基于水利工程尋租行為的安全監(jiān)理博弈探析

李桐宇

(遼寧水利土木工程咨詢有限公司，遼寧 沈陽(yáng) 110000)

水利工程作為我國(guó)快速發(fā)展的基礎(chǔ)產(chǎn)業(yè)措施不僅關(guān)乎著社會(huì)利益和經(jīng)濟(jì)利益，而且對(duì)于區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展具有重要意義，同時(shí)水利工程隨著經(jīng)濟(jì)全球化的發(fā)展也發(fā)生了質(zhì)的改變。在水利工程的快速發(fā)展過(guò)程中暴露出了一系列的問(wèn)題，其安全問(wèn)題關(guān)乎國(guó)際民生應(yīng)務(wù)必引起高度的重視[1]。相對(duì)于一般的建筑工程水利工程具有施工技術(shù)復(fù)雜、工程規(guī)模大等特點(diǎn)，因此在建設(shè)過(guò)程中存在較多的安全隱患，并且由于隱蔽工程的特殊性和發(fā)現(xiàn)問(wèn)題的滯后性特征，為尋租行為的發(fā)生創(chuàng)造了條件[2]。

在水利工程建設(shè)過(guò)程中承包商對(duì)工程的實(shí)際工作環(huán)境和情況要比業(yè)主更加了解，二者之間存在不對(duì)稱的信息造成了道德風(fēng)險(xiǎn)的存在，對(duì)于承包商的建設(shè)行為業(yè)主難以直接給出判斷，所以承包商很可能會(huì)利用信息不對(duì)等的優(yōu)勢(shì)損害業(yè)主的利益[3]。監(jiān)理單位與業(yè)主存在委托-代理關(guān)系并具有業(yè)主授予的決策管理權(quán)限，然而在決策過(guò)程中業(yè)主卻無(wú)法準(zhǔn)確地觀測(cè)，并因此造成了雙方信息的不對(duì)稱[4]。以特殊的權(quán)利最大程度地尋求非生產(chǎn)性利潤(rùn)為尋租理論的基本內(nèi)涵，由此表明監(jiān)理單位所具有的監(jiān)督管理權(quán)是承包商出現(xiàn)尋租活動(dòng)的基礎(chǔ)和必備前提[5]。據(jù)此，為避免監(jiān)理人員的尋租行為并保證工程各方之間的利益均衡，本文結(jié)合前人相關(guān)研究成果和博弈模型分別對(duì)水利工程監(jiān)理、業(yè)主以及承包商之間的相互作用關(guān)系展開(kāi)了詳細(xì)分析和深入探討，以期為促進(jìn)水利事業(yè)的發(fā)展和提升水利工程建設(shè)質(zhì)量提供一定參考和依據(jù)[6]。

1 尋租行為特征

在社會(huì)學(xué)、經(jīng)濟(jì)學(xué)、理論學(xué)習(xí)以及政治學(xué)等領(lǐng)域?qū)ぷ饫碚摼哂袕V泛的應(yīng)用價(jià)值和前景，并且對(duì)于現(xiàn)實(shí)中的行為、腐敗等各種現(xiàn)象的解釋能力越來(lái)越大，尋租活動(dòng)具有的特征主要有：尋租活動(dòng)不利于更合理、科學(xué)生產(chǎn)方式的出現(xiàn)和實(shí)施，而且扭曲了經(jīng)濟(jì)資源配置結(jié)構(gòu)；不僅對(duì)社會(huì)經(jīng)濟(jì)資源造成極大的浪費(fèi)，而且不利于社會(huì)活動(dòng)的發(fā)展；在流通領(lǐng)域?qū)ぷ庑袨榈陌l(fā)生會(huì)促進(jìn)其他活動(dòng)出現(xiàn)類似的現(xiàn)象[7]。

