農村社區矯正問題分析及其完善
——基于四川省綿陽市Z縣的實證分析

曹 華，侯習敏

（1.西南科技大學 法學院；2.四川道融民舟律師事務所，四川 綿陽621000）

社區矯正對象權利具有特殊性，與普通公民相比，其權利主體與權利內容呈現特殊性；與監獄內監禁的罪犯相比，其權利行使與權利狀態也呈現特殊性.社區矯正對象作為公民依法享有普通公民所享有的基本權利，作為犯了罪的公民其部分權利依法受到限制，作為“弱勢群體”其合法權利需要保護.無論是國際人權事業的發展、行刑社會化和刑罰人道主義的呼吁，還是我國近年來提及的“以人為本”觀念，都折射出加強對社區服刑人員的權利保障符合世界潮流，切實保障社區矯正對象權利具有重要意義.

眾所周知，中國的農業人口占總人口比重很高，約有7億人口生產、生活在約100萬個村莊.［1］但關于農村社區矯正的關注和研究卻很少，目前常見的關于農村社區矯正的研究往往停留于基本理論的研究，實證研究很少，我國農村社區矯正的研究需要進一步深入.據調查，農村社區服刑人員占社區服刑人員總數的70.1%.［2］鑒于我國城鄉二元制結構的差異，大多數農村社區在資源分配和資源整合方面都不如城市社區.現階段，我國農村社區矯正工作還流于形式，未得到深入發展和推進，農村社區矯正的得失成敗已經成為制約我社區矯正大局全面發展的關鍵因素.本文對四川省綿陽市Z縣32個鄉鎮基層司法所進行了實地調研，對我國農村社區矯正現狀進行了調研，在此基礎，從完善社區矯正制度、保障權利的視角進行了初步探索.

1 四川省綿陽市Z縣農村地區社區矯正現狀

關于社區矯正的概念，目前實務界大多贊同最高法、最高檢、公安部、司法部四機關的界定，根據社區矯正的含義，筆者認為農村社區矯正是指將符合社區矯正適用條件的罪犯置于農村社區內，由執行機關在在判決、裁定或決定確定的期限內，對其進行教育矯正，促使其重返社會的一種非監禁刑罰執行活動.

2006年，四川省開始逐步啟動社區矯正工作，2010年，全省正式鋪開社區矯正工作格局.根據四川省和綿陽市的要求，Z縣從2009年開始試行社區矯正.截止到2016年12月1日，Z縣累計接收社區服刑人員428人，解矯162人，現在冊服刑人員266人.為確保數據的真實性，筆者設計的所有調查問卷均通過Z縣司法行政部門直接發放至社區服刑人員手中，社區服刑人員填寫完整后交付Z縣司法局，Z縣司法局移交給課題組.一共發出問卷100份，回收99份，99份問卷全部有效，該99份問卷數據所反映的Z縣社區服刑人員社區矯正基本情況如下：

表1 －1 社區服刑人員性別構成

調查數據顯示Z縣266名社區服刑人員中，女性30人，男性236人，男性占比89%，因此，無論從社會危險性還是人數總量來說，Z縣農村社區矯正的重點關注對象應為男性社區服刑人員.

表1 －2 職業規劃

從上圖可以看出，有59%的社區服刑人員選擇外出打工，值得一提的是有8%的人無業，15%的人選擇其他，筆者從司法行政部門人員處了解到，選擇無業的服刑人員面臨的問題時服刑期間未得到“賦能”，無法適應社會.

表1 －3 所犯類罪

數據表明：Z縣社區服刑人員財產類犯罪占65.8%，妨礙社會管理秩序和侵犯公民人身民主權利犯罪也有一定的比重，危害公共安全累犯罪所占比重最低，僅為1.9%，其他類犯罪比重也較低.這提示社區矯正工作者應當對社區服刑人員進行區別對待，應當“因需而矯”.

