檢驗文件的標準化管理與實踐

張 凱 吳麗芳 崔春慧 閆振蘭

（北京航天微機電技術(shù)研究所，北京，100094）

質(zhì)量檢驗是評價航天產(chǎn)品質(zhì)量符合性以及質(zhì)量管理體系有效性的重要手段，對保證航天產(chǎn)品質(zhì)量起著重要作用。質(zhì)量檢驗部門和質(zhì)量檢驗人員應(yīng)嚴格履行把關(guān)、預(yù)防、監(jiān)督和報告的職能。檢驗人員的工作對象是送檢的航天產(chǎn)品，工作的依據(jù)是各類檢驗規(guī)范，工作的輸出是檢驗記錄、報告等各類質(zhì)量證明文件。檢驗規(guī)范作為檢驗工作的輸入，具體規(guī)定了檢驗的項目、要求和操作細節(jié)，對檢驗工作質(zhì)量起著決定性作用；質(zhì)量證明文件作為檢驗工作的輸出，體現(xiàn)了檢驗工作的結(jié)果和產(chǎn)品質(zhì)量狀況，保證產(chǎn)品質(zhì)量信息的可追溯性。檢驗規(guī)范和質(zhì)量證明文件是最重要的兩類檢驗文件，所有的檢驗工作均需產(chǎn)生此兩類檢驗文件。為保證有效發(fā)揮質(zhì)量檢驗工作在航天產(chǎn)品研制過程中的質(zhì)量保證作用，確保產(chǎn)品質(zhì)量檢驗工作的準確性和質(zhì)量信息的可追溯性，必須做好檢驗文件的標準化管理這項基礎(chǔ)性工作。

1 檢驗工作分類

根據(jù)檢驗對象、檢驗性質(zhì)的不同以及在科研生產(chǎn)過程中的不同階段，質(zhì)量檢驗主要分為外購物資的入廠復(fù)驗、生產(chǎn)工序檢驗 （又稱過程檢驗）和成品檢驗。各類檢驗工作的主要檢驗內(nèi)容和目的見表1。

根據(jù)檢驗內(nèi)容及其所起的作用，各類檢驗工作在生產(chǎn)流程中的設(shè)置如圖1所示 （圖中▲為質(zhì)量檢驗點）。外購物資入廠復(fù)驗一般是在采購行為完成后、物資入庫前進行，根據(jù)檢驗結(jié)果對外購物資做出處置，同時檢驗結(jié)果也是對供應(yīng)商進行評定的重要依據(jù)；生產(chǎn)工序檢驗是在生產(chǎn)過程中各個工序完工后，對工序完成質(zhì)量進行的檢驗，直至產(chǎn)品加工過程完成后提交成品檢驗；成品檢驗是在產(chǎn)品交付出廠前，對產(chǎn)品質(zhì)量進行的最終確認。

圖1 質(zhì)量檢驗點在生產(chǎn)流程中的設(shè)置圖

2 檢驗規(guī)范標準化

檢驗規(guī)范應(yīng)按工藝文件的技術(shù)管理要求使其標準化。根據(jù)檢驗工作分類，檢驗規(guī)范一般分為外購物資入廠復(fù)驗規(guī)范、工藝規(guī)程中的工序檢驗要求、成品檢驗大綱、專用檢驗規(guī)范等。無論是單獨成冊的檢驗規(guī)范，還是包含在工藝規(guī)程中的檢驗要求，為了使其對質(zhì)量檢驗工作起到法規(guī)性規(guī)范作用，檢驗判據(jù)應(yīng)具有唯一性、確定性和非歧義性，并應(yīng)按以下要求開展標準化工作。

a）檢驗項目的設(shè)置應(yīng)能準確反映當前產(chǎn)品的質(zhì)量特性，確保檢驗項目的覆蓋性。檢驗項目包括對產(chǎn)品實物質(zhì)量特性的直接測量，也包括對間接反映產(chǎn)品質(zhì)量特性的間接證據(jù)的檢查。

b）檢驗方法應(yīng)細化量化，具備可操作性。在檢驗方法中，應(yīng)明確規(guī)定檢驗部位、檢驗工量具 （儀器、設(shè)備）、檢驗環(huán)境等要求，使不同的檢驗人員均能按此得到一致性的檢驗結(jié)果。

