大數據時代查辦職務犯罪偵查模式認識論*

郭 哲

(湖南大學法學院，湖南 長沙 410082)

2017年12月8日，中共中央政治局就實施國家大數據戰略進行第二次集體學習，習近平總書記在主持學習時強調：“大數據發展日新月異，我們應該審時度勢、精心謀劃、超前布局、力爭主動。”誰掌握了數據，誰就掌握了主動權。隨著信息化發展進入新階段，信息技術和大數據分析手段有助于紀檢監察機關發現線索、固定證據，給紀檢監察工作插上科技的“翅膀＂，提高工作效率。在職務犯罪案件日趨智能化、隱蔽化、復雜化的時代背景下，職務犯罪調查工作應該注重數據引導，龐雜的數據給反腐敗偵查工作提供了前所未有的便利，同時也帶來了巨大的挑戰。

一、大數據時代查辦職務犯罪偵查模式之理論基礎

數據作為先進科技之一，已經逐漸滲入到社會生活的方方面面，并體現出其無以比擬的高效、高質、便捷等優越性。在大數據時代，政府機關、企事業單位、社會團體、組織及相關個人在各個領域產生數據的速度越來越快、規模越來越大、類型越來越復雜，如此龐雜的數據給反腐敗偵查工作提供了前所未有的便利，同時也帶來了巨大的挑戰。因此要充分運用大數據偵破腐敗案件，需要對大數據原理深刻把握及對大數據時代查辦職務犯罪偵查模式認識論深入探究。

(一)大數據時代職務犯罪偵查模式的哲學理論依據

職務犯罪偵查活動的進行,遵循了辯證唯物主義認識論的哲學觀。辯證唯物主義認為，世界是物質的，物質具有一種客觀屬性，正是這樣一種客觀屬性，其具有不以人的意志為轉移的特性，辯證唯物主義認識論便進一步主張“可知論”，激勵我們發揮人的主觀能動性去發現規律，認識事物。傳統腐敗案件偵查模式以主觀證據的收集為主、客觀證據的收集為輔。[1]P10-13但是在大數據背景下的偵查模式中，偵查人員能夠更多地運用口供以外的證據去發現犯罪、證明犯罪，利用大數據資源及其相關技術，偵查人員可以獲取證明力勝過主觀證據的物證，使得過去只能以口供表現或者只能從口供中獲取的證據，可以在零口供下被大量收集并運用。這些證據包括犯罪嫌疑人的通訊記錄、聊天記錄、行車軌跡、住宿記錄、出入境記錄、現金交易記錄、電子轉賬記錄、銀行取現留下的影像和簽字數據，等等。大數據反腐偵查中著重于對這些客觀數據信息的挖掘與收集，而且通過大數據獲取的電子證據或電子信息絕大部份都是視聽資料、電子數據，以及通過視聽資料收集到的物證、書證，這些證據真實度高、客觀性強。雖然傳統的職務犯罪偵查也存在對犯罪案件的認識，但是大多是憑借零碎的線索，再通過經驗、直覺得出的結論，經過實踐的經驗，這種結論更多的是一種推斷的因果關系。為了深化認識，從謬誤走向真理，現代職務犯罪偵查借助現代科學技術，分析數據，得出的更多的是一種相關關系。比如通過高科技分析數據可以得出，職務犯罪與市政設施、政府采購等政府行使職權相關的領域之間存在著相關關系，即職務犯罪率的上升，促進政府采購、財政補貼等產業的高速增長。再比如，通過借助分析企業、社會經濟組織所掌握的數據可以得出，職務犯罪案件數量的增加，帶來了娛樂場所、高檔餐廳、高檔煙酒以及汽車等行業消費額的增加。

大數據提供各種相互關聯的信息，大數據時代查辦職務犯罪的偵查則通過大數據帶來的相關關系預測方法，能夠敏銳的發現事物之間存在的聯系，正如哲學上認為事物是普遍聯系，所以唯物辯證法的聯系觀也是大數據時代查辦腐敗案件偵查模式的理論基礎。如果事物A與事物B之間存在一起發生的聯系，那么A與B往往相伴而存在，偵查A的同時還要偵查B。如果A與B存在的是此消彼長的關系，那么，通過對A的分析可以得出B的相反的結論。這些大數據提供的相關關系的哲學聯系觀可以預測出職務犯罪的犯罪時間、地點，克服認識主體在時間和精力上的限制，避免思維上的錯漏。其次，還可以為偵查指明道路，為偵查部門通過信息間的相關，及時預測職務犯罪發展趨勢提供便利。

