中證協和中基協聯手規范債券投資交易業務

2018年12月25日，中國證券業協會（簡稱“中證協”）、中國證券投資基金業協會（簡稱“中基協”）聯合發布《證券基金經營機構債券投資交易業務內控指引》（簡稱《指引》）。《指引》從內控體系、風險控制、業務管理、人員管理等方面強化證券基金經營機構風控合規意識，確保債券投資交易規范展業。此外，對于違反債券投資交易業務自律規則的經營機構和從業人員，中證協和中基協表示，將依規施以自律懲戒措施。

《指引》適用主體范圍為證券公司及其子公司、基金管理公司及其子公司，適用業務范圍為上述經營機構在其證券自營、資產管理與投資顧問業務中開展的債券現券、回購、遠期及借貸等業務。