間接目的。當代社會，一些生產力水平較高的國家又呈現出一種新趨勢，民生已改變其被動地位而成為經濟增長的積極因素，或者說民生成為經濟增長的新的動力。

我國改革開放后經濟高速增長的進程在一定程度上演化了民生與經濟增長后兩個階段的關系，即在改革開放的最初階段，加快經濟增長本身成為我們追求的目標，因此經濟增長對于民生的意義被放在加快經濟增長本身之后，經濟增長的成果被更多地用于積累。但是，在經歷40年高速增長之后，我國進入了一個新時代。在這一階段，民生發展與經濟增長的互動作用越來越明顯，或者可以認為民生發展已經上升為經濟增長的新的動力。在此背景下，尋求經濟發展方式轉型，實現經濟可持續增長，需要將加快民生建設作為重要目標，培育民生發展對經濟增長的動力機制。為此，應徹底轉變發展理念、深化體制機制改革、尋求民生建設推動經濟增長的有效途徑、建立配套政策，等等。

〔參考文獻〕

〔1〕習近平.決勝全面建成小康社會 奪取新時代中國特色社會主義偉大勝利〔M〕//黨的十九大報告學習輔導百問.北京：學習出版社，黨建讀物出版社，2017：9.

〔2〕張玉明，等編.宏觀經濟學〔M〕.北京：清華大學出版社，2011：309-310.

〔3〕菲利普·阿格因，彼得·豪伊特.增長經濟學〔M〕.北京：中國人民大學出版社，2011：236.

〔4〕孫中山.孫中山選集〔M〕.北京：人民出版社，1981：802.

〔5〕馬克思.共產黨宣言〔M〕//馬克思恩格斯選集：第1卷.北京：人民出版社，1972：256.

〔6〕〔7〕馬克思.資本論：第1卷〔M〕.北京：人民出版社，1975：358，401.

（責任編輯：張琦）