職務犯罪黑數是指已經發生但是未被發現， 應當依法追究而未被追究刑事責任的職務犯罪行為數。[2]P1在職務犯罪黑數概念下，已經發生就是指已經實施了，但是沒有被偵查機關發現，導致職務犯罪躲過了刑事責任的追究。[3]P8職務犯罪黑數強調的是犯罪的隱蔽性，一種未被檢舉、舉報，或者是未被偵查機關主動察覺的狀態，職務犯罪黑數職務還強調一種難以被追究刑事責任的狀態。犯罪分子在犯罪前會存在由犯罪遭受的處罰和犯罪行為帶來的不當利益的衡量，當犯罪行為帶來的不當利益大于可能的處罰時，犯罪分子一般會冒險一試，而犯罪黑數這兩種狀態會給犯罪分子帶來一種錯覺，感性的認為犯罪不一定會受到懲罰，從而給犯罪分子在犯罪前一種盲目的心理自信，增大職務犯罪的發生幾率。職務犯罪黑數越大，越反映出職務犯罪偵查查究不力，越暴露出腐敗等社會問題的嚴重性。基于以上，必須降低職務犯罪黑數，能有效的遏制職務犯罪的發生。大數據時代，生活的方方面面都會被互聯網以數據的形式記錄下來，職務犯罪行為在如此海量的信息中也有跡可循。例如，故意殺人罪中的犯罪分子為犯罪做準備，在互聯網搜索殺人的手段，同樣，新型受賄罪的官員會借助引擎搜索相關的法條，或者是移轉財產的方式等等，而這些都可以在百度等搜索引擎的后臺數據中查到。職務犯罪偵查可以利用大數據這一特性，及時偵查出犯罪的手段、犯罪的相關信息，從而提高案件偵破率，降低職務犯罪黑數。

(二)大數據時代查辦職務犯罪偵查模式的痕跡學理論依據

痕跡學原理廣泛運用于考古和偵探方面。痕跡學原理在于追尋事物的內在痕跡和外在痕跡，追索事物發生的原因和過程。與痕跡學理論相關的是物質轉移理論。在物質轉移理論之前，就有人提出了物質交換現象在自然界具有普遍性的觀點，法國的洛卡德把這一提法加以提煉，進一步發展為物質轉移理論。在洛卡德的觀點看來，事物活動實際上是各種物質不斷接觸并伴隨物質轉移的一個過程，犯罪也是如此，其中存在物質接觸和轉移，并且這一活動具有客觀物質性，不因人的意志的改變而改變，是可以掌握規律的。痕跡學理論認為在物質轉移過程中會留下各種痕跡，或是有形痕跡，或是無形痕跡，都不隨人的意志的改變而改變。有形痕跡在大數據時代職務犯罪過程中，體現為互聯網的使用痕跡，網絡賬戶的使用痕跡，電子商務平臺的購物痕跡，這些都以數據的形式存儲在高科技載體中，構成大量的有形的數據。[4]P25無形痕跡則體現為職務犯罪案件中相關人員的思想意識，例如，在受賄罪中，行賄人與受賄人交涉接觸的過程，彼此存在思想意識交流的接觸轉移。當然，案件通常不可能只有單一的人員，還存在證人，其他相關人員，這些人員的思想意識活動也是痕跡學理論中的無形痕跡。職務犯罪不同于其他類型的犯罪，其沒有所謂的比較實體的犯罪現場，也沒有其他類型犯罪下受到侵害的受害人，因此與其他犯罪相比較，職務犯罪更具有隱蔽性，偵查難度更大。在大數據時代，公權力機關的事務與互聯網有著千絲萬縷的關系，把電子數據認定為證據的一種，并越來越重視電子數據的作用，是時代使然，也是公權力機關利用互聯網處理公權事務的體現。即使如微信等聊天軟件，為了增加用戶的數量，提升為用戶服務的水平，提供了刪除功能，但這些電子數據仍然儲存于微信系統的后臺。更何況，隨著用戶需求的發展，大多用戶發展為要求能永久保存數據而不占內存的需求，為滿足這一需求，很多系統都開發了云保存的功能。這些保存下來的大數據，為職務犯罪偵查提供了這樣一種契機: 職務犯罪分子在大數據下的犯罪活動中會留下各種痕跡，而痕跡就是線索，把握好痕跡學，同時結合物質交換理論，就能掌握好破案的線索和證據。