c）應(yīng)規(guī)定抽樣方案，對于特殊產(chǎn)品還應(yīng)規(guī)定取樣方法。

d）對于不可檢和不可測的項目，應(yīng)明確規(guī)定旁證或間接測量的時機、項目、方法和準則等要求。

此外，不同類型的檢驗由于其檢驗時機、檢驗?zāi)康牟煌瑱z驗規(guī)范除應(yīng)滿足上述通用要求外，還要有不同的側(cè)重點和特殊要求。外購物資入廠復(fù)驗規(guī)范中應(yīng)對外購物資的廠家、廠家質(zhì)量證明文件的檢查要求進行明確規(guī)定。外購物資的入廠復(fù)驗項目一般只針對關(guān)鍵特性、用戶關(guān)心的使用特性等進行檢驗，不需要也做不到全性能檢測。因此，要求廠家提供的質(zhì)量證明文件應(yīng)能體現(xiàn)產(chǎn)品的全面質(zhì)量狀況。工藝規(guī)程中的工序檢驗要求一般包含在產(chǎn)品工藝規(guī)程中，工序檢驗應(yīng)關(guān)注檢驗時機和檢驗項目設(shè)置的合理性。生產(chǎn)加工過程中的檢驗點不宜過多，以免影響正常的生產(chǎn)節(jié)奏，一般應(yīng)設(shè)在后續(xù)工序中有可能被影響的關(guān)鍵特性點或在工序交接時設(shè)置檢驗點；檢驗項目也應(yīng)具有針對性，只對本工序/工步形成的質(zhì)量特性或可能被破壞的質(zhì)量特性進行檢驗，而不宜設(shè)置過多無關(guān)的檢驗項目。成品檢驗大綱應(yīng)保證檢驗的覆蓋性，包括測試方法覆蓋、測試設(shè)備覆蓋、測試指標覆蓋、測試狀態(tài)覆蓋、測試環(huán)境覆蓋等，確保檢驗測試覆蓋產(chǎn)品使用過程中的所有工作模式和環(huán)境工況。各類檢驗規(guī)范的異同點見表2。

3 質(zhì)量證明文件標準化

按照檢驗規(guī)范完成檢驗工作后的工作輸出是各類質(zhì)量證明文件，主要包括檢驗記錄、檢驗報告、合格證、不合格報告單等。質(zhì)量證明文件作為檢驗工作的結(jié)果，應(yīng)具備 “權(quán)威性”，能全面真實地反映產(chǎn)品的質(zhì)量狀況。同時，要按量化控制工作規(guī)定，反映具體檢驗工況，滿足質(zhì)量追溯性要求。

表2 不同檢驗規(guī)范的異同點

3.1 格式標準化

不同的檢驗類型，其質(zhì)量記錄的具體內(nèi)容不盡相同，但均應(yīng)體現(xiàn)完整的檢驗和產(chǎn)品質(zhì)量信息。同一單位應(yīng)統(tǒng)一不同檢驗類型的質(zhì)量證明文件形式，便于文件的標準化管理，便于產(chǎn)品質(zhì)量狀況的對比分析。各類檢驗質(zhì)量證明文件的標準化要求如下。

a）檢驗質(zhì)量證明文件應(yīng)以標準化的表格形式進行記錄，對表格的表頭、記錄順序等進行規(guī)范，保證信息集中，增強同一產(chǎn)品不同階段的對比性，增強同一產(chǎn)品不同批次之間的對比性，使檢驗記錄更直觀反映產(chǎn)品質(zhì)量。

b）檢驗記錄應(yīng)詳細反映每只產(chǎn)品的具體質(zhì)量情況，檢驗記錄中包括：①產(chǎn)品名稱、型號規(guī)格、批次；②檢驗類別、數(shù)量、項目；③檢驗方法、合格判據(jù)、檢驗具體結(jié)果；④檢驗設(shè)備、檢驗環(huán)境；⑤檢驗人員、檢驗時間等。

c）檢驗報告應(yīng)體現(xiàn)產(chǎn)品批次的質(zhì)量狀況，檢驗報告中包括：①產(chǎn)品名稱、型號規(guī)格、批次；②檢驗類別、數(shù)量、項目；③每項檢驗項目的檢驗結(jié)果及整批產(chǎn)品的檢驗結(jié)果等。

