循證矯正應用于社區矯正的完善路徑探微

(華南理工大學法學院 廣東 廣州 511400)

一、循證矯正的核心理念

我國監獄矯正工作呈現出體系化的發展趨勢，而循證矯正更是在反復研究和實驗的基礎上運用符合社區矯正對象實情的途徑降低其再犯率，為了更加科學合理地運用有必要先行探討其核心理念。

循證矯正的核心理念在于了解矯正對象的犯因、心理和犯罪過程等多方面的因素，從而有針對性地采取措施進行矯正。相較于傳統矯正，其核心理念的具體表現是技術化、實用有效和協同合作。

其一，技術化是指通過專業化的方法，利用制度、標準和政策等尋找社區矯正對象的犯因，從而促進矯正效果的提高。具體而言，循證矯正的技術化有三個層面的含義：首先，技術化具備科學性的特征，其由理論依據予以支撐，區別于一般的經驗或者技巧；其次，技術化意味著具備可操作性，這預示著其擁有實踐意義與價值；最后，技術化對從業人員提出更高的要求，需要從業人員的素質與水平進一步提升。

其二，實用有效是指循證矯正的結果實用有效，這便要求矯正過程中評估、證據、方法和管理等方面均需重視，將有限的資源發揮到位，以此獲得預想的矯正收益、實現矯正目的。同時這亦要求循證矯正從業人員針對矯正對象制定個性化的矯正方案。

其三，協同合作是指矯正從業人員、矯正對象及其家庭、工作單位等相關人員和組織在整個矯正過程中需要互相配合，以達到最終目的。首先，矯正從業人員和矯正對象之間必須形成良性互動，矯正從業人員起主導作用，但同時亦需要矯正對象的配合。其次，矯正系統內部必須分工合作，不管是在行為還是在理念上都要一致。最后，矯正從業人員和外部必須合理協調，家庭、工作單位等社會成員形成的社會支持系統對循證矯正起到推動矯正工作多方位進行的作用。

二、循證矯正應用于社區矯正的實踐分析與思考

盡管循證矯正日益得到認可且不斷被推廣運用，但其在我國于2003年才開始開展工作，尚未形成系統成熟的體系。從實踐角度分析，其在社區矯正中的應用亦面臨著現實困境。

(一)缺乏科學有效的矯正方法

當下的社區矯正以打分考核的方式為主，然而此種矯正方式難以客觀地反映出矯正對象的重犯可能性與犯因性等內容。現行的矯正方法仍缺乏科學性和有效性，主要弊端體現在兩方面：一是粗放的管理方式，二是僵化的矯正方式。

3) HTML文檔調用。在調用MTML文檔時采用ID選擇器的方式，在布局好的Div中添加ID選擇器，若在某個Div中添加內容，可直接使用ID選擇器。圖5為HTML文檔調用,采用的ID選擇器為$(‘#mytest1’)，調用封裝好的JQuery(GE1monter)，這里設置的是Div內容顯示的寬度和高度，也可根據需要對其默認屬性進行相應的修改。

一方面，粗放的管理方式使得對矯正對象的危險性評估不準確，進而導致個性化的矯正方式不到位；而在矯正過程中，又導致未能根據矯正對象的實際情況對具體實施展開調整；以至于到了矯正后期，前期積累的一系列問題的累積導致矯正效果并未理想。

另一方面，僵化的矯正方式無法應對矯正對象的多元化。現今矯正內容主要在于思想匯報、學習培訓和公益勞動等，面對不同的矯正對象，這些矯正方式均千篇一律地應用，從而導致矯正實踐未能同司法實踐同步，不符合司法實踐中讓矯正對象回歸社會的初衷。

(二)欠缺完善合理的證據分類分級體系

現行的循證矯正工作中存在大量證據調取不足的狀況，證據分類分級體系也尚未健全完善。高質量的證據不僅要求數據庫豐富和全面，亦要求工作人員具備高素質。其中，高質量的數據庫理應涵蓋基礎理論和矯正對象的個性化分析等內容，但我國的循證矯正工作目前仍在初步階段，尚未形成全國聯網的數據庫。另一方面，由于在基層開展矯正工作，可基層矯正從業人員的專業素質相對而言較低，亦難以滿足矯正需求。

此外，證據運用能力不足亦是關鍵問題。完善合理的循證矯正工作必須以科學、客觀地證據為基礎，循證矯正的每一個步驟都基于以上證據。將循證矯正的普遍規律、基本理論和矯正對象的具體情況相結合，且經過數輪研究與評估形成的矯正方案，才有可能達到矯正的理想效果，故調整現行證據運用體系與提高從業人員素質尤需重視。