表1 －4 社區服刑人員被判處刑罰分布

從上圖可以看出，在判處刑罰分布上，社區服刑人員所判處刑罰的種類主要為宣告緩刑（78%），這從另外一個角度說明了Z縣農村社區服刑人員的主觀惡性較小，開展社區矯正具有一定的優勢.

表1 －5 社區矯正隊伍人員構成

從上圖可以看出，Z縣社區矯正工作主要由32個司法所工作人員完成，專門從事社區服刑人員的專業司法助理員、專業社工和志愿者占隊伍比重低.據部分司法所工作人員介紹，司法助理員的除承擔社區矯正工作外還要承擔部分社會管理職能，在人手不夠的大環境下還要從事其他社會事務，讓基層司法所對社區社區矯正工作心有余而力不足.

表1 －6 所接受的矯正項目

從上圖可以看出，Z縣農村社區矯正重監管，集中教育是其主要矯正手段（包括思想政治教育宣講、按時報到，定期匯報等），沒有對矯正對象進行分類分段教育，這沒有遵循刑罰個別化、矯正個別化的傳統，效果欠佳.筆者在調研中還發現Z縣鄉鎮司法所缺乏專業的社區矯正隊伍，導致Z縣農村社區矯正工作中捉襟見肘，難以形成矯正合力.

表1 －7 對矯正模式的滿意度

從上圖可以看出，社區服刑人員對當前的社區矯正模式表示基本滿意，但一般占很大比例，意味著Z縣農村社區矯正工作提升空間較大.

表1 －8 社區矯正對象人均工作經費

根據國家政策規定，劃撥到每個社區矯正對象的社區矯正經費應該是1500元，通過上圖顯示，Z縣32個鄉鎮司法所僅有3個達到1000元以上，有27個鄉鎮司法所社區矯正人均工作經費在800－1000之間，不存在超過1500元的鄉鎮.這說明Z縣社區矯正人均工作經費遠遠低于全國標準，工作經費低制約了Z縣農村社區工作的開展.調研中還發現，鄉鎮司法所雖隸屬司法局，但卻駐地鄉鎮府辦公大樓，社區矯正工作只有在有限的辦公場所進行.更為尷尬的是，Z縣大部分社區服刑人員的宣告場所就是司法所辦公室，這導致了社區服刑人員對社區矯正工作的不重視，認為法院判處社區矯正，僅限于每個月報到，辦個手續，缺乏對違法行為的深刻認識，刑罰執行的威懾功能和教育功能沒有得到最大限度的詮釋，社區矯正的目的沒有得到實現.

表1 －9 社區矯正對您工作的影響

按照刑訴法的相關規定，未經批準，社區矯正對象不得擅自離開所居住的市（縣）或遷居等規定.調查發現：Z縣266名社區服刑人員中，10%的人認為社區矯正對工作“影響很大”；65%的社區服刑人員認為社區矯正對工作“有一定影響”；25%的人認為社區矯正對工作“沒有影響”.這說明這部分社區服刑人員沒有認識到社區矯正是一項嚴肅的刑罰執行方式，主觀重視不夠，這種主觀上的不重視導致社區矯正效果較差.

表1 －10 司法所開展社區矯正工作側重點

從上圖可以看出，受報應刑思想根深蒂固的影響，Z縣司法所工作人員在開展社區矯正工作中對社區矯正三大職能的重視程度排序依次為監管＞教育＞幫扶.課題組認為，這種矯正方式違背社區矯正制度的初衷，社區服刑人員不僅僅應該被“改造”為遵紀守法的“服刑人員”，更應該“改造”為具有一技之長能適應社會的“新人”.李斯特教授說過“最好的社會政策就是最好的刑事政策”，因而，Z縣在開展社區矯正工作時在側重監管、教育的同時更應該加強對社區服刑人員的“賦能”.

