地鐵建設全過程投資管理方式探討

馬兆里

摘 要：地鐵項目建設投資主要由征地拆遷補償費、前期工程費、建筑安裝工程費、車輛及設備購置費、建設管理費、財務費以及其他不可預見費等費用組成。按投資管理階段劃分為設計階段投資控制、招標階段投資控制、施工階段投資控制和結算階段投資控制。通過采取有效的前期工程投資控制措施，使地鐵項目工程投資控制在批準的概算范圍內。

關鍵詞：地鐵 投資 管理

中圖分類號：TU723.3 文獻標識碼：A 文章編號：1672-3791（2019）01（a）-0-02

地鐵項目建設投資主要由征地拆遷補償費、前期工程費、建筑安裝工程費、車輛及設備購置費、建設管理費、財務費以及其他不可預見費等費用組成。其中建筑安裝工程費投資管理是地鐵項目建設投資管理的重要環節。

地鐵項目建筑安裝工程投資管理貫穿工程項目建設全過程。在地鐵項目建設各階段進行有效的管理，采取有效的方法和措施使投資控制在概算范圍內，使投資得到合理利用，才能取得最佳經濟效益。

1 設計階段

設計是工程項目實施龍頭，是工程項目控制投資規模，提高經濟效益的關鍵，設計費用雖然占工程投資費用比例很少，但決定了70%～80%的工程投資費用。設計的好壞直接影響建設費用的多少和建設工期的長短，直接決定著投入的人類、物力和財力的多少，直接決定著項目建設質量的好壞。據相關資料統計，經濟合理的設計，可以降低工程造價5%～10%，最高甚至達到20%。加強設計階段的投資管理，就是要確定經濟合理的設計方案，就要保證設計質量和深度，盡量減少施工階段的洽商變更。要做到這些，可以采取如圖1所示措施。

1.1 推行設計方案與工程投資結合

我國已經全面推行了工程設計招投標制，工程設計招投標對提高工程設計水平，促進良性競爭起到了很好的作用。推行工程造價和設計方案相結合的設計招標方法，可以促使設計者將建筑造型、使用功能與工程造價結合。設計出優秀的設計方案，使工程造型美觀，功能完備，而且造價合理。

1.2 實行限額設計

限額設計就是按照批準的可研報告及投資估算控制初步設計，按照批準初步設計總概算控制技術設計和施工圖設計，同時各專業在保證達到使用功能的前提下，按分配的投資限額控制設計，嚴格控制不合理變更，保證總投資額不被突破。積極推行限額設計，在保證使用功能的前提下，通過優化設計，促進精心設計，使技術與經濟緊密結合。

1.3 合理采用標準化設計

地鐵工程由多個功能類似的車站和區間組成，在場地和地質條件允許的情況下，合理采用標準化設計，可以節省大量的設計工作，同時簡化施工，使周轉材料可以充分利用，最終達到節省費用和規范管理的效果。

1.4 工程監理參與到設計過程

工程監理參與到設計過程中，可以協助建設方審核不同的設計方案，以便進行經濟比較，選擇經濟合理的設計方案；可以充分利用監理現場施工管理經驗，對設計方案提供合理化建議，使設計方案更加符合施工實際，為工程施工提供有利條件。

2 招投標階段

建設項目在完成設計后，就進入工程招投標階段。工程招投標是建設管理單位選擇施工單位的過程，包括公開招標、邀請招標和議標3種形式，地鐵項目除了個別特殊設備不具備公開招標條件外，大部分都采取公開招標的形式進行招投標，尤其是土建施工按相關規定必須進行公開招投標選擇施工企業。下面就地鐵項目土建施工招投標階段投資管理需要注意的問題進行討論。

2.1 招投標前期準備工作

招投標前期準備工作要充分，在施工圖設計沒有完成之前不能倉促進行招投標工作。如施工單位在投標階段將混凝土C20和C25清單報價時，在合理的范圍一個偏高，一個偏低。在施工圖設計時，通過做設計人員的工作讓設計盡量多使用價格偏高的項目，以達到更多盈利的目的。這樣不但使招投標失去實際的意義，還滋生了腐敗。

2.2 資質審查

資質審查要嚴格，不能走形式。防止施工質量低劣、財務狀況差、信譽差的施工單位混入投標單位之中，特別是要防止不符合條件的單位掛靠有資質的單位混入。選擇信譽好、技術力量雄厚、經驗豐富、施工質量好的施工企業通過資格預審。

