對電力零售市場準入規則的調研分析

錢寒晗 李永波 張浩 于新鈺

摘? 要：電力零售市場直接影響電力用戶的利益和電力市場穩定運行。目前我國電力零售市場還處于初級階段，存在很多問題。文章調研了國外電力零售市場準入機制、售電公司申請流程、資質證明材料、資質審查與撤銷等。在此基礎上，給出了對國內電力零售市場的一些具體建議。

關鍵詞：電力市場;電力零售;售電公司;準入機制;資質審查;運營風險

中圖分類號：F426.61? ? ? ?文獻標志碼：A? ? ? ? ?文章編號：2095-2945（2019）17-0038-03

Abstract： Electricity retail market influences the benefit of the consumers and the stable operation of the market. Currently， the retail market in our country is still in the primitive stage and have many problems. In this paper， the admittance rule in overseas electricity retail market， the application procedure of retail company， the qualification certificate file， and the qualification check and cancellation are investigated， based on which the detailed suggestions to the domestic electricity retail market are given.

Keywords： electricity market; electricity retail; retail company; admittance rule; qualification check; operation risk

引言

我國電力零售市場正在逐步開放，很多配電公司和社會資本進入市場，成立售電公司為用戶提供售電服務。售電主體增加給予了用戶更多選擇，有助于增加競爭，使得售電公司降低中間成本、提升供電服務質量。

但是，在售電市場規則不完善、不透明的情況下，各種利益主體可能會利用規則漏洞，惡意競爭甚至欺騙用戶，影響售電市場的穩定運行。因此需要規范售電公司準入和退出機制、以及售電市場運行準則。

本文調研了國外電力零售市場的準入機制、售電公司申請流程、資質證明材料、資質審查與撤銷等。在此基礎上，對國內電力零售市場發展，給出了一些具體建議。

1 售電公司準入規則

相對大型發電、輸電公司，售電公司準入相對簡單，但是也需要滿足準入規則。各國售電公司準入規則存在差異，但均涉及資產、技術、管理、風險管理等方面。

1.1 資產要求

售電公司需要確保有足夠財力支持電力零售業務。根據售電公司參與市場交易時間長短，美國加州電力市場對售電公司資產要求如下：

（1）參與電力市場交易時間少于6個月的售電公司，需要擁有50萬美元的資產。

（2）參與電力市場交易6個月或更長時間的售電公司，需要擁有至少10萬美元的資產。

（3）售電公司資產，不得少于其電力零售市場估計協議總額。

1.2 技術與管理要求

澳大利亞電力市場規定：申請進入零售市場的實體，必須具有相應技術與組織能力，能夠服務能源行業，具體包括：

（1）專業技術能力。為保證服務質量，售電公司必須聘用足夠多的專業人員，定期培訓以確保員工獲得足夠工作經驗。

（2）組織能力。申請零售業務的售電公司，需提供組織結構、業務單位、管理人員，以及之前參與市場交易的相關信息，以證明其組織能力。

1.3 風險管理政策

加州電力市場規定：申請零售業務售電公司，需提交市場交易風險管控政策，具體包括風險管理框架、涉及市場交易范圍、專業人員配備與培訓、市場交易執行情況、以及風險控制限額等信息。

在澳大利亞電力市場，監管部門規定售電公司的風險管理政策，還應包括運營與財務風險。

2 申請流程和資質證明材料

2.1 申請流程

在澳大利亞電力市場中，售電公司申請流程包括：

（1）通過郵件向監管部門提出申請。

（2）監管部門確認申請，開展公眾咨詢。

（3）監管部門評估售電公司資質，對滿足標準售電公司授權進入電力零售市場。

英國售電公司申請流程：

（1）售電公司填寫申請。

（2）監管部門確認申請并公示。

（3）監管部門進行分級申請。從第1級開始，資質合格的售電公司獲得進入零售市場的授權;未滿足條件的售電公司，需提供更多信息，以進入下一級申請。

2.2 資質證明材料

申請進入電力零售市場的售電公司，需要提供相關資質證明材料以證明其運營資質。

德州電力市場監管部門規定，售電公司需要提供：

（1）公司高管在能源行業工作經驗。

（2）10年內公司法人被投訴歷史與違法記錄。

（3）5年內公司法人公司破產、合并或收購記錄。

澳大利亞市場監管部門對售電公司需要提供信息包括：

（1）公司高管能源行業工作經驗。

（2）售電公司業務計劃。

（3）售電公司組織結構與人員配備。

（4）售電公司12個月內財務報告。

（5）10年內公司法人違法記錄及在其他行業被吊銷許可授權。

3 資質審查與撤銷

3.1 資質審查

對已獲授權進入零售市場的售電公司，監管部門對其進行資質審查，以確保授權有效性。加州電力市場資質審查可以分為2類：

（1）定期審查

監管部門在每季度隨機抽取10%售電公司進行審查，后者需要提供風險管理政策、財務報告及與市場交易結算相關的文件。在財務狀況沒有出現重大變化的情況下，審查合格的售電公司，在2年內不會再次被抽檢。

（2）不定期審查

市場監管部門有權在任何時候對售電公司進行資質審查。風險因素主要包括售電公司的市場交易規模與未平倉量。

接受資質審查的售電公司，必須在規定時限內回復監管部門的審查要求并提供所需信息，否則監管部門有權要求售電公司退出電力零售市場。

3.2 資質撤銷

考慮到撤銷售電公司資質對用戶與其他第三方造成不良影響，只有在售電公司嚴重違反市場運營規定的情況下，監管部門才會撤銷其運營資質。

德州電力市場認定違規行為包括：

（1）向監管部門提供虛假信息，或沒有按要求公布公司信息。

（2）向用戶收取未經授權的費用。

（3）無法提供持續可靠電能供應。

（4）破產、無法履行財務義務，或不能滿足資產要求。

（5）參與欺詐、誤導、不公平的市場行為或非法歧視。

（6）未能及時回應用戶投訴或監管部門審查要求。

（7）在未獲授權資質區域，提供電力供應服務。

關于撤銷售電公司資質流程，澳大利亞市場規定如下：

（1）監管部門向售電公司發布書面通知，告知撤銷資質原因。

（2）售電公司必須在規定工作日內回應保留資質理由，說明如何解決撤銷通知中問題。

（3）監管部門根據回應決定是否撤其資質，并最終公布撤銷資質的售電公司信息。

4 對我國電力零售市場準入機制的建議

國內電力零售市場開展時間較短，在開展零售業務的同時，經常遇到有損售電公司和電力用戶的情況，迫切需要完善售電服務監管規則，例如：

4.1 市場準入規則

監管部門授權售電公司授權時，需要制定明確、可執行條例，評估售電公司財務水平、資產狀況、專業人員配備與培訓水平、公司組織設置以及應對能源市場風險能力等，以確保該售電公司有能力為用戶提供優質可靠的售電服務。

4.2 信息披露

監管部門應明確申請流程，為售電公司提供必要指導。對被撤銷資質的售電公司，監管部門應當及時公示其信息及撤銷原因，以保護用戶利益。

4.3 資質審查

對已進入市場售電公司，監管機構應關注其交易情況，根據其財務狀況、交易規模及執行情況分析售電公司風險因素。對存在風險的售電公司，監管部門應及時審查經營資質，保障電力零售市場的穩定運行。

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