監(jiān)理工程師對(duì)承包商的安全行為依據(jù)國(guó)家法律法規(guī)和監(jiān)理委托合同相關(guān)規(guī)定實(shí)施監(jiān)理，以確保工程的順利開(kāi)展和施工安全，然而工程安全施工的最終獲益者卻并不是監(jiān)理工程師。依據(jù)經(jīng)濟(jì)學(xué)原理可知追求自身利益最大化是個(gè)體決策行為的內(nèi)在驅(qū)動(dòng)力，因此這就為承包商與監(jiān)理工程師之間的尋租行為創(chuàng)造了有利條件[8]。監(jiān)理工程師因在該過(guò)程中可能出現(xiàn)的給租和尋租行為極易引起現(xiàn)場(chǎng)安全管理薄弱、承包商安全投入不足等問(wèn)題，并最終導(dǎo)致安全事故的出現(xiàn)。

2 水利工程尋租的成本-效益分析

本文以監(jiān)理工程師和承包商分別作為權(quán)利人與尋租主體，在安全監(jiān)理過(guò)程中分析兩者的尋租行為。交易費(fèi)用為正的條件下預(yù)期收益大于預(yù)期成本為經(jīng)濟(jì)人的基本行為準(zhǔn)則，同時(shí)也是決定采取行為的主要判別依據(jù)。引入C、E分別作為安全監(jiān)理過(guò)程中的承包商和監(jiān)理工程師并假定二者存在一定的交易活動(dòng)，C為獲得租金R向E以某方式行賄。承包商在該過(guò)程中不僅會(huì)發(fā)生賄金B(yǎng)而且還會(huì)發(fā)生其他尋租成本，如時(shí)間、精力支出、心理成本以及其他掩人耳目的相關(guān)費(fèi)用。所以，在該過(guò)程中C的尋租成本會(huì)高于賄金B(yǎng)，而E的總成本費(fèi)用可表示為：

EC=EC1(B)+EC2(R)

(1)

式中,EC1(B)—與賄金B(yǎng)呈正相關(guān)的受賄成本，同時(shí)還包括可能出現(xiàn)的懲罰和心理成本；EC2(R)—與給租R呈正相關(guān)的給租成本，還包括E的給租心理成本和花費(fèi)。

維持尋租活動(dòng)的必要條件可表示為如下公式：

R>CC>B>EC=EC1(B)+EC2(R)

(2)

承包商只有在R>CC時(shí)才有利可圖并出現(xiàn)尋租行為，尋租者只有在行為支出成本低于行為帶來(lái)的利益時(shí)才會(huì)采取相應(yīng)的尋租行動(dòng)。E在形式上存在不等價(jià)交換，實(shí)際上只有E向承包商CC提供R時(shí)方可取得報(bào)酬B。因此，在某個(gè)角度上可將B作為R的一部分，由此可知E不僅是尋租者而且是給租者，其主要目的是獲取租金。所以，監(jiān)理工程師即為尋租者，如果沒(méi)有行賄尋租者與受賄給租者的相互行為就無(wú)法尋求租金。

對(duì)于E參與尋租活動(dòng)的前提是滿足B>EC，在工程安全監(jiān)理過(guò)程中監(jiān)理工程師從事尋租活動(dòng)預(yù)期被查處的懲罰強(qiáng)度、概率、業(yè)主監(jiān)督成本函數(shù)即為EC。受賄行為隨著監(jiān)督實(shí)施難度的增加、監(jiān)督成本的提高而越容易實(shí)現(xiàn)，相應(yīng)的被查處概率越低。在B與R一定時(shí)增大尋租活動(dòng)的懲罰強(qiáng)度和查處力度必然會(huì)使得監(jiān)理工程師放棄尋租活動(dòng)。

3 構(gòu)建水利工程尋租博弈模型

3.1 博弈模型的假設(shè)

監(jiān)理單位、承包商以及業(yè)主等為水利工程建設(shè)管理所涉及的主要參建方，三方之間存在著相互制約、相互影響的關(guān)系，各方均有不同的行為選擇權(quán)和相應(yīng)的利益主體。在博弈過(guò)程中由于三方掌握的信息不同、所處地位不同，因此具有非對(duì)稱博弈的特征。承包商在業(yè)主不作為時(shí)更偏向于采取主動(dòng)尋租行為，在此條件下承包商不需承擔(dān)后果即可獲得更多的利益；承包商在業(yè)主采取監(jiān)督活動(dòng)的條件下會(huì)考慮尋租可能發(fā)生的代價(jià)而放棄尋租。因此，在博弈過(guò)程中承包商的博弈策略集可假設(shè)為不尋租和主動(dòng)尋租2種行為[9]。