(三)大數據時代查辦職務犯罪偵查模式的系統控制論依據

系統控制論包括系統論和控制論。偵查活動中既體現系統論又體現控制論，兩者合稱為系統控制論。根據系統論，偵查活動就是一個多層次的系統的活動，具體表現為信息引導偵查活動中的信息發現、共享、收集、分析、處理等環節，各環節之間體現一定的層次性。控制論是指對系統論中的要素加以人為的調控，得出被調控后的結果，又把其作用結果返送回來，并對信息的再輸出發生影響，起到制約的作用，以達到預定的目的。[5]P30-32把握好系統論，偵查活動才能有序進行。而根據控制論，偵查機關為了達到預先設定的目標，可以對系統論中的各個偵查環節進行人為的控制。在“信息引導偵查”職務犯罪偵查模式下，離不開系統控制論。偵查主體作為認識的主體，人腦的機能使其能夠進行主觀能動和主觀調控。包括犯罪后偵查犯罪線索，鎖定犯罪嫌疑人，以及利用大數據對信息進行采集、分析、歸納、整理，最終達到還原案件的犯罪過程、破解犯罪案件的一系列系統過程中。實現數據的預測功能，為偵查提供便利，是信息引導職務犯罪偵查模式下的優勢。如何利用好大數據為職務犯罪偵查服務，就顯得尤為重要，從目前來看，以下三個平臺的建設很有必要。一是要建立信息決策指揮平臺。建立這一平臺的目的之一是一改傳統偵查上的缺陷。大數據時代背景下的偵查是對大量信息進行分析，從海量數據中發現規律，而不是傳統偵查中以少量的偵查線索，加之經驗式的信息而進行的主觀決策。對大量的數據進行分析能夠減少誤差，克服主觀上的弊端，也就是說，信息決策平臺得出的是客觀的、誤差小的決策。以較為客觀的信息輔助偵查，減少職務犯罪偵查決策上的失誤，對于提高職務犯罪辦案機關的公信力，打擊職務犯罪具有建設性的意義。二是要建立信息分析研判平臺。大數據帶來了海量的信息資源，但不是說偵查工作就自然而然的完成了，還需要對共享的信息進行分析、判斷。建立信息分析研判平臺，把實時共享得來的信息，及時的分析，促使信息對偵查的正確引導，才能走向信息引導偵查的偵查模式。三是創新紀檢監察業務應用平臺。應用也是使用大數據的重要一環，數據的應用是一項重要的技能。大數據對紀檢監察業務應用平臺提出了新的要求，因此，要改掉傳統紀檢監察業務應用平臺不適應的功能，創新紀檢監察業務應用平臺。首先，要統一功能，新紀檢監察業務應用平臺應該具有很強的實用性，這就要求標準要統一，減少業務之間的摩擦。其次，使用必須簡單，具有可操作性，有利于基層紀檢監察人員快速上手，從而能快速的發揮數據對職務犯罪偵查的價值。[6]P9

(四)大數據時代查辦職務犯罪偵查模式的數學理論依據

計算機和互聯網為我們包括出行、飲食、購物在內的生活的方方面面帶來了便利，與此同時，那種想要過與互聯網“老死不相往來”的隱居生活之想法也變得越來越難實現。換句話說，我們的信息被互聯網以大數據的形式記憶著，盡管有的時候我們非常不愿意，甚至有的時候連自己都沒有發覺，卻被計算機記錄了下來。比較常見的記錄，如常住人口信息、工商登記資料信息、銀行郵政存款信息、通訊信息、車輛信息、房地產信息等數據庫中的信息記錄，而這些記錄顯然對偵查有利，職務犯罪偵查部門能從常住人口信息數據庫中了解到犯罪案件中所涉及人員的信息，從車輛、房地產信息數據庫中了解到涉案人員的財產情況，還能從通訊信息數據庫中的記錄找尋到案件的共犯等線索。這些數據處理，說明了數學對偵查的功能，構成了“信息引導偵查”職務犯罪偵查模式的數學理論依據。[7]P136大數據的開發使用，體現著數學的理論的運用。計算機以二進制的形式對數據進行存貯、轉化。開發出一個新的應用軟件需要一系列的編程、算法。為了適應新時代紀檢監察業務的需要，紀檢監察機關需要引入懂數學、懂編程的人才設計出能夠在計算機上轉化的運算來對大數據進行處理。例如，研發職務犯罪偵查情報分析系統，此情報系統應圍繞犯罪嫌疑人、涉案線索進行核查，全方位、有重點的為職務犯罪偵查提供突破口。[8]P96

