美國(guó)的“實(shí)體清單”是什么？（答讀者問）

編輯同志：

近期，美國(guó)商務(wù)部宣布將中國(guó)多家高科技公司列入所謂“實(shí)體清單”以實(shí)施打壓。請(qǐng)問什么是美國(guó)的“實(shí)體清單”，被列入“實(shí)體清單”后有何影響？

江蘇讀者 蔣文慧

“實(shí)體清單”是美國(guó)《出口管理?xiàng)l例》的附件。《出口管理?xiàng)l例》管轄面寬泛。從管轄對(duì)象看，既包括實(shí)物，也包括技術(shù)和軟件等。從管轄內(nèi)容看，既包括實(shí)物、技術(shù)和軟件能否從美國(guó)出口，也包括其能否從他國(guó)再出口，甚至

包含其能否在某個(gè)外國(guó)境內(nèi)轉(zhuǎn)移。該條例由美國(guó)商務(wù)部下屬的工業(yè)與安全局（此前叫“出口管理局”）負(fù)責(zé)落實(shí)。據(jù)其官網(wǎng)介紹，如“有合理原因相信”某實(shí)體“從事對(duì)美國(guó)國(guó)家安全或外交政策利益構(gòu)成嚴(yán)重威脅的活動(dòng)”，抑或該實(shí)體很可能從事上述活動(dòng)，就會(huì)被列入作為條例附件的“實(shí)體清單”。“實(shí)體清單”最早出現(xiàn)于1997年2月，當(dāng)時(shí)主要針對(duì)的是涉及大規(guī)模殺傷性武器的出口物品。名單上的實(shí)體既包括公司企業(yè)，也包括個(gè)人、研究機(jī)構(gòu)乃至政府機(jī)構(gòu)。

“實(shí)體清單”的編制、修訂以及其中實(shí)體的增加和刪除由美國(guó)出口管理委員會(huì)負(fù)責(zé)。該委員會(huì)由美國(guó)商務(wù)部牽頭成立，成員包括美國(guó)國(guó)務(wù)院、國(guó)防部和能源部，有時(shí)也包括美國(guó)財(cái)政部。該委員會(huì)以投票方式作出決定。在明確某實(shí)體是否應(yīng)被加入該名單時(shí)，多數(shù)票贊同即可通過；在明確某實(shí)體是否從名單中刪除或修改名單時(shí)，需全票贊同才可通過。

一旦被列入“實(shí)體清單”，其他公司與該實(shí)體開展業(yè)務(wù)之前就必須先獲得美國(guó)政府批準(zhǔn)，這自然會(huì)限制該實(shí)體的業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)。如果有公司未經(jīng)美國(guó)政府許可就同名單中實(shí)體開展業(yè)務(wù)往來，很可能遭到美國(guó)政府懲罰。▲

（汪品植）