另外，課題組在調研中還發現，受制于財政吃緊的原因，Z縣目前沒有向社會購買服務、未組織人力、物力對社區服刑人員開展有針對性的教育矯正措施，無法為每一個社區服刑人員指定專門的“社區矯正套餐”.

2 四川省農村地區社區矯正存在的問題

2.1 無法“應需而矯”，矯正效果差

“矯正需要”，是從社區服刑人員的真正需要出發，針對性地提供矯正措施，如提升交際能力、彌補知識欠缺、提高法治意識等.矯正制度的立足點是具體服刑人員，根據不同服刑人員的不同特征和需要，對癥下藥，是實現矯正制度效果的基本邏輯.不同的社區矯正服刑人員，基于不同的犯罪原因、犯罪手段、目的等，其矯正需求因人而異，相應的矯正項目應在充分、專業的矯正需求評估的基礎上體現個體差異，針對性開展矯正工作，實現矯正項目個別化、個體化，以實現良好的矯正效果.［3］專業的矯正需求評估就不可或缺.矯正需求評估是矯正項目良好展開的前提.在具體開展農村社區矯正之前，應該對每一位社區服刑人員開展社區矯正需求評估，而不是采取“一刀切”.梳理西方社區矯正項目種類，可以發現西方矯正項目種類多，專業性強，有勞動技能培訓類、教育類、重返社會幫助類、認知行為矯治類、社會交往技能類、情緒控制類、解毒類等.但在四川省農村社區矯正工作中，大部分司法所工作人員為了提高矯正效率和受眾范圍，開展社區矯正工作的主要方式通常僅是集中服刑人員進行籠統說教，忽視矯正個體需要，往往讓矯正實效難以體現，達不到矯正的真正目的.另外，“徒法不能以自行”，再好的制度是需要依托于良好的執法隊伍來實施的.通過訪談發現基層司法所社區矯正隊伍缺失.目前，雖然大多數鄉鎮都有司法所的辦公地址，但鄉鎮司法所的工作人員平時要承擔較多的社會管理職能，社區矯正工作的開展往往顯出“心有余而力不足”的疲軟狀態，超過3人的司法所寥寥無幾.在這種情形下，基層司法所不太可能集中主要精力來負責農村社區矯正工作.司法所一般采取“定期匯報、建立檔案”的工作流程.為加強矯正隊伍力量，Z縣農村地區招募了部分社區矯正志愿者，志愿者主要由當地社區、居（村）委會工作人員及部分在校大學生組成.但受制于專業技術缺乏、志愿者素質參差不齊等因素，矯正過程大多“有名無實”，社區服刑人員根本無法得到自己需要的“矯正套餐”.［4］

2.2 單一依賴政府推動，社區發展乏力

“市民社會”基礎的有無是導致一國選擇不同法治模式的關鍵因素，我國的法治大體上屬于政府推進型.法治目標主要由政府設計，法治進程主要依附于政府推動.改革開放后，“大國家，小社會”的傳統社會結構并沒有得到根本改變，但毫無疑問給農村社區的村民自治管理和新農村建設提供了新的思路和契機，四川省農村社區矯正相較于城市社區矯正來說，我國農村社區本身存在資源整合能力差、社會服務功能不強、國家依附性強等特點，城市社區矯正工作經驗難以在農村社區復制.［5］尤其是在解決社區服刑人員急需的教育、心理、就業等方面的問題，需要具備綜合素質較強的專業矯正人員，而農村社區矯正在這方面不能滿足工作需要，甚至處于缺失狀態.比如社區矯正的主體，四川省目前的社區矯正工作人員隊伍以司法行政機關社區矯正機構人民警察和執法人員為主體、社會工作者為輔助、社會志愿者為補充.但筆者調研發現，在農村社區矯正工作中，后兩類人員在農村社區的矯正工作中實際參與度很低，甚至大多數基層司法所處于“無人”狀態.與四川農村社區在矯正方面的乏力狀況相比，“楓橋”模式有許多可借鑒之處.該模式的顯著特點就是“依托村民自治”，整合社會管理資源和服務功能開展農村社區矯正.［6］社區矯正依托村民自治可以這樣理解：以公共權力為主導，以村民自治為原則，由基層群眾自治組織對社區服刑人員實施社區矯正.雖然四川省廣大農村社區目前不具備楓橋這樣的成熟社區，但其代表了發展方向.

