港口國監督檢查官勝任力模型的初步構建

董貽意

一、問題的提出和研究意義

海事機構作為對海上交通安全實施統一監督管理的部門，在維持水上安全形勢穩定方面發揮著重要作用。黨的十八大和十九大明確提出要建設海洋強國，同時“一帶一路”倡議也與海事有著密切的聯系。港口國監督（以下簡稱PSC）是直屬海事機構一項重要的工作職能，能夠充分體現海事監管工作的特點，同時也是直屬海事機構基層執法業務崗位中對工作人員能力、素質要求很高的崗位。

從宏觀層面講，本研究將進一步豐富勝任力①勝任力一詞譯自competency，國內學者對該詞有多種譯法，如素質、勝任特征、勝任力、能力素質等，本文采用勝任力這一譯法。勝任力可以是動機、特質、自我概念、態度或價值觀、具體認知或行為技能——也就是可以被測量或計算的某些個體特征，這些特征能夠明確地區別出優秀績效執行者和一般績效執行者，或者能夠明確地區別出高效率的績效執行者和低效率的績效執行者。理論和勝任力模型②指在組織中，為了高效地完成某一目標所需具備的知識、技能及個性特質的特定組合。應用實踐。美國哈佛大學心理學家McClelland教授是對勝任力進行系統研究的先驅[1]，后來， 學者Boyatzis開發出了洋蔥模型[2]。從公開發表的研究成果來看，港口國監督檢查官（以下簡稱PSCO）勝任力模型的研究尚屬空白。PSCO由于其工作的國際性和技術性，存在著與普通基層公務員和行政執法類公務員不同的勝任力要求。通過該研究，拓展勝任力模型研究的范圍和對象，可對其他基層公務員和行政執法類公務員勝任力模型的構建提供一定的參考和借鑒。從微觀層面講，本研究將為提升直屬海事機構人力資源管理水平和PSCO勝任力水平提供理論支撐，找到PSC崗位人員能力的薄弱環節，為崗位人員勝任力的提升、人才培養和職業生涯規劃等提供借鑒，同時提高在人員招錄和選任過程中能力掌握的科學性與針對性[3]，提升該崗位人員履職能力。

二、PSCO勝任力模型的初步構建

勝任力要素提煉的途徑有文獻分析、組織戰略分析、工作崗位分析、訪談分析和調查問卷分析等。

（一）文獻分析

依據我國公務員管理現狀，從分類管理分析，PSCO是按照行政執法類公務員進行管理的。從層級上分析，該崗位是基層一線執法工作崗位。

基層公務員，一般是指在縣處級及以下單位工作的直接面向群眾和其他行政對象的一線公務人員[4-5]。通過中國知網數據庫，以公務員勝任力、公務員能力素質、公務員能力框架、基層公務員勝任力、基層公務員能力素質、行政執法類公務員勝任力為關鍵詞，共檢索出相關論文206篇，對論文篩選后，選擇在公務員勝任力研究[6-9]、公務員勝任力模型國際比較研究[10]、基層公務員勝任力研究[4，11]以及行政執法類公務員勝任力研究[12]方面具有較高學術水平的23篇文章進行分析（如表1所示）。通過文獻分析，找到本研究可以借鑒的勝任力要素，初步提煉出PSCO所應具備的部分勝任力要素。

表1 23篇文章中勝任力要素出現的頻次列表

將表1中的政治素養與政治鑒別能力合并，應變能力同應對突發事件能力合并，廉潔與自律合并，然后選擇出現頻次在5次以上的勝任力要素，文獻分析提煉出的勝任力要素有：學習能力、誠實、責任心、專業知識、溝通協調能力、心理調適能力、調查研究、身心健康、廉潔自律、專業技能、公共服務能力、依法行政能力、執行能力、分析能力、人際交往能力、政治鑒別能力、表達能力、執行力、創新、應變能力、信息處理能力、團隊合作能力。

（二）組織戰略分析

2017年初，交通運輸部海事局在網站上發布了海事核心價值體系，包括使命、宗旨、核心價值觀、共同愿景、發展理念等。

海事管理機構的使命是保障水上交通安全，保護水域環境清潔，保護船員整體權益，維護國家海上主權和人民利益。其宗旨是建設人民滿意的海事。核心價值觀是航行安全、水域清潔，服務交通、奉獻社會。共同愿景是要堅持“三化”統領，堅定“三個追求”，建設國內一流的經濟執法系統和國際領先的海事管理機構。