信息引導偵查模式下建設的大數據庫數據，必須是海量數據中為職務犯罪偵查有關的部分，否則纏繞偵查工作的無關數據，只會成為偵查工作中的絆腳石。以下幾個子數據庫是職務犯罪偵查大數據庫的應有內容：1、基礎數據庫。偵查機關必須對管轄區域內發生的職務犯罪案件進行初查，初查是職務犯罪案件的必經程序，并且與反腐倡廉的推進存在很大的關系，職務犯罪初查與反腐的相關性要求初查必須精細化。要進行初查，需要搜集大量的基礎信息，包括工商登記信息、公安機關人口管理信息、民政部門登記信息、車輛管理信息、房產登記信息、金融機構信息、組織檔案信息等。如果利用互聯網技術把這些信息建設為若干基礎數據庫，實現以高新技術手段點擊就能快速調取目標信息，從而就能節省初查中不必要的偵查資源浪費，而以往的時間、人力成本便可以用來提高初查的精細化程度。2、即時數據庫。即時數據庫不像預先設定好的數據庫，即時數據庫中的數據是在職務犯罪案件發生后，經過調查，收集得來的實際數據。與預先就存在的數據不同，即時數據與案件聯系更為緊密，如果預先存在的數據與即時數據兩者不一樣，那么應以即時數據為準。即時數據包括案件發生后為了搜集證據而進行調查筆錄、錄像，以及為了恢復證據而進行的證據恢復，如短信恢復、電腦數據恢復等等數據。3、業務數據庫。業務數據庫也應該包含在職務犯罪偵查大數據庫中。業務數據庫針對行政機關，其中應該包括與行政機關相關的業務，如行政機關的資金的申報，招標投標、財政補貼等業務。

二、大數據時代查辦職務犯罪數據庫構建模式

信息引導職務犯罪偵查是時代的產物，是大數據時代與職務犯罪偵查的良好結合。這種結合促使偵查人員觀念的轉變，而觀念的轉變導致辦案模式也隨著發生變化。信息引導下的偵查是由被動型、粗放型、口供中心型轉變為主動型、精細型、信息中心型的偵查。這種偵查模式的轉變，是為了適應新型職務犯罪而走向精細化、主動化、信息化的表現。

(一)構建職務犯罪偵查專屬數據庫

信息引導偵查中的“引導”應理解為，通過在共享得來，并且整合好的信息中，能夠預先的、化被動為主動去得到案件的線索，從而在豐富的數據中導引出偵查的方向、取證的方式和路徑。[9]P9從引導偵查理解的界定中，我們能輕而易舉的得出信息引導對于偵查的重要性，然而隨之，如何“引導”也成為重要的課題。要發揮信息對偵查之引導，就必須要建立與職務犯罪有關的基礎信息庫，即構建以人員信息、活動信息、財產信息等有關基礎信息的數據庫。在偵查中，要鎖定犯罪分子，就必須要偵查犯罪分子的姓名、性別、年齡、面貌等信息，偵查其最近的活動軌跡與犯罪現場是否可能相接，生活軌跡中有無動機和作案準備，以及偵查其房地產、機動車等財產信息，特別是在職務犯罪偵查中偵查此類信息顯得尤為重要，如判定是否巨額財產來源不明罪，受賄罪等。當然，在以信息交互，實時性強為特征的大數據時代背景下，與職務犯罪有關的基礎信息數據庫的構建，應該發展為建立紀委監察委內部聯網的行賄人員信息庫、腐敗高危人員信息庫、官員親屬信息庫、官員財產信息庫，以及不動產交易信息庫、股票交易信息庫、汽車等貴重財物交易信息庫在內，龐大卻有序的數據庫。[10]當職務犯罪案件線索來源于，通常也是大部分來源于舉報、檢舉時，職務犯罪偵查人員可以利用這樣一個數據庫，迅速對案件的偵查作出反映。在實踐中，偵查能不能走向案件的破解，往往取決于偵查的前二十四個小時。換言之，就是實踐中偵查的有效性取決于偵查的時效性。建立這樣一個龐大有序的數據庫，職務犯罪偵查人員便可以迅速在庫內獲得姓名、身份證號碼、電話號碼、車牌號碼，家庭住址、工作單位等類似的相關信息，從而節省了為獲取這些信息而做調查的時間、人力資源。以往浪費掉的時間成本，可以用來進行更有價值的偵查步驟，如對線索價值的評估，對偵查路徑的選擇，和進行對偵查之關鍵的證據的收集等等。可見，構建與職務犯罪有關的基礎信息數據庫，能夠提升職務犯罪偵查的效率。

