從“三計學”到“五計學”的演化發展*

宋艷輝，邱均平

0 引言

2018年國家社科基金項目“‘五計學’融合與圖書情報學的方法創新研究”的立項，以及系列論文的發表表明“五計學”已經得到學術界的普遍認可。一般認為，一門學科要成熟與發展需要有自己的理論體系，不僅要借鑒別的學科的理論知識、方法內容以及具體實踐，還要將這些理論、方法融匯貫通于本學科，使之上升到一個新的理論高度，從而形成一個相對完善的、符合內在邏輯的體系結構。更重要的是，它還必須內生出一些新的、其他學科所不曾具備或者不太完善的知識模塊。否則，該學科是否可以獨立成為一個學科，以及是否有存在的必要就會受到質疑，淪為其他學科的附屬研究。計量學要想獨立成為一個學科，必須有較為完善的學科體系、清晰的研究對象、行之有效的研究方法，能夠對計量的研究內容作本質的揭示，能夠進行具體的實踐研究，讓計量學的理論、方法能夠運用于實踐，從而在更高的層次上指導實踐活動。因此，計量學發展與演變的每一步實屬不易，而最終獨立成一門學科更是一個漫長的過程。本文梳理計量學學科群，呈現從“三計學”到“五計學”的變化過程，并嘗試辨析它們之間存在的一些關系，以及未來發展面臨的問題。

1 “三計學”的提出與發展

1.1 文獻計量學

文獻計量學誕生的標志，在國內外并沒有太大的爭議。一般認為專業術語“Bibliometrics”的提出是文獻計量學誕生的標志性事件，它是由美國目錄學家Pritchard 于1969年首次提出[1]。實際上，關于文獻計量的研究可以追溯得更為久遠，早在1917年文獻學家Cole 和Eales 就以文獻計量方法統計分析1550-1860年間發表的解剖學文獻。1923年英國學者Hulme 以Statistical Bibliography 為主題，出版書籍《統計目錄學與現代文明增長的關系》。此種提法在后來的40 余年間雖然出現的頻次并不多(據統計Statistical Bibliography 僅在文獻中使用過6 次)，卻一直被沿用下來，直至1969年Pritchard 使用“Bibliometrics”(其靈感來自統計學家Kendall)，文獻計量學才正式以“Bibliometrics”作為該學科的專業提法被確定下來并沿用至今。國外的提法幾經變更，國內對這些專業術語的翻譯也有眾多提法，有的稱為“文獻統計學”“目錄計量學”。圖書館學領域的學者甚至從學科獨占性角度出發，為強調“文獻計量學”是其獨有的分支學科，將“文獻計量學”命名為“圖書館計量學”。

文獻計量學的發展可歸納為三個階段：(1)萌芽時期(1917-1933年)，特點為出現了零星有關文獻統計分析的研究。該階段最重要的事件是1926年美國學者洛特卡創立“洛特卡定律”。(2)奠定時期(1934-1960年)，具有奠基意義的是“布拉德福定律”(1934年)與“齊普夫定律”(1935年)的提出，及其學術地位的確立。這兩大定律與萌芽時期的“洛特卡定律”并稱為文獻計量學的三大定律。(3)發展時期(1960年代以來)，計算機強烈沖擊著文獻計量學的發展。計算機對文獻計量工作影響最大的標志性事件是“科學引文索引”的成功研制。這為文獻計量工作找到了強有力的工具，“Bibliometrics”也是在該時期提出的。羅式勝認為文獻計量學真正進入發展時期是從1949年開始的，他認為文獻計量學的發展體現在文獻計量學基礎理論的進一步完善和文獻計量學在各領域的實際推廣應用[2]；相應的文獻計量學奠定時期也縮短為1934-1948年間。

1.2 科學計量學

Scientometrics(科學計量學)幾乎是跟Bibliometrics(文獻計量學)在同一時間提出來。在Bibliometrics 提出的1969年，前蘇聯學者穆利欽科(MyльчeHko)與納利莫夫(Haлимoв)提出“研究分析作為信息(情報)過程的科學的定量方法”。但在科學計量學的創立之初，科學計量學與文獻計量學并沒有本質的不同。正如布勞溫所言，文獻計量學與科學計量學從研究對象到研究方法，幾乎都是相同的，人們只有根據其研究目的對二者予以區別。在科學計量學的發展過程中，布勞溫等人努力將科學計量學與文獻計量學逐步區別開來。1978年布勞溫創立《科學計量學》期刊，為全世界的科學計量學研究者提供了一個很好的交流平臺，促進了科學計量學的發展。他還提出科學計量學應該更多地專注于科學的產生、傳播與利用的規律性量化研究。

