中國(guó)對(duì)“一帶一路”國(guó)家投資的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)效應(yīng)研究綜述

摘 要：“一帶一路”戰(zhàn)略提出以來(lái)，中國(guó)對(duì)沿線國(guó)家投資快速增長(zhǎng)，而中國(guó)對(duì)該地區(qū)進(jìn)行投資能否順利實(shí)現(xiàn)國(guó)內(nèi)去產(chǎn)能化，促進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)有待驗(yàn)證。本文通過(guò)對(duì)既有文獻(xiàn)進(jìn)行梳理，發(fā)現(xiàn)：第一，關(guān)于對(duì)外直接投資是否能促進(jìn)母國(guó)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)，學(xué)術(shù)界觀點(diǎn)并不一致;第二，關(guān)于中國(guó)對(duì)“一帶一路”投資影響母國(guó)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的文獻(xiàn)較少，未來(lái)仍有廣闊的研究空間。

關(guān)鍵詞：“一帶一路”;對(duì)外直接投資;產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)

一、關(guān)于對(duì)外直接投資影響母國(guó)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的研究

關(guān)于對(duì)外直接投資能否促進(jìn)母國(guó)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)，學(xué)術(shù)界大致存在兩種觀點(diǎn)。一種認(rèn)為對(duì)外直接投資不但不能有效促進(jìn)母國(guó)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)，反而會(huì)導(dǎo)致國(guó)內(nèi)制造業(yè)空心化;另一種觀點(diǎn)則認(rèn)為對(duì)外直接投資可以通過(guò)要素流動(dòng)和技術(shù)溢出促進(jìn)母國(guó)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)。

（一）對(duì)外直接投資導(dǎo)致母國(guó)產(chǎn)業(yè)空心化

“產(chǎn)業(yè)空心化”是指以制造業(yè)為中心的物質(zhì)生產(chǎn)在國(guó)民經(jīng)濟(jì)中的地位明顯下降，物質(zhì)生產(chǎn)與非物質(zhì)生產(chǎn)比例嚴(yán)重失衡。歷史上英國(guó)和日本都曾出現(xiàn)過(guò)嚴(yán)重的“產(chǎn)業(yè)空心化”，主要表現(xiàn)為國(guó)內(nèi)資本外流，物質(zhì)生產(chǎn)和實(shí)體行業(yè)發(fā)展緩慢，非生產(chǎn)性服務(wù)行業(yè)過(guò)度膨脹等現(xiàn)象。柳田伊藤（Minoru，2006）針對(duì)日本制造業(yè)的就業(yè)問(wèn)題進(jìn)行了充分研究，結(jié)論是日本對(duì)外投資和生產(chǎn)基地向國(guó)外轉(zhuǎn)移，是導(dǎo)致國(guó)內(nèi)制造業(yè)就業(yè)急劇下降，產(chǎn)業(yè)出現(xiàn)空心化的原因;金永進(jìn)（Kim，2007）認(rèn)為長(zhǎng)期產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移不利于資源輸出國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展，容易導(dǎo)致產(chǎn)業(yè)空心化。

（二）對(duì)外直接投資促進(jìn)母國(guó)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)

產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)不同于產(chǎn)業(yè)升級(jí)，產(chǎn)業(yè)升級(jí)是指單個(gè)產(chǎn)業(yè)的形成、發(fā)展和衰退的過(guò)程，而產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)是指產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)從低級(jí)向高級(jí)轉(zhuǎn)變的過(guò)程。Hymer（1976）研究發(fā)現(xiàn)，跨國(guó)公司對(duì)外直接投資可以提高企業(yè)的國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力，推動(dòng)產(chǎn)品技術(shù)升級(jí)，從而促進(jìn)母國(guó)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí);Vernon（1966）基于產(chǎn)品生命周期理論，認(rèn)為跨國(guó)公司在產(chǎn)品成長(zhǎng)期和成熟期進(jìn)行對(duì)外直接投資，不僅使產(chǎn)品在國(guó)內(nèi)繼續(xù)擁有比較優(yōu)勢(shì)，還可支持國(guó)內(nèi)新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展，有利于產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)。李逢春（2013）比較了對(duì)外直接投資的區(qū)位和產(chǎn)業(yè)差異，發(fā)現(xiàn)對(duì)外直接投資促進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)程度最強(qiáng)的地區(qū)是亞洲，最強(qiáng)的行業(yè)是制造業(yè);潘素昆、袁然（2014）分析了不同投資動(dòng)機(jī)對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的促進(jìn)作用，結(jié)論是技術(shù)尋求型動(dòng)機(jī)促進(jìn)作用最大。

二、關(guān)于中國(guó)對(duì)“一帶一路”投資影響母國(guó)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的研究

由于“一帶一路”戰(zhàn)略提出時(shí)間較短，現(xiàn)有相關(guān)研究較少。但自2015年以來(lái)，文獻(xiàn)數(shù)量增長(zhǎng)較快，研究方法也日益豐富，主要以實(shí)證研究為主，研究人員以國(guó)內(nèi)學(xué)者較多。