2.3 招標文件編制

做好招標文件的編制工作，招標文件是合同的組成部分，必須措詞嚴謹，條理清晰，不留漏洞。因此要把編制招標文件作為重點來抓。

（1）招標文件編制前，項目管理人員要熟悉項目，分析項目實施過程中可能出現的問題，了解掌握與項目有關的各種外部情況和條件。

（2）招標文件編制要詳細、全面，明確項目參與方的工作內容、權利和義務、責任與風險。尤其是調整價款的范圍、辦法、方式，工程的工期、工程款支付條件與方式、違約責任等條款要進行詳細、全面的闡述。

（3）編制合理的工程量清單，工程量清單是招標單位編制標底、投標單位報價以及工程實施過程中工程款計量支付的依據，包含的工作內容要全面、清晰、明確，方便計算和計量。

3 施工階段

在施工階段，工程設計已經完成，工程施工合同已經簽訂，工程投資總額基本明朗。據統計，節約投資可能性已經很小，但是，工程投資卻主要發生在這一階段，浪費投資的可能性則很大，因此，建設管理方在施工階段對工程造價的管理除了加強合同管理、工程結算管理外，還應加強工程施工現場管理，杜絕投資浪費。

3.1 施工組織設計

合理優化施工組織總設計，建立工程項目目標投資制，承、發包雙方進行施工組織總設計的合理優化，選擇技術上可行、經濟上合理的施工方案對于降低工程投資至關重要。同時，根據施工組織總設計建立工程項目目標投資為建設管理方資金支出初步估計提供有利數據。

第一，項目投資的發生涉及項目的整個建設周期，科學合理安排建設周期，可以使分解到各個單項的目標投資實施按時間節點進行有效控制。

第二，合理安排施工順序，減少臨時費用。比如在組織車站的施工，安排開工計劃時，要考慮到附屬工程及市政工程能否與主體工程同時進行，特別是施工用水電盡量做到永臨結合，做到不發生臨時供水、供電的工程費用，并減少二次施工造成的人力、物力、財力的浪費。

第三，根據以往經驗數據及市場價格建立各工程項目目標投資，包括建筑安裝費用、基礎設施配套費用（含大市政費及公共配套設施費）等，建立各工程項目目標投資時應注意項目要齊全，盡量做到不丟項。

3.2 建立工程洽商制度，對工程投資進行動態調整

工程洽商是編制預算增減賬的依據，是施工企業的中標后提高造價，增加收入的主要手段，作為建設管理方要加強工程洽談的管理，防止不正當的索賠，建立規范的洽談制度是非常必要的。另外，目標投資建立后，要根據實際發生投資的增減對其進行動態調整，使其逐漸形成實際投資。

洽商管理制度的內容要確定監理、工程、預算合同等有關部門在簽辦工程洽商時的責任，分工必須明確，權利不宜過分集中。簽辦洽商要注意以下問題。

第一，施工前應嚴格審圖，盡量少改動，少辦洽商，減少造價增加的幅度。

第二，建設管理方要對于每一項設計變更的功能目標、工程量及造價增減情況都應進行詳細分析，嚴格控制施工中的設計變更，從制度上防止任意提高設計標準，改變工程規模，增加工程投資費用。

第三，洽商應提前辦理，有了手續后再施工。避免結算階段引起雙方不必要的爭議。

3.3 材料、設備價格控制

做好市場價格的管理工作，掌握價格的變動趨勢，特別是大型材料設備訂貨，應貨比三家，在滿足施工的前提下，把握好訂貨的時機。同樣的材料設備，由于產地檔次不同，價格相差很遠，就是同樣品牌的設備由于銷售代理級別不同，價格也有差別。要樹立投資意識，形成控制投資機制。

材料設備費在工程的土建施工造價中約占70%，因此材料設備費應是建安投資控制中的重點。凡施工企業自行采購的材料，重點是對指導價的材料控制，可以采取限價的手段進行控制。

4 結算階段

加強竣工結算的審核，根據審核結果及時調整投資數據。地鐵工程竣工結算是整個工程造價控制中很重要的一環。竣工結算要真實地反映整個工程的實際造價，也反映了發包方和承包方對工程造價管理的能力。

5 結語

做好地鐵項目建設工程投資管理，實質就是運用科學技術原理和經濟及法律手段，解決投資建設活動中的技術與經濟、經營與管理等實際問題，達到投資收益最大化的管理過程。只有在項目建設過程的各個階段，采用科學的方法和切合實際的管理，才能提高投資效益。建設管理方應充分利用自身在項目建設和投資控制中的主導地位，主動對項目投資進行全過程控制，才能更有效的節約資金，降低建設投資。

參考文獻

[1] 王健.地鐵項目建設工程投資管理問題分析[J].河南科技，2014（7）：234-235.

[2] 呂勵晨.地鐵項目建設工程投資管理[J].建筑工程技術與設計，2017（20）：3147.