龐景安[3]將科學計量學的發展歸納為三個階段：(1)創立時期(19 世紀末到1930年代)。最早的科學定量研究始于1873年瑞士植物學家德堪多的著作《二百年科學和科學家的歷史》，該書定量研究歐洲的兒科學發展史；而文獻計量學的三大定律也被認為是創立時期的重要基礎定律。(2)理論形成期(1930-1960年代)。該時期英國物理學家貝爾納、美國科學學家普萊斯、美國社會學家默頓等人的一系列著作促進了科學計量學理論的形成。(3)應用發展時期(1960年代以來)?！犊茖W計量學》期刊的創立與“科學引文索引”的問世是該時期學科發展最為重要的事件。可以看出，科學計量學的發展與文獻計量學的發展幾乎同步，發展過程中的重要事件也有很多是一樣的，二者出現交叉重合在所難免。英國情報學家Hanson 指出：“科學信息對于許多人來說都是文獻的同義語?！盵4]

1.3 信息計量學

1987年被當作是信息計量學正式誕生的時間，當時密集召開的國際學術會議的標題中開始大量出現“Informetrics”，因此，國外學者認為1987年是信息計量學被情報學界正式承認的年份[5]?！癐nformetrics”來自于德文“Informetrie”，也就是說，信息計量學是由德國學者Nacke 于1979年首次提出，而后才出現與之對應的英文專業術語“Informetrics”[6]。“Informetrics”最早見于1980年美國科學基金會發布的研究項目的標題中；也有學者認為日本情報期刊《情報管理》與前蘇聯情報期刊《情報科學文摘》最早使用Informetrics 這一英文表述[7]。在我國，1981年Informetrics 開始在期刊中出現，我國學者將之譯為“情報計量學”。1992年有關部門將Information 翻譯為“信息”，并得到許多學者的一致認可，Informetrics 也由“情報計量學”變更為“信息計量學”。布魯克斯認為信息計量學是迄今計量學科中語義最廣泛最深奧的一個術語，是作為包羅文獻計量學和科學計量學的一個全稱術語[8]。信息科學與技術的迅猛發展致使文獻資源數字化、電子化、網絡化程度日益加快，傳統的文獻計量學與科學計量學理論方法對這些信息資源處理乏力，從而對計量學科提出了更高的要求，進而催生了信息計量學。需要指出的是，ISSI(International Society for Scientometrics and Informetrics)會議有力地推動了信息計量學的發展。該會議由魯索(Rousseau)與埃格赫(Egghe)倡議發起，每2年舉辦一次。首屆ISSI 國際會議為“文獻計量學與信息檢索的理論問題研討會”，1987年在比利時召開；從第2 屆開始將信息計量學加入會議名稱中；第5 屆之后一直沿用“科學計量學與信息計量學國際學術研討會”。1987年首屆會議成為信息計量學學科建制化的標志。

2 “五計學”的確立與發展

21 世紀以來，網絡計量學與知識計量學融入“三計學”，給“三計學”帶來了新的生機與活力，使得計量學學科群更加豐富與完善。

2.1 網絡計量學

如果說信息計量學是對文獻計量學與科學計量學的繼承與發展，那么網絡計量學就是對信息計量學的繼承與發展，是應網絡環境對信息計量學提出的更高要求而產生的學科，也是信息計量學重要的研究內容和發展趨勢。1997年，丹麥學者Almind與Ingwersen 在Informetric analyses on the world wide web：methodological approaches to“webometrics”一文中首次將Informetrics(信息計量學)方法引入World Wide web(萬維網)研究中，并稱為Webometrics(網絡計量學)。在這之后Webometrics 便不斷地被引用，受到學術界廣泛認同，引發網絡計量學研究熱潮。2004年，Bj?rneborn 與Ingwersen[9]在Toward a basic framework for webometrics中構建了一個相對合理與全面的網絡計量學研究框架體系，促進網絡計量學走向成熟。這期間有另一個與Webometrics 極為接近的專業術語Cybermetrics，Cyber 在英文中代表賽博空間，Cybermetrics 即為賽博計量學。Cybermetrics 的內涵比Webometrics 更寬廣。Webometrics 主要針對Web 上的信息資源進行計量分析，而Cybermetrisc 還包含局域網的信息資源、Telnet信息資源、FTP 信息資源、用戶服務組信息資源、Gopher 信息資源等，針對整個因特網(the whole Internet)[10]。相對于Cybermetrisc，學者更愿意接受Webometrics，Cybermetrisc 并沒有像Webometrics 那樣產生廣泛的影響。1999年徐久齡在《情報學進展》一書中撰寫了“網絡計量學的研究”，首次將網絡計量學的思想引入我國。隨后關于網絡計量學的研究逐步增多，陸續產生了《網絡信息計量理論、工具與應用》《網絡計量學》等系統介紹網絡計量學的專著。

