技術(shù)轉(zhuǎn)移中怎樣保護(hù)知識產(chǎn)權(quán)

文 唐曉慶 武漢知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)中心

技術(shù)轉(zhuǎn)移是指技術(shù)在國家、地區(qū)、行業(yè)內(nèi)部或之間以及技術(shù)自身系統(tǒng)內(nèi)輸入與輸出的活動過程。技術(shù)轉(zhuǎn)移包括技術(shù)成果、信息、能力的轉(zhuǎn)讓、移植、吸收、交流和推廣普及。技術(shù)轉(zhuǎn)移是技術(shù)創(chuàng)新的最終目的，是將技術(shù)成果轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實(shí)生產(chǎn)力的必經(jīng)之路，是國家發(fā)展創(chuàng)新機(jī)制的重要一環(huán)。在知識經(jīng)濟(jì)的浪潮中，技術(shù)合作日益緊密，技術(shù)競爭愈演愈烈，但無論是合作還是競爭，技術(shù)轉(zhuǎn)移都發(fā)揮著越來越重要的作用。

技術(shù)轉(zhuǎn)移的內(nèi)容也就是技術(shù)轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)力的形式和過程。在技術(shù)轉(zhuǎn)移中，包含著兩種知識的移動和交換：一種是顯性的知識移動，具體體現(xiàn)在專利技術(shù)的授權(quán)、許可和轉(zhuǎn)讓；一種是隱性的知識移動，具體體現(xiàn)在高校、科研院所、中介服務(wù)機(jī)構(gòu)和企業(yè)之間的移動和交換。技術(shù)轉(zhuǎn)移的途徑很多，其基本形式可大致歸納為如下幾類：技術(shù)許可證、產(chǎn)學(xué)研結(jié)合、設(shè)備和軟件購置、信息傳播、技術(shù)幫助、創(chuàng)辦新企業(yè)，企業(yè)孵化器等。

技術(shù)轉(zhuǎn)移是一個廣義的商業(yè)行為概念，其中包括知識產(chǎn)權(quán)的轉(zhuǎn)移。知識產(chǎn)權(quán)的轉(zhuǎn)移是技術(shù)轉(zhuǎn)移活動中比較復(fù)雜的部分，涉及知識產(chǎn)權(quán)的歸屬、使用、獲利、處分等問題，是高端商業(yè)行為，需要專業(yè)的知識產(chǎn)權(quán)法律服務(wù)人員協(xié)助完成技術(shù)咨詢、培訓(xùn)、服務(wù)等。在此過程中，知識產(chǎn)權(quán)的許可、轉(zhuǎn)讓是一個復(fù)雜的商業(yè)談判過程。背后通常是綜合商業(yè)實(shí)力的博弈，包括經(jīng)濟(jì)實(shí)力、技術(shù)實(shí)力等諸多因素，商務(wù)談判能力有時候是決定最終合同利益分配的關(guān)鍵因素。知識產(chǎn)權(quán)的許可和轉(zhuǎn)讓通常沒有固定模式，它是高端的知識產(chǎn)權(quán)運(yùn)營過程。在技術(shù)轉(zhuǎn)移中，處于不同研發(fā)階段的技術(shù)所具有的知識產(chǎn)權(quán)特點(diǎn)有：技術(shù)構(gòu)思，在形成完整的理論性技術(shù)方案之前通常沒有；實(shí)驗(yàn)室階段，在出成果的前提下通常都會有專利；小試和中試階段，通常考慮專利池的構(gòu)建和實(shí)施；規(guī)模化生產(chǎn)技術(shù)，應(yīng)該具有完整的知識產(chǎn)權(quán)，通常是以專利群形式存在的完整。

具有知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)的技術(shù)在轉(zhuǎn)移中更具有價值優(yōu)勢。對于具有發(fā)明專利保護(hù)的技術(shù)，考慮到發(fā)明專利的審查屬性，通常情況下其技術(shù)創(chuàng)新性是被承認(rèn)的并且受到專利法的保護(hù)，使得其價值倍增，具有專利保護(hù)的技術(shù)享有一定時間內(nèi)的壟斷地位，具有較高的競爭優(yōu)勢。

技術(shù)轉(zhuǎn)移中對于知識產(chǎn)權(quán)關(guān)鍵性評判因素有：權(quán)利歸屬必須核實(shí)；核實(shí)專利權(quán)利穩(wěn)定性的評判很重要，權(quán)利有效性將決定你拿到的是什么；專利的壽命還有多長也是重點(diǎn)考慮的問題，以及是否已經(jīng)許可了別人，以什么形式許可的，都要一一調(diào)查清楚。此外，對于企業(yè)來說，知識產(chǎn)權(quán)的價值評估不能完全依賴評估機(jī)構(gòu)。原則上講，待轉(zhuǎn)移的技術(shù)值多少錢是雙方的事情、技術(shù)中的知識產(chǎn)權(quán)通常是談判的焦點(diǎn)，與許可、轉(zhuǎn)讓方式都有直接關(guān)系。實(shí)際交易中的知識產(chǎn)權(quán)所具有的價值與權(quán)利狀態(tài)直接相關(guān)，且差異極大，資產(chǎn)評估一般套用物權(quán)轉(zhuǎn)讓的辦法，不一定能反映真實(shí)交易的價值。真實(shí)交易價值可參考諸多因素，例如類似技術(shù)的許可價格、之前許可合同的合同價格，等等，但最終是博弈的結(jié)果。

在現(xiàn)實(shí)中，很多企業(yè)在日常運(yùn)營過程中，都會進(jìn)行技術(shù)轉(zhuǎn)讓，也就是技術(shù)許可。那么，怎樣才能做得更好呢？這就需要由富有經(jīng)驗(yàn)的專利從業(yè)人員進(jìn)行專利包的拆解，認(rèn)真分析，辨別其中的無效無用的專利，打散專利包，取其精華，從而降低其要價。知識產(chǎn)權(quán)許可、轉(zhuǎn)讓談判能力與技巧的提高基于學(xué)習(xí)和積累，因此對專利等知識產(chǎn)權(quán)的檢索、分析要早做準(zhǔn)備，不能臨時抱佛腳。

在擬定技術(shù)轉(zhuǎn)讓許可合同中，—些條款處理需要注意。權(quán)利約定的用語要規(guī)范，以法律明確規(guī)定的“權(quán)利”類型及其用語為準(zhǔn)。合同涉及技術(shù)的“知識產(chǎn)權(quán)狀態(tài)”要描述清楚。歸屬權(quán)利狀態(tài)要記載清楚，如專利申請所處的階段、專利的授權(quán)時間、權(quán)利時效等。在技術(shù)咨詢、服務(wù)合同中如果涉及公知技術(shù)，可以寫明公知或不寫權(quán)利狀態(tài)，權(quán)利許可、轉(zhuǎn)讓的方式、遵循的法律程序也要約定清楚。

在技術(shù)轉(zhuǎn)讓中，專利權(quán)、商標(biāo)權(quán)轉(zhuǎn)讓法律規(guī)定比較清晰的，可按規(guī)定程序履行。著作權(quán)、商業(yè)秘密的轉(zhuǎn)讓要約定清楚。而在技術(shù)許可中，—般可分為獨(dú)占許可、獨(dú)家許可和普通許可，但具體的權(quán)利義務(wù)—定要約定清楚，是否可以分許可也要寫清楚。在其他轉(zhuǎn)讓中，對第三人的義務(wù)有保密義務(wù)與披露信息的權(quán)利，生產(chǎn)、銷售、服務(wù)中的權(quán)利，以及合作開發(fā)權(quán)利等。