企業專利申請質量管理對策研究

周擴生

（廣東萬和新電氣股份有限公司 佛山 528305）

引言

在1985年4月1日我國實施專利法的當天就收到國內外的專利申請3 455件，被世界知識產權組織譽為創造了世界專利申請歷史的新紀錄。 而到2017年，我國在全球的發明專利申請量超過138萬件，超過美國（60萬件）、日本（31萬件）、韓國（20萬件）、歐盟（16萬件）的總和，如圖1所示。

實用新型專利申請量占全球95 %，外觀設計占全球42 %，分別如圖2、圖3所示。

圖1 2017年全球的發明專利申請量共317萬件

圖2 2017年中國在全球實用新型專利申請量的占比

圖3 2017中國在全球外觀設計專利申請量的占比

從數量上看已經成為專利大國，但有些核心技術并未掌握在我們自己手中，例如在芯片領域。正當國人在不斷向物聯網、云計算、人工智能、大數據等方向發力時，沒想到受阻于一片小小的芯片。片面追求的專利申請數量，忽視了專利申請的質量，造就了專利申請大國而非專利強國，然而核心技術能力卻是專利申請質量的體現。

專利申請質量是指以申請專利的發明創造具有技術/產品創新水平、具備相應的技術/產品創新質量為前提，經過文獻檢索后，具有專利申請的新穎性、創造性，通過撰寫符合專利法律法規等要求的專利申請文本撰寫質量。簡單地說就是包括發明創造的技術/產品創新質量和專利申請文本撰寫質量。專利申請質量是專利質量的基礎，只有專利申請質量越高，在獲得授權之后其權利存在不穩定性的風險就越小，專利質量就越高。企業是專利申請的主要來源之一，企業的專利申請質量管理尤為必要和重要。

目前企業專利申請工作中表現出來的突出問題，第一是不少專利申請授權的穩定性差，其次是個別地區、領域、企業、個人和代理機構存在的非正常專利申請行為，不僅浪費國家審查資源，還在一定程度上擾亂了正常的工作秩序。本文圍繞上述問題的對策進行簡要的探討。

1 專利申請質量影響因素

1.1 主要原因

1）創新能力及研發投入不夠，直接決定著專利申請質量不高。在科研投入資金方面，大部分企業與國外企業比較，仍較落后。由于經費受到限制，導致技術/產品創新和研發水平較難取得突破性和長足發展，使得專利申請的技術/產品創新質量不高，能形成基礎性或核心專利申請相對較少。

2）對專利申請質量管理缺乏足夠的重視，片面追求專利申請數量，并將專利申請數量列入績效考評指標，造成部分垃圾專利申請等非正常專利申請的產生。

3）專利工作人員配置不夠，且人崗匹配度低。專利申請質量管理需對人員具有管理、技術及法律等有較強專業要求，單純法律人員或技術人員一般較難勝任，更何況有些企業只有1人且無相關資質進行兼職管理。

4）專利申請布局策劃不夠、專利申請部分存在彼此之間相對分散、孤立、無序、關聯度小、難成系統和體系，構成專利包等。

5）對委外進行專利申請的專利代理機構和專利代理人缺乏相應的盡職調查（如專利代理公司規模、代理客戶名單及與本企業是否構成競爭關系、內部管理情況、綜合實力等，專利代理人專業背景分布與企業專利申請是否相同或相近專業、專利申請代理從業時間、經驗、是否有參加訴訟經歷、撰寫過的專利申請文件評估等），往往只看重專利申請的代理費用，致使撰寫專利申請的文本撰寫質量較低，如專利代理人只對企業提交的專利申請交底材料作規范性文本撰寫，未對專利申請方案進行深入理解和充分的挖掘、拓展、擴充、用上位概念或功能性語言高度概括，致使保護范圍受限等。

1.2 應對方案

1）加大研發投入，至少不低于高新技術企業的研發投入比例。根據高新技術企業認定管理辦法，企業研究開發費用總額占同期銷售收入總額的比例，如表1所示。

2）實行專利申請數量和質量雙重績效考評指標體系。如專利申請數量考評指標重點考評發明申請，加大其所占權重，實用新型和外觀設計申請所占權重較小；質量考評指標重點考評授權率、產業化率、銷售利潤增長率等，分別給予相應的權重。

3）根據企業規模、行業特性、研發人員數量、企業所處的發展階段，配置適當人員，并提高人崗匹配度。如通信行業人員配置高于家電行業人員配置，家電行業人員配置（可為研發人員1/20～1/10）又高于傳統制造行業人員配置；人員可由企業相應專業的研發人員轉崗后通過專利相關法律法規培訓或外部招聘與本企業相應專業背景具有專利代理人資格（或專利中級職稱以上）人員擔任，達到人崗基本匹配。