2.2 知識計量學

科學發展史表明，任何科學都是在一定的科學背景和特定條件下產生的，知識計量學也不例外。從古代簡單的手工勞動方式到以電力驅動的現代化生產方式，到如今正走向智能工具主導的生產方式，在這個過程中，知識對勞動對象、生產資料、生產力這生產關系三要素的作用越來越強。很多人都認為，21 世紀從發達國家開始，全球將逐步進入知識經濟階段。在知識經濟階段，傳統的經濟生產要素——土地、勞動和資本將得到擴展，加入另一個重要的要素——知識。隨著知識經濟推進，知識必然會成為生產的主導因素，主導生產的一系列過程。在這樣的大背景下，知識計量學應從前科學階段向規范學科階段過渡。劉則淵等最早提出構建知識計量學[11]，得到很多學者的響應。邱均平等構建了知識計量學學科體系，出版了我國第一種相關專著《知識計量學》。侯海燕、文庭孝、趙蓉英、高政利、宋艷輝、陳超美等對知識計量學開展了系列研究，進一步促進了知識計量學學科的形成與發展?？傊?，系列相關論文的發表，系列會議的召開，以及系列論著的出版，顯示出知識計量學基本走向成熟。值得一提的是，其他“四計學”都是首先在國外提出，而知識計量學最早在我國提出，并在國外取得了一定影響力。大多數學者都認同知識計量學是在“四計學”的基礎上發展而來的。我國對知識計量學的研究呈現集中趨勢，聚集在以劉則淵為首的大連理工大學學派與以邱均平為首的武漢大學學派，他們分別是科學計量學與文獻計量學的代表學者。

3 比較發展研究

科學學領域以及圖書情報領域的學者一般都認為知識計量學與文獻計量學、信息計量學、科學計量學、網絡計量學存在著若即若離、或近或遠的關系。即使是知識計量學這一學科的提法也是由科學計量學領域的學者首次提出的。在國內外的學術界，文獻計量學、信息計量學、科學計量學被認為是三個關系極其密切的學科，這也是“三計學”的來源。對“三計學”之間的區別與聯系的辨析是我國學者非常熱衷的研究主題。網絡計量學是由信息計量學衍生出來的學科，它的出現為它們之間的關系增添了新的內容。

鑒于文獻、科學、信息、網絡計量學之間的親密關系，學者熱衷于這幾個學科概念之間的辨析，對其內涵與外延進行比對，得出了很多有意義的結論。其中，影響較大的是Bj?rneborn 與Ingwersen 的研究結果，見圖1。

圖1 信息/文獻/科學/賽博/網絡計量學的相互關系

“三計學”一直存在著不同的定義內容。Bj?rneborn 與Ingwersen 對“三計學”關系的界定是根據Brookes、Egghe、Rousseau 與Tague-Sutcliffe 等很多學者普遍接受的定義而做出的[12-14]。Tague-Sutcliff 認為，信息計量學是針對任何形式的信息，而不僅僅是記錄信息或者文獻信息；針對任何社會群體，而不僅僅是科學家們所進行的定量化描述；文獻計量學是對論文、記錄信息、科研產出進行的定量化研究；科學計量學是針對作為一個學科或者經濟活動的科學而進行的定量方面的研究。根據這些定義，Bj?rneborn 與Ingwersen 認為，信息計量學應該包含科學計量學與文獻計量學(二者的交叉很多，如科學文獻)的研究內容；科學計量學在政治、經濟、科技政策方面的研究是文獻計量學所不具備的，超出了文獻計量學的研究范疇。他們還將網絡計量學定義為：運用計量學對網絡信息進行量化研究。根據定義，網絡計量學應該完全包含在文獻計量學內，因為網上的文檔，無論是文本文件還是多媒體文件，都是存儲在Web 服務器上的記錄信息，這些記錄信息或許是暫時的，或許是永久性的，歸根到底都是被記錄的。網絡計量學部分包含在科學計量學內，雖然很多學術活動是基于網絡的，但仍然有一部分學術活動是非記錄的，如面對面的學術交流，這超出了科學計量學的研究范疇。