通過對海事使命和共同愿景進行綜合分析，得出核心要素是保障水上安全，保護環境和船員權益，維護主權。其核心能力為監管能力、維權能力和服務能力。其核心競爭優勢是革命化、正規化和現代化的海事治理和服務體系。革命化需要具備過硬的政治素質和執行力，正規化講究科學管理、團結協作、運行高效，現代化對于提升監管能力、應變能力和科技創新提出了很高的要求?！叭齻€追求”則反映了組織對于責任意識、進取精神和以人為本的看重。

通過對中國海事的戰略使命和核心價值觀兩個方面進行分析提煉，歸納總結出的勝任力要求有：監管能力、維權能力、服務能力、奉獻精神、政治素質、科學意識、應變能力、團結協作、責任意識、進取精神、國際視野、創新能力。

（三）工作崗位分析

1.國際海事組織（IMO）對PSCO的要求

（1）《2017年PSC檢查程序》第一章總則第9條

第一章總則第9條列明了PSCO的專業資歷資格和培訓要求。第二款的內容是應能夠用英語同主要船員進行交流。第五款實施操作性檢查的PSCO應具備以下資格：相應職務的航海資歷，接受主管機關和航海類院校的專業技能培訓。第六款規定PSCO要主動更新船舶安全檢查方面的知識，定期參加主管機關組織的業務研討會。

對第9條的規定分析后可以得出：該崗位的工作人員需要具備勝任力，有相應的工作經驗、專業知識、專業技術能力、英語運用能力、知識更新能力。

（2）《2017年PSC檢查程序》附錄1PSCO良好行為準則

第三條良好行為準則包含所有PSCO應遵循的三個基本原則：公正、專業、透明。公正意為道德、誠實，沒有腐敗動機，不受腐敗影響；專業意為采用公認的專業檢查標準和技術知識；透明意為公開、負責。

該附錄的附則第一條是運用專業判斷履行職責。第二條至第九條講的是尊重。第九條至第十九條則列明了如何進行檢查。第二十條至第二十二條則列明了如何處理爭議。第二十三條至二十七條列明了對檢查員在廉潔自律方面的要求。第二十八條講到要定期更新技術知識。

通過分析該附錄可以得出，PSCO需要具備良好的道德品質和職業素養，包括公正廉潔、立場堅定、耐心細致、不濫用權力、尊重船長和船員、謙虛謹慎、遵章守紀；需要有過硬的專業技術能力和判斷能力；還需要良好的溝通能力和知識更新能力。

綜上概況歸納出國際海事組織要求PSCO具備的勝任力包括：英語運用能力、專業知識、公約法律知識、法治意識、相應工作經驗、專業技術能力、判斷能力、公正廉潔、立場堅定、謙虛謹慎、不濫用職權、尊重他人、溝通能力、學習能力。

2.《中華人民共和國海事局船舶安全檢查員管理規定》對PSCO的要求

根據《中華人民共和國海事局船舶安全檢查員管理規定》，從事PSC檢查工作須持有A級船舶安全檢查員證書。該管理規定第十七條列明了A級船舶安全檢查員任職資格申報條件，其要求包括相關專業培訓和演練、英語聽說讀寫能力、相關船舶安全檢查崗位工作時間、海上工作經驗和具備要求法律法規知識等。由此可見PSCO應具備的勝任力有相應的工作經驗、專業技術能力、較強的英語運用能力、熟悉相關國際公約國內法律法規。

3.崗位職責手冊對PSCO的要求

PSC檢查具體工作任務包括：選取目標船舶、開展初步檢查和詳細檢查、缺陷判斷和處理、簽發檢查報告。當PSCO根據專業判斷，發現船舶存在的缺陷可能對船舶船員和公共安全及水域環境構成嚴重威脅，需要采取滯留的，還需要對該船實行滯留措施，當缺陷整改后，應船方申請進行復查合格后，對船舶解除滯留。