楊英、劉彩霞（2015）運(yùn)用VAR模型驗(yàn)證了中國(guó)對(duì)“一帶一路”國(guó)家投資的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)效應(yīng)，發(fā)現(xiàn)效應(yīng)并不顯著;汪孫達(dá)（2015）對(duì)“一帶一路”實(shí)施前后產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)速度進(jìn)行了比較靜態(tài)分析，結(jié)論是“一帶一路”下中國(guó)對(duì)外直接投資能夠提高企業(yè)勞動(dòng)生產(chǎn)率，促進(jìn)母國(guó)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化;程仕英（2016）采用灰色關(guān)聯(lián)分析法研究，發(fā)現(xiàn)中國(guó)對(duì)“一帶一路”直接投資在一定程度上轉(zhuǎn)移了國(guó)內(nèi)過(guò)剩產(chǎn)能，能夠有效促進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的升級(jí)優(yōu)化。

三、文獻(xiàn)述評(píng)

（一）研究方法日漸豐富，但方法還有待完善

學(xué)術(shù)界圍繞對(duì)外直接投資的母國(guó)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)效應(yīng)進(jìn)行的研究日益豐富和深入，不僅有理論分析，也有實(shí)證檢驗(yàn)，檢驗(yàn)方法也逐漸多樣化，主要有灰色關(guān)聯(lián)分析、向量自回歸模型分析、錢納里標(biāo)準(zhǔn)模型分析等。但現(xiàn)有研究在構(gòu)建模型和變量選擇方面仍存在不足之處。首先，在模型的構(gòu)建方面，由于影響產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的因素很多，這些因素相互作用，共同影響，機(jī)制復(fù)雜，目前尚未形成一套關(guān)于產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變動(dòng)模式的成熟理論和實(shí)證模型;第二，在變量的選取方面，有些研究直接用第三產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值作為產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變動(dòng)值，用對(duì)外直接投資額作為唯一代表產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的因素，這些變量是否科學(xué)，是否存在缺陷和誤差仍有待進(jìn)一步分析檢驗(yàn)。

（二）研究結(jié)論仍有分歧

關(guān)于對(duì)外直接投資能否促進(jìn)母國(guó)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)，當(dāng)前研究結(jié)論仍有分歧。多數(shù)觀點(diǎn)認(rèn)為對(duì)外直接投資顯著促進(jìn)了母國(guó)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)，少數(shù)學(xué)者認(rèn)為對(duì)外直接投資可能會(huì)造成母國(guó)產(chǎn)業(yè)空心化。因此，未來(lái)還需要對(duì)產(chǎn)業(yè)空心化和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的概念、內(nèi)涵及作用機(jī)理進(jìn)行深入分析。

（三）研究視角還有待豐富

自中國(guó)提出“一帶一路”戰(zhàn)略以來(lái)，關(guān)于中國(guó)對(duì)沿線國(guó)家投資問(wèn)題的研究日漸成熟，但由于該戰(zhàn)略提出時(shí)間較短，文獻(xiàn)積累偏少，官方數(shù)據(jù)不全，研究視角仍存在局限性，現(xiàn)有研究多傾向于運(yùn)用宏觀數(shù)據(jù)進(jìn)行整體研究，而缺少事件研究和針對(duì)不同國(guó)別、地區(qū)和行業(yè)的分類比較研究。

參考文獻(xiàn)：

[1] Hymer S.International Operation of National Firms：A Study of Direct Foreign Investment[M].MIT Press，1976：13-15

[2] Vernon R.International Investment and International Trade in the Product Cycle[J].Quarterly Journal of Economics，1966（5）：77-79

[3] 李逢春.中國(guó)對(duì)外直接投資推動(dòng)產(chǎn)業(yè)升級(jí)的區(qū)位和產(chǎn)業(yè)選擇[J].國(guó)際經(jīng)貿(mào)探索，2013（2）：95-102

[4] 汪孫達(dá).“一帶一路 ”下OFDI的產(chǎn)業(yè)升級(jí)效應(yīng)研究[D].碩士論文.浙江大學(xué)，2017：10-15.

[5] 程仕英.我國(guó)過(guò)剩產(chǎn)能投資“一帶一路”的經(jīng)濟(jì)效應(yīng)分析[D].碩士論文.山西財(cái)經(jīng)大學(xué)，2016：8-15

[6] 潘素昆，袁 ?然.不同投資動(dòng)機(jī)OFCD促進(jìn)產(chǎn)業(yè)升級(jí)的理論與實(shí)證研究[J].經(jīng)濟(jì)學(xué)家，2014（9）：69-76

[7] 楊 ?英，劉彩霞.“一帶一路”背景下對(duì)外直接投資與中國(guó)產(chǎn)業(yè)升級(jí)的關(guān)系[J].華南師范大學(xué)學(xué)報(bào)（社會(huì)科學(xué)版），2015（05）：93-97.

作者簡(jiǎn)介：任雪梅（1981-），女，武漢人，湖北大學(xué)，博士生;武漢學(xué)院，副教授。