賽博計量學是有關電腦的、賽博空間的、the Whole Internet(整個因特網)的定量研究。雖然World Wide Web(萬維網)已經實質上成為整個因特網上的規范和標準，構成了Internet 的主體部分，但它畢竟不是構成整個因特網的唯一元素，因此賽博計量學應該完全包含網絡計量學。賽博計量學中未被記錄的交流，如討論組的實時同步交流，則超出了文獻計量學的界限，但仍然沒有超出信息計量學的研究范疇，因為信息計量學是任何形式、任何群體信息的量化研究。

當這些計量學概念被引入我國，情況發生了不同變化?！叭媽W”由于較早引入，并經過長時間的發展和我國學者們的反復歸納總結，以及與國外觀點的對比分析，已經基本達成共識，能夠與國外專家學者的觀點保持一致。變化較大的是網絡計量學，我國有學者認為Cybermetrics 與Webometrics 都可以表示網絡計量學，二者并沒有什么不同。有的學者將網絡計量學分為“廣義網絡計量學”與“狹義網絡計量學”。例如，邱均平指出，對網絡計量學的研究對象應該從廣義上理解，這里所講的“網絡”不僅指因特網，也包含局域網等各種類型的網絡[15]。很明顯，邱均平所指的廣義上的網絡計量學跟國外Cybermetrics 的內容基本趨于一致。他所理解的廣義與狹義上的網絡計量學也是基于廣義上的信息計量學與狹義上的信息計量學而做出的界定。

從學科研究范圍講，狹義的信息計量學除包含科學計量學對科學文獻及其數量和非正式科學交流的消息、事件、事實、實物等的研究外，也包含正式交流的事物信息；而廣義的信息計量學還包含過程信息(作為過程的信息)、知識信息(作為知識的信息)。從研究目的講，信息計量學的研究目的是提高信息管理的科學性，促進信息服務的水平；而科學計量學的研究目的是探討科學發展的規律性，促進科技進步。信息計量學與科學計量學的應用領域也有所不同，信息計量學在科研、教育、人才、機構評價等方面得以廣泛應用；科學計量學在科學規范與科技政策的制定方面起到了良好的作用。

張洋[16]用發展的眼光，對“三計學”的相互關系進行了界定，如圖2所示。他認為，根據目前的研究狀況，“三計學”仍然是相互交叉的，它們之間的區別在概念體系、學科性質、研究范圍、研究方法、應用領域等方面都有所體現。從發展的眼光看，信息計量學的迅速發展得益于文獻計量學與科學計量學的發展?？萍嘉墨I是信息的重要載體和表現形式。因此，文獻計量學的研究內容自然成為信息計量學的重要組成部分。而科學計量學主要關注科學交流和科學發展，實際上是科學家的知識結構與認識對象的相互作用過程，科研過程實際上是一種社會化的信息交流過程，整體而言，科學計量學研究成果也就構成了信息計量學重要的發展基礎。整體而言，“三計學”既相互交叉重合，又有區別。張洋的結論跟Bj?rneborn 與Ingwersen 的研究結論是有出入的。從最終的發展趨勢上看，張洋認為“三計學”將融合到“信息計量學”這一學科體系之下。這跟Bj?rneborn 與Ingwersen 做出的信息計量學包含文獻計量學與科學計量學的研究內容的觀點基本是一致的。