從整個工作任務分析，PSCO需要熟練掌握檢查所需的專業技術知識和法律知識，并具備判斷問題和缺陷嚴重程度的能力。在報告撰寫方面要求具備一定的英語書面表達能力，用詞準確恰當，避免引起歧義。在缺陷處理環節，向船長解釋說明缺陷及糾正措施，需要PSCO具備良好的溝通交流能力。遇到爭議時，需要PSCO保持克制冷靜。需要額外注意的是，整個工作過程，PSCO作為港口國當局的代表，一舉一動影響到船方對整個國家國民素質的印象，這也就要求PSCO注重自身言談舉止、儀表儀態，尊重船長和船員，謙虛謹慎，注重維護國家尊嚴和主權，對于船方的不禮貌或無理要求，予以堅決回應和恰當應對。

通過對崗位職責手冊的分析可以歸納出PSCO應具備的勝任力包括法律知識、法律意識、專業知識、專業技術能力、判斷能力、英語運用能力、溝通能力、冷靜克制、謙虛謹慎、尊重他人、維護主權能力。

綜合國際海事組織（IMO）、《中華人民共和國海事局船舶安全檢查員管理規定》和崗位職責手冊對PSCO的要求，分析概括歸納出PSCO所應具備的勝任力有：英語運用能力、專業知識、法律知識、法律意識、相應工作經驗、專業技術能力、判斷能力、公正廉潔、立場堅定、謙虛謹慎、不濫用職權、尊重他人、溝通能力、學習能力、冷靜克制、維護主權能力。

（四）訪談分析

由于對PSCO勝任力的研究尚屬空白，且該工作具有很強的專業性，從業人員較少，通過訪談選取出從業人員所認可的勝任力要素是提煉該類人員勝任力要素的重要方法。訪談過程共選取了7名PSCO，7名檢查員均持有A類船舶安全檢查員證書，且從事PSC檢查的時間均在三年以上，并且都具有在船上任高級船員的工作經驗。選取其中5名受訪者的訪談結果進行分析。

第一個答案的受訪者認為優秀的PSCO應具備較強的英語運用、知識更新（學習能力）維護國家權益的能力。具備法治意識，沉著冷靜。從回答二可以提煉出敬業精神、廉潔自律、鉆研精神、英語運用能力?；卮鹑浅＞珶?，從更高的維度對能力進行了概括：道德品質、專業技術能力、職業精神、知識儲備。從回答四可以分析出業務能力、溝通能力、執行力、謹慎?；卮鹞鍎t強調了船公司在對待船員方面的優秀做法，如公平公正、換位思考，此外還有業務方面的，如法律法規知識、法治意識、判斷能力等。

綜合訪談分析結果，此環節提煉出的勝任力有法律法規知識、法治意識、英語運用能力、學習能力、鉆研精神、廉潔自律、謙虛謹慎、敬業精神、專業技術能力、溝通能力、執行力、維護國家權益能力、公平公正。

（五）勝任力要素的效度檢驗

該部分運用問卷調查法來檢驗勝任力要素的有效性，調查對象均是熟悉該崗位的專家，因為一套有效的勝任力要素自然是可信的，所以不需要信度檢驗。

1.問卷調查過程

在文獻分析、海事組織戰略分析、工作分析、訪談分析四個過程的基礎上，共收集到36項勝任力要素。調查問卷共分三個部分：引言部分對此次問卷調查的意義和相關填寫要求進行了說明。第二部分收集受訪者個人相關信息，包括年齡、性別、學歷、從事PSC檢查工作的時間和海事監管工作的時間。第三部分為調查受訪對象對PSCO勝任力要素的評價，調查內容為本章前四節分析獲取的36項勝任力要素。勝任力要素采用混合排序的方式，不對勝任力要素的維度進行區分。借鑒李克特5級量表，將重要程度分為非常重要、重要、一般、不重要、很不重要。在問卷的末尾設計開放性題目，征集受訪者認為重要的而本問卷未覆蓋到的勝任力要素。

問卷調查的對象選擇了從事PSC檢查工作和對該工作十分了解的人員。此次共發放問卷62份，回收問卷59份，57名受訪人來自天津、河北、上海、遼寧、廣東5個省市，2名受訪人來自國外。