2.3 傳統思維僵化，重“管教”輕“賦能”

貝卡利亞認為：“立法者應當是溫和的、寬大的和人道的.他們是一些明達的建筑師，使自己的大廈以自愛為基礎平地而起，使普遍利益集中地體現個人利益.他們任何時候都不會被迫使用片面的法律和混亂的措施將普遍利益同個人利益割裂開來，以恐懼和猜測為基礎建立起公共幸福的虛偽形象.”［7］這說明在刑罰人道主義思潮的影響下，現代刑罰已經不再單純的追求懲罰犯罪，追求狹隘的報應，而是追求報應、威懾和矯正一體化的綜合刑罰目的.如果從1841年美國波士頓奧古斯特開展對犯罪人的保護觀察起算，社區性刑罰、社區矯正已經經歷了170多年歷史.梳理社區矯正的發展史，社區性刑罰經歷了重視、關心社區中罪犯的刑罰福利時代、旨在降低人口的監禁替代時代、強調刑罰公正的社區懲罰時代與將公共安全放在第一位的新一代社區性刑罰時代.而社區矯正也經歷了重視“改造”階段、關注“矯治”階段、強調重返社會的階段、重視“懲罰”階段、關注“社區安全需要”階段.目前的社區矯正應定位于對服刑人員不斷“賦能”，“尊重和保障其合法權利”，最終讓其早日回歸社會.

調研中發現，一方面，由于農村報應刑思想的根深蒂固，大多數民眾認為應該加強對犯罪的打擊力度和監督力度；另一方面，農村社區矯正隊伍人員缺失、意識落后，偏監管和教育、忽視矯正對象合法權利，視矯正對象為“另類”.很多社區服刑人員在服刑期間被改造成聽話的“服刑人員”，缺乏基本的生產技能.

3 四川省農村地區社區矯正的完善

我國在推進依法治國進程中，社區矯正工作的意義越來越凸顯，其已經成為我國刑罰執行的重要組成部分.社區矯正在中國的土地上要生根發芽，要得到深入推進，必然要處理好農村社區矯正工作.

目前社區矯正對象的權利保障難以真正得到落實，原因是多方面，基于前述分析表明的問題，本文認為今后農村社區矯正工作的完善，可以從如下方面入手：

3.1 逐步實現社區矯正執行主體體系化

《關于開展社區矯正試點工作的通知》（以下簡稱《通知》）確立了司法行政機關負責實施、公安機關與其他機關共同承擔監督考察社區矯正犯的工作、其他單位負責配合，并充分發動社會團體和社會資源參與的工作格局.目前我國的社區矯正管理體制可用下圖表示：［8］

從上圖可以發現，我國社區矯正管理體制是垂直管理的體制，農村社區矯正也離不開這個總的框架機構.但這有一個嚴重的問題，所有社區矯正的重擔都放在基層司法所上，從《通知》可以看出，司法所在“三無”（無經費、無人員、無執法力）的情況下，難以形成矯正合力，顯得獨木難支.更為嚴重的是大多數農村社區矯正工作管理體制無經驗可供借鑒，大都照搬城市經驗.在民間第三部門語境缺失的情況下，加之專業社工缺失、志愿者隊伍流失，加大了農村社區矯正的難度.應該細化社區矯正的管理體制，讓各部門分工明確，讓專業的人做專業的事，以此減輕基層社區矯正的壓力.據此，基層農村社區矯正管理體制可用下圖表示：

這樣細化管理有助于緩解農村社區矯正執行主體的壓力，同時也能更好整合社會資源.