(三)尚缺專業高質的矯正隊伍

現今我國矯正隊伍的主力軍為司法工作人員，為了協調社會各方資源，其他工作人員還包括社會工作者和志愿者等。其中，不乏專業不對口的從業人員，甚至有些民警在從事矯正工作前并未接觸循證矯正的專業理論，更無從談論對該領域知識的掌握。這一隊伍構造背景較為單一、專業素質尚未達標，缺乏專門的組織架構，導致在矯正過程中難以發現矯正對象的變化，更無從談論適時調整矯正方案。以上諸多問題致使對矯正對象犯因性等問題的調查研究難以到位，距矯正工作所要求的專業化、高素質人才仍有一定差距。同時，其亦只是循證矯正的科學性、多元性探索停留于表面層次，未符合實質要求，這必然使矯正效果不盡人意。

三、循證矯正應用于社區矯正的完善路徑

降低刑釋人員的再犯率是全球社會難題之一，③目前我國的短刑犯重新犯罪的高比率不得不引起高度重視。因此，應立足于實踐，不斷完善現行的矯正制度，使矯正對象早日回歸社會，真正成為良好的社會公民。

(一)改善刻板制度，健全管理體系

通過對國內外司法實踐的統計與分析可知，矯正對象的再犯率同其在矯正過程中所受到的矯正行為有密切關系，即矯正工作質量的高低是決定改矯正對象是否再犯的重要因素，且與該矯正對象的再犯可能性具有直接關系，所以健全制度與體制顯得極為關鍵。

有效管理的前提是對矯正對象展開科學評估。評估制度的具體內容應該統一規范，而不可各個機構自行訂立，這便要求司法部制定包含矯正計劃、再犯風險和人身危害等要求在內的標準。當今國際通用的量表有矯正需求量表和水平評估量表，④我國可在對其借鑒引用的基礎上，結合自身國情創設本土化的其他基礎性量表，并且編輯出版官方指導手冊，指導矯正機構的工作。同時，對矯正對象實行分類，根據其基本信息，進行多方面量表的測量評估，從而尋求最適合該矯正對象的矯正方案。除了人身危險性之外，矯正對象的風險性還包含再犯風險性，對這兩種風險性高的矯正對象，矯正從業人員應予以重視，及時調整矯正方案且投入優質的矯正資源，以期達到理想的矯正目的，讓矯正對象回歸社會、融入社會。

與此同時，循證矯正這一過程具有多步驟性、動態性和循環往復性，因此矯正對象在每個步驟過程中的表現行為均為重要的聯系節點，科學有效地對每一個步驟展開跟蹤與評估有利于提高矯正效果。在跟蹤評估過程中，矯正從業人員應同步記錄、共享矯正對象的行為表現，進而綜合分析評估結果，以此作為依據不斷優化調整矯正方案，促進循證矯正從查證用證過渡至創證用證的階段，促進數據庫的豐富與更新。另一方面，循證矯正的整體效果亦要注重矯正目標的可實現性、解決矯正對象的犯因性問題和評估矯正措施的長期效果。為了循證矯正效果評估體系更為科學化、合理化和多元化，將現代社會實證分析工具應用于循證矯正工作中實屬必要。

(二)開展犯因分析，檢索最佳證據

循證矯正工作的順利進行，開展犯因分析與檢索最佳證據缺一不可。犯因性分析可以了解矯正對象的心理缺陷及其與不當行為之間的聯系，而檢索最佳證據有利于準確評估矯正對象的行為，因此矯正從業人員與矯正對象之間需要充分溝通和交流，引導矯正對象與其共同尋找犯因，進而使矯正對象逐步否定不良認知、改正個性缺陷，最終消滅不良行為，幫助矯正對象徹底矯正其自身的行為。內在動力的矯正作用是第一推動力，當矯正對象真正感知自身的缺陷并意識到犯罪的危害時，其才可能主動放棄犯罪，實現根源性矯正。再者，矯正方案需因材施教，即依據矯正對象的犯因性、心理特征和家庭背景等個性化信息適用最適合其的矯正方案。這一措施的實施，要求具體的矯正方案應在實踐的基礎上，與矯正對象充分溝通，以保障過程和結果的可行性。