大數據模式需要依托海量且準確齊全的信息，只有建立內容全面、集成高效、高度共享的數據信息庫，重視硬件的配備，才能發揮大數據偵査的最大效益。構建職務犯罪專屬數據庫要突破傳統偵査基礎信息數據庫政府信息資料庫、社會信息數據的禁錮，建立適合職務犯罪偵查的綜合數據數據體系，涵蓋基礎信息、案例、線索信息等與職務犯罪有關的各類數據。可借鑒公安系統“金盾工程”，建立全國職務犯罪信息網絡平臺，為職務犯罪偵查提供信息保障。依靠資深偵查人員的經驗與科技工作者的技術，建立有效、實用的職務犯罪數學模型，進行數據、信息比對，確定事物關聯性后整合犯罪嫌疑信息，還可通過證據、個案、類案分析生成各類預警、決策報告。大數據偵査下，不僅需要有專門的情報信息機構，還要配備信息技術人員、專業情報信息分析人員和聯絡協調人員，人員的素質和能力，直接決定著職務犯罪偵査情報信息系統的數據分析和數據研判質量。建立偵査科技人才隊伍，應專兼結合、緩急結合：可爭取組織、人事部門支持，引進一批急需的專業技術人才；可有針對性的組織有偵查辦案經驗的偵查人員進行培訓，將其培養成用精通偵查技能和技術裝備的復合性人才；可與技術部門共享技術人才優勢[11]P191。

但另一方面，構建與職務犯罪有關的基礎信息數據庫存在一定的困難。諸如上網有上網痕跡，通話有通話記錄，短信記錄，出行有身份信息，以及各種app應用所授權獲取的個人資料、定位和后臺數據等等所形成的數據爆炸時代，構建這樣一種信息數據庫也不是一件容易的事。[12]P112首先，在各種數據中剔除無關的信息，從而使數據庫的信息更有價值，必須擴寬為面向各種平臺，企業組織所掌握的數據，并進行有篩選的采集。把來源于不同渠道的信息，對其進行技術上的分析，進行精細的分類，然后系統安全的存儲下來。這些基礎性的工作在數據庫構建初期是大量的，具有一定困難性。其次，對于如官員的房地產、汽車、存款的財產信息，其獲取和使用上的困難，也造成了數據庫構建的阻力。[13]構建與職務犯罪有關的基礎信息數據庫的原因，從國家利益角度來看，職務犯罪一般侵犯的是國家財產，會造成國家利益上的損失，同時，又由于國家利益、黨的利益和人民利益是相統一的，所以建立這種基礎信息數據庫，從而提高職務犯罪偵查的效率，在迅速偵破職務犯罪案件的同時又遏制職務犯罪，降低職務犯罪率，涉及的是各方面的利益。因此構建信息數據庫是必然趨勢，反腐倡廉勢在必行。為此，利用一切互聯網上與職務犯罪偵查有關的海量信息，紀檢、監察、審計、公安、稅務、工商、銀行、房地產管理、通訊、社會經濟管理等部門聯手，進行與職務犯罪有關的大數據共享，從共享數據中分析出腐敗的誘因，從而更好打擊職務犯罪，做到打老虎與拍蒼蠅兩面抓，甚至能夠起到預防職務犯罪，約束政府官員的效果。[14]P8