表1 企業研發費用占銷售總額比例表

4）加強專利申請布局策劃，提高專利申請彼此關聯度。圍繞企業核心關鍵技術/產品進行重點立項突破、攻關，根據方案重要程度和市場銷售國家或地區的專利保護狀況確定進行專利申請國別（國外、國內）和類型（發明、實用新型、外觀設計），布局數個或數十個專利申請，形成有序的專利包或專利池，來提高彼此的關聯度。

5）開展委外代理機構和專利代理人的盡職調查，平衡和評估委外專利申請文本撰寫質量與代理費用關系。可采用電話和現場溝通相結合的方式，對企業擬委外的代理機構進行評估，納入擬合作后，再由代理機構根據企業技術/產品專業篩選出本專業各層級（根據執業年限、經歷、經驗、代理費用等劃分）的專利代理人，企業可根據不同的專利申請選擇不同（可相同）代理機構的不同（可相同）層次代理人，支付不同的代理費用。如需進一步提高專利申請質量，可委托有相關處理經驗的國外或國內外合作律師/專利代理人來撰寫國內/國內外專利申請文件，這樣雖然前期投入費用相對較多，但對于關鍵/產品技術方案申請專利保護還是值得的，且在后期的專利維權、無效程序過程中能得到體現，這一點在本人曾研究過或擔任咨詢專家經歷過的通過PCT進入國內的家電專利訴訟維權案件中得到過驗證。

2 降低專利申請授權穩定性風險對策

2.1 策略

企業專利申請質量管理首先需要從技術/產品創新的源頭抓起、提高其創新、改進水平，從而提高技術/產品創新質量。再對專利代理機構和專利代理人實行篩選、選定、考核、淘汰和更新機制，提高專利申請文本撰寫質量。

2.2 對策

企業專利申請主要來源于技術研發、產品開發、合作等項目中產生的技術/產品創新方案，可從以下幾個方面著手進行專利申請質量管理。

1）根據企業遠期和近期發展經營戰略、經營規模等因素，確定企業技術、產品布局規劃，再在對企業某一技術或產品發展方向路線圖進行深入分析后，謀劃或找出技術或產品發展趨勢，篩選、識別技術或產品實現發展趨勢的核心關鍵技術。

2）企業對上述核心關鍵技術尋求或整合進行企業內部研發重點立項或委外（高校/研究院所）合作，對其進行突破或攻關，尋找解決方案，并規避他人專利或尋求專利許可、合作、轉讓等，且進行他人專利的外圍技術/產品或上下游產業鏈技術/產品研發。

3）專利和研發人員圍繞項目中每個核心關鍵技術進行深入的專利文獻和非專利文獻檢索、分析、挖掘、評估，找出擬定的相關技術或替代技術或外圍技術/產品或上下游產業鏈技術/產品申請方案。

4）開展和重視專利申請國別和類型評審。企業應針對專利申請制定評審標準及篩選規則，組織技術專家、管理人員和市場人員，嚴格篩選專利申請，加大對較高質量的專利申請資源傾斜，評審后應形成專利申請交底材料。

5）專利代理機構及專利代理人的篩選確定。通過網站檢索或對曾經合作過的專利代理機構，評估代理機構的綜合實力和代理人的能力，避免選定代理與本企業對應產品形成競爭關系的代理人，尋找與欲申請專利的技術/產品創新方案專業相同/接近的代理公司較高層次的代理人溝通、交流、配合、撰寫、審定專利申請文件。

2.3 申請時限和流程控制

審定后的專利申請文件盡快遞交專利申請，爭取獲取盡量早的申請日，及時繳納相關費用及遞交后相關通知書的時限管理，管控和及時跟進專利申請流程，不要因錯過專利申請各階段法定/規定期限而造成專利申請視為撤回等不可挽回或補救的后果。近些年，隨著專利申請新穎性、創造性的審查力度加大，專利申請過程中關于新穎性、創造性的審查意見通知書數量和次數較多，企業應重視并做好與專利代理機構和專利代理人在專利申請后授權過程中的時限和流程管理監控。

3 非正常專利申請行為應對

為規范專利申請行為，遏止非正常專利申請，提高專利申請質量，有必要對非正常專利申請進行管理。對非正常專利申請行為的約束，主要依靠政府部門、專利管理部門和行業協會等的監管措施；而對企業來說，布局的專利申請來源于項目，只要進行專利申請質量管理，就能杜絕非正常專利申請行為。

4 結束語

在大力加強專利申請質量管理的政策大背景下，企業應進一步增強專利申請質量管理意識。加大資源投入和基礎技術/核心關鍵技術/產品研發重點立項，提升技術/產品創新質量，布局相應的專利申請；加大委外專利代理機構和專利代理人的盡職調查，平衡和評估委外專利申請文本撰寫質量與代理費用關系，選定適合本企業相應專業相應層次的代理人，并實行考核、淘汰和更新機制，不斷提高專利申請文本撰寫質量，這樣來保證專利申請質量，提高企業申請專利授權的穩定性和杜絕非正常專利申請行為發生。從而充分保護企業的技術/產品創新方案，為企業參與市場競爭提供保駕護航和強有力的支撐作用。