上海A國際貿易有限公司、劉某拒不支付勞動報酬案

（一）基本案情

涉案單位上海A國際貿易有限公司（以下簡稱為“A公司”），劉某系A公司股東和實際控制人，因涉嫌拒不支付勞動報酬罪，于2018年3月12日被上海市公安局楊浦分局刑事拘留，同年3月14日被變更強制措施取保候審。

A公司是一家經營跨境零售業務的民營企業。2016年12月至2017年3月間，A公司拖欠員工工資。經公司注冊地上海市寶山區勞動人事爭議仲裁委員會仲裁，A公司應當支付12名員工勞動報酬共計人民幣20余萬元，劉某拒不執行仲裁決定。公司實際經營地楊浦區人力資源和社會保障局發布“行政執法公告”責令支付，劉某在指定期限內仍不支付。劉某被公安機關刑事拘留后，其委托代理律師將拖欠的勞動報酬全額支付給12名員工。

2018年5月29日和8月7日，上海市公安局楊浦分局分別將劉某和A公司以涉嫌拒不支付勞動報酬罪移送上海市楊浦區人民檢察院審查起訴。其間，兩案并案處理。楊浦區人民檢察院審查發現，A公司另有經勞動仲裁仍拒不向員工支付30萬元欠薪的事實。檢察機關對劉某嚴肅批評教育，使其認識到按時足額支付員工工資的法定義務，以及拒不支付勞動報酬的法律后果，并向其闡明了對主動繳付欠薪可以減輕或者免除刑事處罰的法律規定。劉某于11月23日將30萬元欠薪交到檢察院賬戶，楊浦區人民檢察院于11月26日發還給被欠薪員工。

（二）處理意見

楊浦區人民檢察院審查認為，A公司、劉某在提起公訴前支付勞動者的勞動報酬，根據《刑法》第276條之1第3款的規定，可以免除刑事處罰。2018年11月29日，楊浦區人民檢察院依據《刑事訴訟法》第177條第2款的規定，決定對A公司、劉某不起訴。

（三）指導意義

1.檢察機關辦理涉民營企業拒不支付勞動報酬案件，要積極作為，配合人力資源社會保障部門追討欠薪，依法保護勞動者的合法權益。楊浦區檢察院與勞動人事爭議仲裁委員會、人力資源和社會保障部門積極配合，保障了仲裁裁決和行政執法決定落實到位，為勞動者全額追討欠薪，取得了良好的社會效果。

2.要準確把握寬嚴相濟刑事政策的要求，切實考慮被欠薪勞動者的切身利益。對于多次欠薪、被行政處罰后仍然欠薪，影響惡劣的企業及其負責人，應當依法追究刑事責任。對于真誠認罪悔罪、知錯改正，在提起公訴前支付勞動報酬，危害后果減輕或者消除，被損壞的法律關系修復的，依法從寬處理。在辦案中，既要努力維護勞動者的合法權益，又要盡可能維護民營企業正常生產經營活動。

3.民營企業經營者要依法承擔企業責任，履行按時足額支付勞動報酬的法定義務。員工是企業的財富，法律是經營的底線，唯有守法經營、關心關愛企業員工，才能保證企業的長遠健康發展。

姚熙（上海市楊浦區人民檢察院）

本案系楊浦區首例移送審查起訴的拒不支付勞動報酬案件，案件最后得到了較為妥善的處理，兼顧了勞動者和民營企業家雙方的合法權益，總結本案的辦案體會，感慨較多，匯總如下：

一是新類型案件的提前介入收效明顯。本案因系楊浦區涉及該罪名的首例案件，公安機關立案前就要求檢察機關提前介入本案。檢察官介入后，針對該罪名的犯罪構成要件，按照兩種不同的構罪模式，對公安機關接受行政機關移送材料的內容進行了梳理，確定了“有能力支付而不支付，經政府有關部門責令支付而不支付”的定罪方向。并針對該方向，提出了整體的證據框架架構，有效引導偵查取證，最終確保案件證據確實、充分。

二是“兩法”銜接工作在此類行政執法前置案件中幫助很大。本案系一起典型的行政機關執法后司法機關介入的案件，通過“兩法”銜接工作，除了解決行政機關取得的證據向刑事證據轉化的工作外，更能保持辦案思路的一致性和連貫性。本次辦理案件過程中，通過和區勞動保障監察大隊的多次會商，了解了該行政機關在之前的行政執法過程中對于劉某的多次電話催告的情況，針對該情況及時從行政機關處提取電話錄音并加以固定，保障了犯罪構成要件的完備。

三是通過和辯護人及時溝通取得良好辦案效果。在一般的刑事司法實務案件中，辯護人和檢察官往往處于對立面，溝通也只是局限于案件爭點的確定。但其實同為法律職業共同體，加強和辯護人的溝通往往會起到意想不到的效果。就本案而言，劉某在檢察官對其釋法說理之后，存在一定的抵觸情緒和不相信的心理。在后期的溝通過程中，檢察官通過和辯護人事先協商后，共同對劉某就拒不支付勞動報酬罪的犯罪構成、法定減輕情節等進行釋明，辯護人的身份增強了其對于劉某的說服力，最終促成劉某在提起公訴前將全部涉案錢款退出。

四是處理此類案件要全方面搜集證據、了解案情，切忌留下“尾巴”。本案中公安機關移送審查起訴之初，劉某的涉案金額為20余萬元且已經全部退出，如果僅憑此節事實不論是起訴，還是做相對不起訴，證據都已經確實充分。但承辦人在審查證據的過程中發現，該單位的財務人員曾在微信中問過劉某“我的工資什么時候發？”但該財務人員并未出現在欠薪人員名單上，檢察官遂聯系了該財務人員，發現其欠薪尚未發還，且該公司還有30萬的欠薪未發。檢察官遂將案件退回補充偵查，獲得了新的犯罪事實和相關證據。此類案件因為涉及人員較多，不論是起訴還是不起訴都要避免留下未決事實，一般而言，和企業的財務進行會商可以獲得較為詳盡的欠薪名單，再進行比對便于全面厘清案件事實。

五是辦案要避免一味追求速度，有時候多想一點會起到更好的辦案效果。本案從起訴的角度而言，是一起較為簡單的案件，甚至可以直接用簡易程序起訴，而不起訴則需要花費更多的時間和精力，協調好案件的各個方面，并要確保欠薪完全追回。從辦案效果而言，不起訴的效果明顯好于起訴的效果。所以辦理案件過程中效率固然重要，還是要充分考慮辦案效果。