(二)職務犯罪偵查大數據庫的構建規則

基于職務犯罪數據庫的困境，職務犯罪偵查大數據庫的構建必須遵循以下規則：

1、檢索規則。大數據時代是信息爆炸的時代，海量的數據是最為鮮明的特征。以大數據為基礎的職務犯罪偵查大數據庫中也擁有大量的數據資源。而要利用這些數據就必須對其進行檢索。檢索必須有規則，不能朝令夕改，必須固定下來，形成一套規則。在職務犯罪大數據庫中，建議設立快速檢索欄和高級檢索欄，檢索方式應該是多樣的，如按照關鍵詞，案由、人名、時間等方式來檢索，盡量滿足檢索人的需求，從而快速檢索出結果。

2、關聯規則。首先，關聯規則要求數據必須具有相關性，如同證據必須具有關聯性一樣。其次，職務犯罪偵查大數據庫中的數據應該是相互關聯的，通過信息之間相互關聯，可以深入了解案件的事實，從而整體把握案件的情況。[15]P96關聯規則能減少偵查工作的障礙，促進偵查工作流暢的進行，從而提高偵查的效率。

3、符合法律規則。法律具有指引作用，法律通過規定主體在法律上的權利和義務來指引人們的行為，違背法律將會受到法律的制裁。職務犯罪偵查大數據庫的建立要遵循法律的規定，數據庫中的數據要求來源必須符合法律要求，尤其是刑法和刑訴法要求。數據庫數據的采集、使用必須是為滿足職務犯罪偵查的需要，否則，就有侵犯隱私權之嫌。

4、及時入庫規則。及時入庫規則對于保證數據的正確性具有重要的意義。在上文提到的三個子數據庫中的數據都要符合這一規則。因為要保證準確性，所以及時入庫前要經報批。但是，三個子數據庫中的即時數據庫具有特殊性，此數據庫的數據不能像另外兩個數據庫一樣經報批就可入庫，在報批前還需要經過層層的篩選。總之，及時入庫才能及時發揮數據的價值。

5、專人負責規則。設立專人負責規則的目的是保證數據的安全性。大數據庫中海量的數據一旦泄露，會侵害隱私權，甚至將會被不法分子所利用。專人負責還要保證數據運用過程中的安全，像企業會計一樣，必須專人經手，不允許隨便使用。建議采取權限準入等手段，確保專人負責，并經嚴格審批。

電子證據作為新興證據，具有無形性、易收集性、易保存性、反復重現性等獨特的證據特性。查辦職務犯罪時，偵查員經常把有存儲功能的電子設備作為檢材，提取數據、恢復和還原已刪或覆蓋的數據。應嚴格遵照以上規則，做好提取、固定、登記和保管工作，確保電子證據的真實性、完整性和合法性。

從技術層面上分析，職務犯罪偵查大數據庫的建設簡而言之就是數據匯集和算法構建。在數據匯聚方面，職務犯罪偵查機關與其他的司法機關對內部網絡都是采用等級保護的機制，通過相關的網聞、前置機就可以實現對其他司法機關、互聯網數據的導入。盡管紀檢監察機關的內部網絡采用了分級保護的機制，依然可以采用互聯網向非涉密工作網導入數據，非涉密工作網經過嚴格的審核和備案后再向涉密網絡單項導入的形式，進行數據的匯聚。在數據存儲方面，大容量硬盤陣列已經非常普及，可以選取高速、高容量的硬盤己經可以被配置在紀檢監察機關的數據中心，能夠高達數十PB的硬盤組已經能夠被組建，結構化、半結構化和非結構化的數據都能夠被存儲。鏡像模式，熱備容災等數據備份機制使得數據的存放更加安全。在算法構建上諸如Hadoop①、Spark②、Openstack③這些軟件框架己經經過大量實踐應用的檢驗。如Hadoop已經成為大數據分析領域最受歡迎的解決方案，類似eBay這樣大型的電子商務企業都一直在用Hadoop技術從數據中挖掘價值，如提高用戶搜索的精確性、通過用戶的行為對用戶進行畫像以提高用戶的體驗，精準的廣告投放等。國內已有多家軟件公司針對司法數據進行建模分析，創新地推出了不少司法大數據模型產品。如北京華宇公司參與北京市檢察院構建檢立方項目，并提供了多種分析評估檢察業務質效的數括模型。安微富馳公司推出的“數魔方”，為安徽省法院提供了類案檢索和審判輔助功能。類似這些創新的大數據業務模型保證了構建職務犯罪偵查專屬數據庫在技術上是可行的。