監(jiān)理單位在整個(gè)利益相關(guān)體博弈過(guò)程中處于比較被動(dòng)的地位，面對(duì)承包商的主動(dòng)尋租時(shí)監(jiān)理單位在業(yè)主采取不監(jiān)督的條件下會(huì)從自身利益最大化的角度考慮接受尋租行為，而在業(yè)主采取監(jiān)督策略時(shí)會(huì)考慮尋租合謀被發(fā)現(xiàn)時(shí)因承擔(dān)過(guò)大的懲罰而選擇不合謀策略。因此，在此過(guò)程中監(jiān)理單位的策略集可假設(shè)為不合謀與合謀。業(yè)主在監(jiān)理單位和承包商之間的交易行為中可采取監(jiān)督和不監(jiān)督2種策略，而在實(shí)際建設(shè)過(guò)程中業(yè)主因精力和時(shí)間有限通常會(huì)選擇一定的概率監(jiān)督。業(yè)主的監(jiān)督成本在監(jiān)理單位和承包商之間未發(fā)生尋租行為時(shí)可產(chǎn)生一定的浪費(fèi)，如果發(fā)生尋租的概率過(guò)大，業(yè)主為防止資源的浪費(fèi)會(huì)從自身利益的角度選取監(jiān)督并處罰相應(yīng)的違規(guī)行為[10]。

3.2 博弈模型分析

在不同局勢(shì)支付條件下三方的博弈模型見(jiàn)表1。第一、二、三行分別為監(jiān)理工程師、承包商以及業(yè)主的支付。

表1 水利工程業(yè)主、承包商與監(jiān)理工程師的博弈模型

若發(fā)生尋租的概率為β，則可按照博弈條件安全監(jiān)督機(jī)構(gòu)和業(yè)主采取不監(jiān)督或監(jiān)督的期望收益計(jì)算公式分別如下：

E1=β{[KB+L(V-Y)-S]γ+(1-γ)[-(V-Y)-S]}+(1-β)[-Sγ-S(1-γ)]

(3)

E2=β[-(V-Y)]+(1-β)×0

(4)

若業(yè)主采取不監(jiān)督或監(jiān)督?jīng)Q策時(shí)具有相同的期望收益則可求得監(jiān)理與承包商博弈均衡時(shí)的最佳尋租概率，即在E1=E2的條件下可有：

(5)

監(jiān)理工程師在給定安全監(jiān)督機(jī)構(gòu)與業(yè)主的監(jiān)督概率為θ時(shí)，其尋租活動(dòng)的參與和不參與期望收益分別如下：

E3=θ[-γ(K-1)B+(1-γ)B]+(1-θ)B

(6)

E4=0

(7)

參與或不參與尋租活動(dòng)監(jiān)理工程師具有相同的期望收益時(shí)則可求得均衡博弈最優(yōu)概率，即在E3=E4時(shí)可有：

(8)

承包商在業(yè)主給定監(jiān)督概率為θ時(shí)其參與或不參與尋租的期望收益如下：

E5=θ{[γ[-(L-1)(V-Y)-B]+(1-γ)(V-Y-B)}+(1-θ)B

(9)

E6=0

(10)

參與或不參與尋租活動(dòng)承包商獲得相同的期望收益時(shí)可獲得最優(yōu)監(jiān)督概率，即在E5=E6時(shí)可有：

(11)

基于混合戰(zhàn)略納什均衡理論構(gòu)建的博弈模型如下所示：

(12)

(13)

3.3 對(duì)均衡解的分析

在尋租活動(dòng)中監(jiān)理工程師與承包商選擇違規(guī)操作獲得相應(yīng)的額外收益時(shí)的最優(yōu)概率β*即為模型的均衡。業(yè)主或監(jiān)督機(jī)構(gòu)會(huì)在監(jiān)理工程師和承包商以β>β*的概率采取尋租活動(dòng)時(shí)而選取監(jiān)督策略，反之業(yè)主對(duì)于承包商和監(jiān)理工程師以β<β*的概率采取尋租活動(dòng)時(shí)而不進(jìn)行監(jiān)督。如果尋租活動(dòng)的發(fā)生概率為β=β*，則業(yè)主可隨機(jī)的選擇監(jiān)督或不監(jiān)督?jīng)Q策。