2.問卷分析

（1）問卷描述性分析

對問卷調查對象的基本信息進行統計后發現：調查對象年齡主要集中25～45歲，占比91.52%（如表2所示）；從表3可以看出，調查對象學歷均為本科及以上，研究生的比例達到了30.51%，表明受訪人群學歷較高；從圖1可以看出，80%以上的調查對象具有PSC崗位工作經驗。

表2 調查對象年齡結構情況

表3 調查對象學歷情況

（2）勝任力要素的效度檢驗

勝任力要素的效度檢驗是問卷分析的重要環節，該節計算每項勝任力要素的指標效度平均評分和效度系數，指標效度平均評分是所有受訪者對于某一項勝任力要素評分的平均值，值越高，表明問卷的相關性越好，通常選取2.5以上的要素。效度系數βi（見圖2）測量的是專家對勝任力要素評價的一致性。效度系數小，表示被調查者對要素的效度有共識，即效度系數越小表明評價一致性越高。

圖1 受訪對象從事PSC檢查和海事監管工作的時間折線圖

圖2 效度系數計算公式

通過對問卷各指標計算效度平均評分，發現所有評分均在3.95以上（如表4所示），明顯高于.5分的常模。效度系數βi越高說明指標評分離散程度越高，說明專家對該要素的效度的評價沒有共識，剔除該數值在0.139以上的勝任力要素——科學意識和心理調適能力。另外，監管能力是一個寬泛的概念，對于PSCO來說，監管工作具體是指分析判斷船舶技術狀況和船員行為是否符合相關要求，目的是維護國家主權，保障船舶航行安全和海洋清潔[13]。維護主權能力、依法行政能力、專業技術能力和分析判斷能力均屬于監管能力的范疇，這些要素已經被歸納進來，遂將監管能力刪除。此外，不濫用職權應該屬于依法行政的一部分，所以也將其刪除。依法行政能力與法律法規知識和法治意識有一定的重合，但是對于該崗位來講，執法過程中運用的法律法規知識是明顯異于其他工作崗位的，具有明顯的特殊性，因此保留法律法規知識。而法治意識則是一個通用的標準要求，因此將法治意識合并到依法行政能力下。專業技術能力是PSCO所應具備的最重要的一項能力之一，按照專業技術能力的含義，可以將專業知識、法律法規知識合并在該項勝任力之下，英語運用能力也可以歸為此類，作為涉外崗位，開展檢查的工作語言主要是英語，為了強調英語運用能力仍將其單獨保留。在問卷調查過程中，還征集到多項勝任力要素，其中出現頻次最多的是安全意識，所以將安全意識加入到勝任力要素中去。

通過問卷分析，最終保留30項勝任力要素。對勝任力進行分類，完成勝任力模型的初步構建。通過對中國海事局戰略分析得出的勝任力是對該組織內所有成員的勝任力要求，其為核心勝任力；通過工作分析和訪談獲取的勝任力是由于工作崗位的特殊性所決定的，這部分為專業勝任力；通過對國內外公務員勝任力分析得出的，區別于核心勝任力和專業勝任力的部分為通用勝任力。綜合考慮指標效度評分和效度系數，按照效度評分由高到低的順序進行排序。歸納如下：

核心勝任力：責任意識、應變能力、維護主權能力、團隊合作能力、進取精神、國際視野、奉獻精神、政治鑒別能力、公共服務能力。

專業勝任力：專業技術能力、英語運用能力、鉆研精神、依法行政能力、公平公正、尊重他人、分析判斷能力、謙虛謹慎、相應工作經驗、安全意識。

表4 效度檢驗結果

通用勝任力：表達能力、廉潔自律、敬業精神、學習能力、身心健康、溝通協調能力、執行力、信息處理能力、調查研究能力、人際交往能力、創新能力。

三、結語

本文完成了PSCO勝任力模型的初步構建，模型共包括30項勝任力要素，分為三個維度。但是，完整的勝任力模型應該包括勝任力要素的名稱、定義及行為分級描述。行為是勝任力的具體分解，每一項勝任力都是由若干個關鍵的行為組成的。勝任力概念相對籠統，不容易評價，而行為則表現為具體動作且更容易評價。行為分級描述是對關鍵行為的不同層級用具體的代表性行為來進行描述。在今后的研究中，將繼續完成勝任力要素的定義和行為分級描述，同時對模型進行驗證，以使該模型能更好地應用于PSCO的能力培養和素質提升。