三、大數據時代查辦職務犯罪數據分析模式

大數據時代查辦職務犯罪思維模式的一個最大轉型在于數據在整個偵查過程成為主導和導向因素。在這一新的偵查思維模式中，職務犯罪偵查的思維重點和關鍵在于偵查人員充分采用數據技術，利用收集的海量數據的整體性、全面性、相關性、多樣性特點對數據進行分析，得出體系化、有規律性的分析結果，發現與所查辦案件相關的數據證據、助力辦案。

(一)樹立數據空間偵查思維

在大數據時代，偵查數據化是大勢所趨，職務犯罪偵查人員在偵查中應當從物理空間轉向數據空間，關注大數據、接納大數據、運用大數據，充分認識到大數據的重要價值，做到用“數”分析，以“數”辦案，樹立數據空間偵查思維。[16]P202-203具體而言，一是樹立數據化偵查思維。現代社會中，在人類智力和硬件設施高速開發的雙支持下，只要人們進行社會活動，有關信息就可能以數據形式被捕捉和記錄下來。相關的職能部門、機構隨時隨地從不同的角度、以不同形式將各種違法犯罪信息記錄下來，腐敗案件偵查工作所需要的絕大部分信息也是以各種各樣的數據形式存在的。即便是某些主要或關鍵的犯罪要素或片段缺失，通過相關海量數據的連接、分析后，也可以拼接出相對完整的犯罪過程。因此，偵查人員應以數據信息為出發點，以關聯部門和機構記錄的數據信息的收集作為職務犯罪偵查的第一步。二是樹立偵查量化思維。以往在偵查過程中，偵查人員對于各類偵查信息主要依靠經驗來分析，效率較低，且缺乏衡量標準，因此結論也不精確。大數據時代，犯罪嫌疑人、危害行為、作案方式、時間、地點、犯罪主觀方面、危害結果、物質痕跡、電子信息等與定罪有關的所有線索、要件都可以通過數據篩選、計算機運算、云計算、統計學原理等技術與方法予以量化，而清晰的量化標準有助于提高偵查人員的工作效率、提升偵查結果的準確度。三是樹立數據可視化思維。大數據時代的偵查信息除了可以進行量化以外，偵查人員更要樹立偵查信息可視化思維，將量化后的數據以各種形象的圖表、思維導圖、電子影像等方式予以呈現。通過可視化方式變抽象為具象，為案件分析提供更為直觀、更為立體、更為形象、更為準確的“數據畫像”④。

(二)查辦職務犯罪數據分析思維導圖

在信息化背景下，新型犯罪出現了橫跨現實空間和虛擬空間的現象，這就使傳統職務犯罪偵查模式捉襟見肘。傳統的職務犯罪偵查主要方法是通過舉報線索收集涉案人員口供、調查訪問、收集物證、摸底排查等，其模式屬于經驗型，很大程度上依靠辦案人員豐富的辦案經驗。由于職務犯罪案件性質特殊，現場目擊證人、物證及現場犯罪痕跡較少，所以傳統的偵查模式在發現案件線索上單獨依靠舉報、在取證順序上強調先獲取犯罪嫌疑人口供，并將口供視為證據體系中最為核心的證據，以口供去搜集其他證據。“以供求證”偵查模式所遵循的是一種“特定的嫌疑事實→犯罪嫌疑人→嫌疑依據或證據”的認識路徑，該認識路徑的本質特征在于，特定的犯罪嫌疑人既是偵査認識的內容，又是偵查認識的依據和途徑。[17]P26這種偵查模式就是利用偵查人員與犯罪嫌疑人之間的信息不對稱，突破犯罪嫌疑人心理實現職務犯罪案件的偵破，是偵査主體進行偵查活動時在不斷發現、匯總、分析、研判、處理犯罪關聯信息，還原案件真相及查明法律事實過程中所采用的思維模式(如圖1)。