在執行主體方面，社區矯正的第二屬性和《四川省社區矯正實施細則（試行）》實際上已經指明了四川省農村地區社區矯正執行主體建構的選擇模式.“執法主體”是由社區矯正的“刑罰懲罰性”決定的，而“輔助主體”和“補充主體”則是由社區矯正的第二屬性決定.因此，未來科學的農村社區矯正執行主體應該是由執法主體，輔助主體，補充主體三個部分組成，具體框架如下：

3.2 加強農村社區矯正隊伍建設，提高社區矯正工作者的執法素質

《關于全面推進社區矯正工作的意見》中明確要求切實加強社區矯正機構和隊伍建設農村社區矯正工作更需要一支專業化、專家化的社區矯正工作隊伍，為了不斷更新社區矯正工作人員的專業技能，基層司法所在經費允許的情況下應鼓勵社區矯正工作人員參加各種專業技能培訓.

黨的十八屆三中全會和四川省委十屆四次全會都明確要求，推廣政府向社會力量購買服務.針對農村社區矯正隊伍缺失、專業參差不齊、矯正方式籠統僵化”的現實困境，可以引入政府購買服務工作機制，可以通過服務崗位和服務項目的購買兩種方式來實現.這樣不僅解決農村社區矯正自身無法解決的整合社會資源難題，也能實現社區矯正正中專業的人做專業的事，體現社區矯正作為非監禁刑的刑罰價值.同時，社區矯正工作者應不斷提升自身素質，加強對社區矯正制度、理論的學習，在工作中應清除重刑主義思想的影響，應依法保障和尊重社區服刑人員的人權，正視“寬嚴相濟”的形勢政策，接受刑罰“輕緩化”“人道化”的理念，矯正工作始終以如何讓社區服刑人員將來重返社會為基點.

3.3 強化農村地區社區矯正經費保障

經濟基礎決定上層建筑，為了保障農村地區社區矯正工作的正常開展，在四川省農村地區社區矯正經費遠遠低于全國平均水平的情況下，應強化農村地區社區矯正經費保障.

一方面，建立農村社區矯正經費動態增長機制.橫向方面，地方財政政府部門要加大對農村地區的社區矯正經費的支持力度；縱向方面，中央財政部門提供給地方社區矯正制度的經費應當適當向農村地區傾斜.

另一方面，拓寬社區矯正經費來源.各地應當結合實際情況制定社區矯正實施細則或者實施指導意見，在細則或指導意見中必須明確民政、社保等部門參與社區矯正的工作職責，避免相互推諉的現象，多部門共同參與社區矯正有利于減輕專項經費緊張的壓力.同時，在以政府財政為主要來源的同時，還應當合法吸收農村第三部門的資金流入社區矯正工作中.［9］

3.4 積極培育農村非政府組織參與社區矯正工作

社區矯正作為非監禁性刑罰執行方式，其本質特征就是以司法行政機關為主導，充分利用各種社會資源廣泛參與農村社區矯正.社會力量包括兩種，一是非政府組織；另一種是志愿者.在四川省廣大農村地區，非政府組織缺乏生存發展的社會環境，導致各類非政府組織的發展空間有限，因此，應當加強非政府組織的培育，為社會力量參與社區矯正提供發展平臺.必須實行堅持以村民自治為依托的農村非政府組織的發展，村民自治是有利于整合、挖掘農村社區的社會力量和資源.［10］

在國際人權事業逐步發展的大背景下，遵循人權保障的理念，結合國際法的相關規定，充分考慮本國國情，社區矯正制度建設和完善應著重從矯正主體、經費、隊伍等方面保障農村社區矯正的順利實施，同時更應考慮保障和維護社區服刑人員本應享有的各項權利或者說未被法律剝奪的權利，建立和完善符合中國國情的制度保障.