科技成果評價在成果轉移轉化過程中遇到的問題和對策建議

李 寧，張春育

(中國科學院天津工業生物技術研究所 天津300308)

科技成果，特別是應用技術類成果是以提高生產力水平和促進經濟可持續發展為目的而進行科學研究、技術開發、后續試驗和應用推廣所產生的具有實用價值的成果[1]。科技成果評價是指對研究成果的質量、水平、成熟度、實際應用程度等給予客觀的、具體的、恰當的評價。科技成果作為成果轉移轉化的源頭之水，評價方式和方法是科技成果轉移轉化過程的重要環節。我國傳統的科技成果評價方式，以科技成果鑒定為主，主要服務于科技項目申報、成果獎勵申報等工作。針對科技成果轉移轉化，各個科研院所、高校以及技術轉移機構并沒有統一的成果評價方式，企業很難從中找到適合自身發展的成果。因此，科技成果的遴選就變成了一個費事、低效的工作。

目前科研院所和高校對于成果評價、科研考核、職稱評審側重于完成科研項目、發表論文、專利數量等指標，并未將科技成果與經濟性或市場評價相掛鉤。因此，導致部分科研機構、高校在科研項目選題時，不會考慮市場真正需求什么，研發與市場脫節，科技成果多為實驗室階段成果，一般只做到樣機或初級產品階段，大多不能即時轉化，很多企業對這些成果“看不懂、接不住、用不了”，缺乏真正具有市場價值的、成熟的科技成果。

2017年，根據《國務院辦公廳關于做好行政法規部門規章和文件清理工作有關事項的通知》精神，科技部正式廢止了《科學技術成果鑒定辦法》《科技成果評價試點暫行辦法》，將科技評價工作由政府管理部門轉由專業評價機構執行[2]。這意味著我國將正式探索并建立以市場為導向的新型科技評價機制，政府管理部門在進一步“簡政放權”的基礎上，充分發揮監管責任。

在新的政策環境下，如何客觀評價科技成果，如何成功實現科技成果的順利轉化，傳統成果鑒定的評價方式無法將科技成果與市場對接的癥結找到，上述問題均需通過對目前成果評價模式存在的問題進行深入分析，才能找到適合的解決方法。

1 目前成果評價模式存在的問題

1.1 難以服務于科技成果轉化

成果鑒定一直是我國主要的科技成果評價方式，這種方式之所以難以與成果轉移轉化相結合，是因為成果鑒定主要是對科技成果品質和科研人員業績的“主觀評價”，缺少專業權威的評價機制和單位[3]。特別是針對應用類科技成果，沒有標準化的體系來客觀衡量成果的成熟度，難以判定科技成果在整個產業鏈中處于哪個階段，無法將科技成果的經濟價值納入到成果評價中，因此這種評價方式是與市場脫節的。作為技術需求方的企業難以從中獲得該成果能否在企業落地、是否具備市場競爭力、能否為企業帶來經濟效益等具有實用價值的信息。

1.2 缺乏符合市場規律的成果評價方式

科技成果轉移轉化最重要的一個環節就是“供給側”的科技成果與“需求側”的企業信息進行有效對接。目前存在兩方面制約雙方有效對接的因素：①科研人員不了解市場，或者科研人員與企業之間交流存在交流障礙；②高校或科研院所科技成果數量龐大，水平參差不齊。為了解決上述問題，國家大力推廣培育技術經理人和技術轉移機構，各地方政府也不斷加強技術成果的宣傳和推廣，打造交流和信息交換的平臺。由于對科技成果的推廣宣傳基本上還是以一般性描述為主，并且表述水平參差不齊，缺乏科技成果的標準化評價方式，成果需求方難以在第一時間從眾多類似的技術或競爭性技術中，抓取到技術優勢特點符合企業需求的成果。

1.3 缺乏市場需求的科技成果

目前高校和研究機構對科技成果或科研人員晉升的評估往往以論文數量、影響因子、專利產出為重要指標，無法直接反映一項科技成果在科學界和產業界的影響[4]。在這個機制下，科研人員為了考核和晉升，需要不斷申請各類項目，花費大量的時間寫論文、完成專利，形成“所謂的成果”，已經無暇顧及企業發展、產業進步究竟需要什么。因此，成果轉移轉化過程中，也就造成了雖然科技投入大幅增加，但鮮有面向產業發展需要、國家需求的“真正的大成果”產出，進而造成科技成果不能有效轉化的問題愈加突出。

2 建立以促進科技成果轉化為目的的科技成果評價機制的相關建議

2.1 建立以重大成果產出為導向的科技成果考評機制

針對應用類科技成果，應建立以重大成果為導向、強調對產業界的“貢獻和影響”的考核與評價機制，弱化經費、論文數量和影響因子、專利數量的權重，促進以在科學界和產業界產生的影響和對國家、地方科技發展做出的貢獻為主要考核維度的評價體系的形成。在這一評價體系引導下，創新突破度、指標領先度、經濟效益價值、社會貢獻度成為評價科技成果的主要指標，而科研經費、論文影響因子、專利數量等傳統指標將顯著弱化，從而將解決產業關鍵技術問題、提升合作企業經濟效益的指導思想落實到日常科研工作中，在科技成果為企業創造經濟和社會效益的同時，使科研人員自身價值也得到體現。

2.2 實行以市場為導向的科技成果分級評估機制

2009年6月，國家標準GB/T 22900—2009《科學技術研究項目評價通則》的實施，標志著科技成果標準化評價在我國誕生。但對科技成果標準化評價從實施到執行層面，仍需要進一步細化探討[5]。2014年科技部發布了《關于開展二期科技成果評價試點工作的實施意見》[6]，科技成果標準化體系區域進入實際應用階段。從服務于科技成果轉移轉化的角度，需要建立符合市場規律和科研自身發展的科技成果評估分級體系。科技成果評估分級體系可以從技術、法律、經濟3個維度，對擬轉移轉化科技成果逐個指標進行評分，最終從技術維度、法律維度、經濟維度評價一個科技成果。技術維度，將從技術成熟度、技術創新性、技術創新性、技術完整度等方面確定成果的先進性；法律維度，以科技成果所擁有的專利為依托，從專利布局情況、核心專利穩定性、專利侵權判定、專利有效期等方面確定科技成果法律維度的等級；經濟維度，從政策適應性、生產成本優勢、市場規模等方面判定科技成果的經濟價值。同時針對不同領域的技術體系，可以建立符合自身成果規律的評價指標，形成成果評價標準化管理體系。技術經紀人在篩選項目時，可以根據成果評估分級結果，結合推廣需求，對各個技術進行初步篩選，以便去掉一大部分不適合轉化的項目。針對不同企業和投資人，可以根據自身需要，從大批量科技成果中依據科技成果分級評估結果對科技成果進行初步遴選。既可以使企業更加深入了解科技成果，也為符合經濟發展規模和具備市場競爭力的成果產出提供方向的指導。