d）產(chǎn)品合格證明是對用戶的產(chǎn)品質(zhì)量承諾，產(chǎn)品合格證明中包括：產(chǎn)品名稱、型號規(guī)格、批次、合格數(shù)量、執(zhí)行標準、檢驗日期等。

e）不合格報告單是進行質(zhì)量情況匯報的憑據(jù)，除包括產(chǎn)品基本信息外，不合格報告單還應(yīng)包括具體的不合格內(nèi)容，以便進行質(zhì)量原因分析和產(chǎn)品改進。

f）各類質(zhì)量證明文件應(yīng)按統(tǒng)一的編號規(guī)則對每份文件進行編號，確保唯一性。

通過對質(zhì)量證明文件的標準化管理，便于對質(zhì)量檢驗各個環(huán)節(jié)所形成的大量數(shù)據(jù)進行歸納、統(tǒng)計和分析，可以驗證質(zhì)量檢驗時機、要求、方法等的適宜性和有效性，為制定預(yù)防與改進措施提供依據(jù)和數(shù)據(jù)支撐。同時，可以保證產(chǎn)品質(zhì)量的可追溯性，利用這些標準化的數(shù)據(jù)對產(chǎn)品質(zhì)量趨勢進行分析和評價，及早識別其中存在的質(zhì)量隱患，采取針對性的質(zhì)量改進方法，避免問題產(chǎn)品的繼續(xù)流轉(zhuǎn)和問題的再次發(fā)生。此外，還便于實現(xiàn)信息化和自動化，為修正質(zhì)量管理體系和產(chǎn)品生產(chǎn)過程的系統(tǒng)偏差提供大數(shù)據(jù)支持，有效改進航天產(chǎn)品的質(zhì)量。

筆者所在單位對檢驗質(zhì)量證明文件的標準化進行了實踐，檢驗記錄和檢驗報告格式如圖2和圖3所示。

圖2 檢驗記錄示例

圖3 檢驗報告示例

3.2 填寫標準化

除了對質(zhì)量證明文件的格式進行標準化外，對各項數(shù)據(jù)的填寫要求也應(yīng)進行標準化，主要包括以下要求，同時檢驗員應(yīng)按要求自行簽署留名，并對所填寫的記錄與技術(shù)要求的符合情況進行確認。

a）應(yīng)以表格形式直觀反映技術(shù)指標定量的數(shù)據(jù)、計量單位、要求值與實測 （檢測）結(jié)果，不便量化的要以恰當文字描述清楚。

b）檢驗記錄應(yīng)做到及時、準確、字跡清楚，檢驗記錄、檢驗報告等質(zhì)量證明文件每頁都應(yīng)有連續(xù)編號。

c）記錄應(yīng)按技術(shù)要求對應(yīng)而作，欄目的設(shè)置、填寫應(yīng)完整不漏項。

d）對有定量要求的欄目，應(yīng)填寫實測數(shù)據(jù)；對于定性要求的項目，可填寫 “合格” （“符合”）或者 “不合格” （“不符合”）。

e）檢驗記錄各項內(nèi)容不得隨意更改，如確需更改，應(yīng)采用劃改方式并由授權(quán)人簽章，同一處不允許重復(fù)更改，同一頁更改處數(shù)不允許超過2處。

f）各檢驗文件中相關(guān)產(chǎn)品信息 （如名稱、型號規(guī)格、批次等）應(yīng)保持一致。

質(zhì)量檢驗在產(chǎn)品的實現(xiàn)過程中具有重要地位，特別是對產(chǎn)品的質(zhì)量控制有著不可替代的作用。為發(fā)揮好質(zhì)量檢驗的有效作用，除了在檢驗技術(shù)、檢驗方法、檢驗設(shè)備、檢驗人員等方面進行不斷改進和提高之外，還應(yīng)更加重視檢驗文件的標準化管理。通過加強檢驗文件的標準化管理工作，促進質(zhì)量檢驗工作在滿足航天產(chǎn)品高可靠性、安全性以及質(zhì)量可追溯性的要求，適應(yīng)新形勢下航天企業(yè)的發(fā)展要求，為航天產(chǎn)品提供完善的質(zhì)量保證體系。