3.4 政策建議

在業(yè)主不能完全觀測(cè)工程監(jiān)理行為時(shí)工程監(jiān)理可利用信息優(yōu)勢(shì)產(chǎn)生道德風(fēng)險(xiǎn)如隱匿、偷懶等行為；并且存在承包商與授權(quán)業(yè)主濫用權(quán)力并合謀實(shí)施非生產(chǎn)性活動(dòng)，并針對(duì)業(yè)主發(fā)生尋租行為。為避免監(jiān)理人員的尋租行為，并保證工程各方之間的利益均衡，業(yè)主可通過(guò)制定激勵(lì)懲罰與獎(jiǎng)勵(lì)機(jī)制對(duì)監(jiān)理行為進(jìn)行約束和控制，并促進(jìn)承包商的誠(chéng)信職業(yè)、盡職盡責(zé)最終得到帕累托最優(yōu)。

業(yè)主只有在尋租概率達(dá)到某一界限值時(shí)才會(huì)偏向于采取監(jiān)督?jīng)Q策，然而尋租概率還與業(yè)主的監(jiān)督概率、罰款力度以及監(jiān)督成本等因素密切相關(guān)。系統(tǒng)完善的監(jiān)督制度不僅可降低尋租概率，而且可有效提升業(yè)主的監(jiān)督效率并降低監(jiān)督成本，對(duì)此本文給出了相應(yīng)的政策和建議：業(yè)主應(yīng)對(duì)水利工程的建設(shè)監(jiān)督范圍、主體以及對(duì)象進(jìn)行明確規(guī)定并建立完善的監(jiān)督機(jī)制；制定并完善監(jiān)理單位與業(yè)主之間的獎(jiǎng)懲制度，建立承包商與監(jiān)理單位的合謀尋租懲罰制度并激勵(lì)監(jiān)理單位發(fā)現(xiàn)施工問(wèn)題；業(yè)主和社會(huì)應(yīng)加大對(duì)監(jiān)理單位與承包商之間違規(guī)行為的懲罰力度和強(qiáng)度。

4 結(jié)論

在水利工程安全監(jiān)管體系中委托人和代理人分別為業(yè)主和監(jiān)理工程師，而尋租者為承包商，據(jù)此本文對(duì)三者之間尋租行為的博弈關(guān)系和成本收益進(jìn)行了詳細(xì)的分析和探討，得出的主要結(jié)論如下：

(1)交易費(fèi)用為正的條件下預(yù)期收益大于預(yù)期成本為經(jīng)濟(jì)人的基本行為準(zhǔn)則，同時(shí)也是決定采取行為的主要判別依據(jù)；在某種意義上可將B作為R的一部分，E不僅是尋租者而且是給租者其主要目的是獲取租金。所以，監(jiān)理工程師即為尋租者，如果沒(méi)有行賄尋租者與受賄給租者的相互行為就無(wú)法尋求租金。(2)對(duì)于E參與尋租活動(dòng)的前提是滿足B>EC，在工程安全監(jiān)理過(guò)程中監(jiān)理工程師從事尋租活動(dòng)預(yù)期被查處的懲罰強(qiáng)度、概率、業(yè)主監(jiān)督成本函數(shù)即為EC。受賄行為隨著監(jiān)督實(shí)施難度的增加、監(jiān)督成本的提高而越容易實(shí)現(xiàn)，相應(yīng)的被查處概率越低。

(3)業(yè)主應(yīng)對(duì)水利工程的建設(shè)監(jiān)督范圍、主體以及對(duì)象進(jìn)行明確規(guī)定并建立完善的監(jiān)督機(jī)制；制定并完善監(jiān)理單位與業(yè)主之間的獎(jiǎng)懲制度，建立承包商與監(jiān)理單位的合謀尋租懲罰制度并激勵(lì)監(jiān)理單位發(fā)現(xiàn)施工問(wèn)題；業(yè)主和社會(huì)應(yīng)加大對(duì)監(jiān)理單位與承包商之間違規(guī)行為的懲罰力度和強(qiáng)度。