圖2 “三計學”的關系

4 融合發展研究

4.1 “五計學”的融合

目前“五計學”之間在研究對象、研究內容、研究方法、數據來源、計量指標等方面呈現出交叉關聯、互為引用的發展特征和趨勢。隨著信息化、網絡化和知識化的推進，“五計學”可以相互融通，呈現出“計量學”學科群之間相互促進、共同發展的良好態勢，以基礎理論、研究對象和研究方法與工具等為核心要素協同演進，形成泛知識計量學科群?！拔逵媽W”可以通過如下路徑實現融合發展：(1)重點研究信息技術，特別是計算機和網絡技術。知識經濟、大數據思維和社會需求對“五計學”發展帶來革命性影響。(2)研究對象(文獻、信息、知識、情報、網絡、數據及其載體)、研究單元(文獻單元、信息單元、知識單元)及其關系、研究方法(從文獻統計擴展到數學模型分析、鏈接分析、系統分析、矩陣分析、網絡分析以及知識圖譜和可視化、共引分析、共現分析等)、分析工具(計算機輔助計量分析的軟件與工具大量涌現，如MATLAB、Citesapce、Ucinet、Pajek、VOSviewer、Bibexcel、SATI、Gephi、Hiscit、SCI2 等)發生深刻變化，使計量學科群向個性化、集成化、模型化和智能化等方向發展。(3)重點研究新環境(如社會認知、用戶體驗)、新工具(如Scopus、Googlescholar 等新數據庫)、新技術(如互聯網+、大數據、在線交互)條件下“五計學”領域出現的新現象、新問題、新方法和新應用。

4.2 融合替代計量學與經濟計量學

(1)替代計量學。2010年美國學者J.Priem在博客上首次使用“altmetrics”一詞。2011年關于altmetrics 的研討會召開，altmetrics 被大量引用開來。該詞最早是alternative metrics 的簡稱，其造詞跟其他“五計學”相類似，因此，翻譯過來，稱之為“替代計量學”。替代計量學的出現彌補了文獻計量學很多方面的不足，它更加專注于新型科研環境，如在線社區、社交媒體等的計量統計。替代計量學的追隨者覺察到在線科研潮流可能帶來的變革，開始從各種途徑來構建新的科學交流體系，并在此基礎上提出文獻計量指標的許多替代性方案，試圖監測網絡上在線科學交流活動的數據[17]。因此，替代計量學應對目前的科研新環境，尤其是社交媒體交流環境，有其獨到之處，這也是“五計學”的薄弱環節。隨著社會化、網絡化、信息化的大趨勢日漸明顯，“五計學”必須面對這些新型科研環境。為此，融合替代計量學，才能更好地適應現代社會的發展，并獲得本身的“自由”與“發展”。

(2)經濟計量學。國外著名期刊《經濟計量學》創刊號指出：經濟計量學是數學、統計學與經濟學結合的產物。1926年Frisch 根據Biometrics構造出Econometrics。作為一門獨立學科，經濟計量學確立的標志是Frisch 與Tinbergen 等人于1930年在美國成立經濟計量學學會，其會刊《經濟計量學》于1933年公開發行。薩繆爾森認為，二戰后的經濟學是經濟計量學的時代。1970年代計算機技術應用于經濟計量學，提出了許多新的算法和模型，進一步推動了經濟計量學的發展。西方經濟學家普遍認為，經濟計量學是一類定量研究經濟現象的經濟計量方法的統稱。在這里有必要澄清經濟計量學與數理經濟學的關系，因為我國很多學者尤其是非經濟學領域的學者把經濟計量學等同于數理經濟學。實際上，西方的主流經濟學派并不這樣認為，他們普遍認為，數理經濟學是理論經濟學的研究內容，雖然數理經濟學大量運用數學公式以及數學推理，但只是對經濟理論的推導，或者說是對經濟理論的數學化，有數理的概念，卻沒有數值估計。另外，數理經濟學總是把經濟變量之間的關系描述成一種精確的數學函數關系。殊不知現實的經濟變量關系與精確函數關系總是有誤差。經濟計量學就把這種誤差作為隨機變量引入模型，使得方程式所描述的經濟關系更符合實際情況。我們認為，經濟計量學的許多理論與方法構成了“五計學”重要的理論基礎，是“五計學”獲得突破式發展所必不可少的。尤其有一點是“五計學”望塵莫及的，也是非常值得“五計學”學習的，那就是經濟計量學的研究范式已經將數學、統計學運用到爐火純青的地步。

5 結語

“五計學”分別以文獻、數據、信息(包括網絡數據和信息)、知識為研究對象，既有共同基礎、交叉融合，又各有側重點、自成體系，成為圖書情報學、信息管理和科學學領域計量研究的五個核心領域和研究方向?！拔逵媽W”在保持彼此獨立性的同時，一定會出現融合發展的趨勢。這對圖書情報學、信息管理與科學學的融合發展也是意義重大的。但融合發展的難點可能會集中在如何從互聯網+、在線交互、大數據、云計算、人工智能等新環境和新背景出發考察“五計學”交叉融合發展趨勢。