面向科研誠信的學術出版探索

文/田瑞強 施其明姚長青

1.傳統學術出版面臨的科研誠信困境

近年來，由學術不端行為特別是剽竊、造假等引起的科研誠信問題層出不窮，并屢屢引起各界激烈討論和反響，成為社會和學界關注的熱門話題。從日本理化學研究所的小保方晴子造假事件[1]到Springer[2]、BioMed Central[3]大規模撤銷虛假同行評議論文，以及Tumor Biology的集中撤稿事件[4]，在一定程度上反映出傳統學術出版模式在科研誠信方面的不足。

美國衛生與公眾服務部下屬的科研誠信辦公室（ORI）定義的學術不端行為:“在提議、進行或審查研究時或者在報道研究結果時的捏造、偽造或剽竊……”[5]。出版道德規范委員會（COPE）的期刊出版指南在學術出版領域具有廣泛影響，其關于撤銷原因的分類的接受度較高[6]。Benos等[7]、Zhang等[8]的研究與COPE的工作一脈相承，該分類主要包括:“誠實錯誤”“不可重復”“期刊的錯誤”“重復出版”“剽竊”“未經許可使用的數據”“捏造數據”“篡改數據”“倫理問題”等。

從學術出版角度看，學術不端行為主要在于違反了學術出版的規范性、透明性和原創性等原則。其中違反學術出版規范性原則的不端行為包括:作者違反政策（breach of policy by author）、作者的道德違規行為（ethical violations by author）、版權聲明（copyright claims）、偽造的作者（forged authorship）、作者缺乏批準（lack of approval from author）、利益沖突（conflict of interest）、知情/患者同意（informed/patient consent）等。其中違反學術出版透明性原則的情形包括:論文中存在數據有關的擔憂/問題（concerns/issues about data）、作者有關的擔憂/問題（concerns/issues about authorship）、引用/歸因有關的問題/問題（concerns/issues about referencing/attributions）、圖像有關的擔憂/問題（concerns/issues about image）、不可重復等。其中違反學術出版原創性原則的不端行為包括:抄襲、剽竊、重復發表等。

2.開放科學下科研誠信建設的新機遇

開放科學用于廣義地描述科學進行方式的變化，包括運用技術使研究活動更具協作性和開放性[9]。開放科學包含廣泛的主題，如開放獲取[10-11]、開放數據[12]和科研誠信[13]。隨著開放科學的興起與發展，科學研究過程更注重協作共享、數據重用，關注數據、工具等非典型資源[14]。國際科學技術與醫學出版商協會（The International Association of Scientific，Technical and Medical Publishers，STM）發布的學術出版領域的技術趨勢報告“Tech Trends 2021”，以關鍵詞地圖形式展望了學術出版的未來發展趨勢，指出科研誠信、對科研人員的個性化服務、協作和共享等將成為未來的熱點[15]。

傳統模式的學術出版中論文與數據材料相互割裂，研究過程很難完整呈現，研究細節等重要材料缺失，可重復性較差。開放科學運動的理念及技術力量使科研誠信建設具有了更多可能性。開放科學理念下的學術出版，憑借前沿的技術創新，通過研究數據和增強材料能夠實現作者、內容和讀者之間的有效串聯，以交叉鏈接、富數據、開放共享的理念，實現研究的完整性，延伸學術成果的轉化應用，滿足學術交流中的多重需求，實現知識的充分交流與共享。隨著開放科學研究范式的發展，科學研究過程體現出協作共享、數據重用等特征，因此，開放協作式的同行評議及公開化、透明化地共享審稿意見，能夠實現學術出版過程更加開放、透明和公平，有望防治學術不端。

3.開放科學計劃下科研誠信建設體系

基于開放科學計劃的開放科學標識碼（open science identity， OSID）在傳統學術出版模式的基礎上，利用出版技術革新開發了增強型學術出版。通過提供與論文相關的附件內容與服務，共享論文研究中開放內容與數據，增強期刊、作者和讀者的有效連接。相比傳統學術出版，基于OSID的論文出版形式更加立體，研究過程更加開放、透明；可以將受傳統版面及研究材料形式限制無法充分交流的內容完整呈現，并建立同行在線交流圈，促進更廣泛的科研合作，建立開放、透明的同行評議體系。因此，開放科學計劃著眼于促進學術出版全過程的規范化、透明化和開放化，提高科研成果的可重復性，致力于高質量的同行評議和學術出版，全面建設科研誠信。不同于相似性檢測等防止剽竊、重復的被動式科研誠信建設思路，開放科學計劃下的科研誠信建設致力通過促進科學研究和論文的規范化、保證研究出版過程的透明化、提高研究材料公開可獲取、增強研究的可重復性等，激勵、促進和驗證學術出版的質量，主動維護科研誠信。

開放科學計劃下的科研誠信建設的NTO體系可以促進研究論文的科研誠信水平，主要包括三方面內容:規范性（normativity）、透明性（transparency）和原創性（originality）。（1）規范性要求研究過程遵循學術規范，論文撰寫應遵循學術標準。另外，確保科學數據的完整性對于促進科學、工程和醫學研究的進步至關重要，同時也可維護公眾及企業的信任。而研究者經常忘記在論文中報告他們的研究細節，因此，遵循完整的寫作規范和標準，有助于同行引用或復制其工作，避免浪費研究資源。（2）透明性要求學術出版的過程和內容盡可能開放透明。與論文研究結果緊密相關的研究數據、方法和其他信息應公開可獲取。研究的基礎數據和材料公開可獲取不僅能夠使同行基于其研究發現取得進一步的研究進展，而且能更好地評估研究成果，從而增加對科學的信任。（3）原創性要求研究和論文是創新、原創性工作。高品質的研究論文必須基于“原創性研究”，它應該展示該創新研究獨有的學術性發現、辨析、論證和闡釋。喪失原創性的科研是違反科研誠信原則的。

結語

層出不窮的學術不端事件不僅引起了社會各界和學術圈的激烈討論，也在一定程度上反映出傳統學術出版面臨的科研誠信困境。隨著開放科學運動的理念及相關技術力量的發展，協作共享、數據重用、開放協作式的同行評議、共享審稿意見等不僅能夠克服傳統學術出版模式下的論文與數據材料相互割裂，研究過程很難完整呈現，研究細節等重要材料缺失，可重復性較差的缺點，同時能夠實現學術出版過程更加開放、透明，使科研誠信建設具有更多可能性。相比于被動式科研誠信建設，開放科學計劃下的科研誠信建設的NTO體系可以通過促進科學研究和論文的規范化、保證研究出版過程的透明化、提高研究和論文的原創性，主動維護科研誠信。