心因性、社因性、生因性與綜合性是犯罪學中個體犯罪行為的四種常見犯因類型。⑤不同犯因類型的矯正對象應采取不同的矯正方案，不可千篇一律地刻板適用同一種方法。而在循證矯正中，高質量的數據庫可以事半功倍地促進工作的展開。高質量的數據庫包含了基礎理論知識、跟蹤評估分析和實踐調查結果等綜合性數據。在運用數據庫的基礎上，結合證據分級評價體系，從而將與該矯正對象案件匹配度和相似度最高的最佳證據進行個性化地運用，以此制定出合理有效的矯正方案，例如：對于心因性犯因類的矯正對象可以采取情緒療法，注重心理矯正；對于社因性犯因類的矯正對象則可以采取認知療法或者行為療法，注重行為矯正。

展開證據檢索之前，首要任務是健全循證矯正的證據系統，形成統一的數據庫，憑此保障證據檢索工作的實行。⑥其一，證據的來源應依據具體的矯正對象而確定，在此基礎上理性分析和反復實踐；其二，為了方便證據的檢索與篩選，應根據嚴格的分級分類標準對數據庫中的證據進行劃分歸納；其三，后續實踐中產生的新證據要及時按照標準入庫更新，因此證據的動態更新機制亦需同步發展；其四，充分利用數據庫指導實踐，實現數據庫的合理運用與共享。建立健全高質量的數據庫之后，下一步則是完善證據檢索系統，通過信息通信技術等科學技術，提高循證矯正證據的檢索水平。

(三)加強隊伍建設，培養矯正人才

循證矯正對專業性和技術性的要求較高，矯正從業人員的基礎理論知識、專業技能和矯正經驗等要素均為矯正工作的重要組成部分，此外，不少矯正項目的運行需要在研究機構的指導和幫助下開展，因此在一定程度上矯正工作能否有效進行取決于矯正隊伍的水平。誠然，我國當下的矯正從業專業人才較少，整體隊伍素質有待提高，同矯正研究機構的聯系與合作更是有待加強。基于此，矯正工作能否順利進行的關鍵在于矯正隊伍的建設與專業人才的素質，充分發揮矯正從業人員在矯正工作中的作用顯得尤為重要。

首先，從招錄階段開始重視對矯正從業人員的篩選，對于有醫學、教育和心理等專業基礎的人才可多加引進，鼓勵復合型人才加入矯正隊伍。其次，定期開展系統化的專業知識培訓，從理論上確保矯正技能的掌握，提升矯正從業人員的管理水平。再者，加強同高校和科研機構的溝通與合作，探討、分析符合我國國情的矯正方案，促進矯正工作本土化，使得矯正措施的可操作性和有效性不斷提高。專業化人員的共同參與可以進一步提高循證矯正工作的專業化水平，促進其效果的提升，同時不僅可以節約寶貴的司法資源，還可以保障矯正工作的科學性。最后，倡導多方專業力量共同參與其中，諸如矯正對象的家庭、工作單位或者生活社區等等。發揮多方力量的作用有利于集思廣益，達到社會問題共同治理的目的，從而使得矯正結果最優化。

此外，社區矯正組織系統獨立發展亦亟需提上日程。自從社區矯正設立循證矯正試點以來，相關內容不斷得以完善，循證矯正從業人員也逐步由臨時性崗位演變成專門性崗位。未來的循證矯正工作應設置獨立的指導小組甚至循證矯正辦公室，完全由專業的從業人員實行與負責，并由其作為主力開展循證矯正。一方面，矯正工作的開展具備較強的專業性，不僅需要專業的隊伍進行管理與監督，更需要專業的從業人員不斷調整方案與具體實施。另一方面，矯正系統在預防犯罪方面擁有良好的發展前景，且存在廣闊的發展空間。建立健全社區矯正系統除了具備監督管理矯正對象的作用之外，還可以提高社區居民的遵紀守法意識，從而預防、降低社區的犯罪率。

【注釋】

①David L Sackett,William M C Rosenberg,J Muir Gary,etal,Evidence Based Medicine:What it is and what it isn't,British Medical Journal,1996,pp.71-72.

②赫爾穆特·庫瑞.刑罰執行與回歸社會[A].米健.中德法學術論文集:第1輯[C]北京:法律出版社.2003.

③Roger K.Warren,The Most Promising Way Forward:Incorporating Evidence-Based Practice into State Sentencing and Corrections Policies,5 Federal Sentencing Reporter,2008,p.322.

④王平,安文霞.西方國家循證矯正的歷史發展及其啟示[J].中國政法大學學報,2013(03):5-16+159.

⑤羅大華,何為民.犯罪心理學.第二版.[M].北京:中國政法大學出版社,2012.

⑥劉立霞,孫建榮.循證社區矯正中最佳證據研究[J].河北法學,2017,(01):84-95.