圖1 偵查邏輯思維活動系統工程圖[18]P27

然而，如今許多職務犯罪行為已經不再是單一的現實空間作案，往往現實、虛擬交錯出現，甚至有些直接表現為網絡犯罪。近年來國內外對大數據手段應用于執法和司法的實踐和研究越來越廣泛。在我國，職務犯罪偵查模式轉型過程中引入了職務犯罪偵查信息化的概念。雖然信息和數據的原始概念有所不同，但在科學技術高速發展的今天，所有的信息均可以數據化，這一改變使得職務犯罪偵查信息化模式為數據引領職務犯罪偵查模式奠定了理論基礎。職務犯罪偵查信息化大致經過了兩個階段：第一階段是信息單一應用階段，學界稱之為“信息嵌入”階段[19]P16-17。這一階段表現為全國偵查機關引入信息技術和信息化偵查裝備，建立相關職務犯罪數據庫。但是，該階段的職務犯罪信息是靜止、獨立而片面的，信息共享機制未到位，偵查人員專業素養不夠，導致了職務犯罪轉型后勁不足。第二階段是信息綜合應用階段，學界稱之為“系統集成”階段。在此階段，偵查辦案人員開始積極主動的運用信息化辦公系統，一定程度上解決了信息共享的問題。傳統偵查模式與信息化偵查模式開始融合。這一時期的職務犯罪偵查模式轉型的最大特點是網絡技術的廣泛應用，職務犯罪偵查效率有所提升。

圖2 運用大數據查辦職務犯罪思維模式圖

“讓數據說話”使得職務犯罪偵查形成了一種新的系統工程模式，即“數據的收集和預判—犯罪初查—立案—數據的收集和研判—終結”(如圖)。這個新的偵查思維系統工程模式中與案件相關的數據成為破案的關鍵。在大數據時代，偵查過程就是數據儲存、提取和分析過程，數據貫穿于偵查的各個環節，“讓數據說話”成為偵査的基本思維。[20]P9大數據偵查確立以客觀性證據為中心的取證模式。這種“由證到供”的主動偵査模式，具有査辦案件準確、快捷、高效、證據固定、能順勢挖掘更多信息等優勢，已成為職務犯罪偵査模式的必然趨勢。大數據時代下，職務犯罪偵査模式將數據信息的收集、整理分析、利用與職務犯罪案件的査辦有機結合起來，在拓展案件線索來源、快速搜集情報、突破犯罪嫌疑人防線等方面充分發揮大數據作用。按照偵查活動中記錄、存儲、提取以及分析信息的方式將信息引導偵查模式劃分為業務信息引導偵查模式和大數據驅動偵査模式。業務信息引導偵查模式實際上只是傳統偵查模式的電子化改革，它主要依靠人工采集信息，受偵査人員的邏輯和經驗的局限，信息更新不及時且信息的智能化、多維化分析不強。因此，建立在大數據和云計算平臺基礎上的大數據驅動偵查模式，成為信息引導偵査模式的最終發展方向。

數據分析理念與傳統腐敗案件分析的最大不同之處在于，數據分析以數據為基礎，依托智能算法、云計算等現代科學技術，對篩選的相關數據進行排序、計算、整合以及全面、客觀、系統地分析，不再是遵循以往的零散分析、主觀分析和經驗分析。“讓數據說話”是推進職務犯罪偵查思維轉型過程中的基本思維，這一思維模式包括三個方面的內容：第一，職務犯罪中的所有情節都可以用數據來體現。凡事皆可量化，皆可數據化[21]P103。不僅與職務犯罪相關的有形之物如時間、空間、行為、手段、物等可以量化和數據化，那些與犯罪相關的無形之物如人的價值觀念、態度、情緒等等也可以量化和數據化。[22]P78第二，數據在職務犯罪偵查中屬于基礎性資源，大數據手段也是職務犯罪偵查工作中的基礎方法。偵查就是對數據開礦式的挖掘和分析，偵查能否成功某種程度上取決于對大數據資源的提取、分析能力，運用大數據各種分析技術，可以獲得我們所需要的犯罪信息。[22]P80第三，數據支撐偵查程序推進，數據采集和分析是整個偵查過程的核心。選擇偵查策略和途徑、數據分析和摸排、偵查預測等環節都要圍繞數據來運行和展開。

(三)查辦職務犯罪中數據相關性分析

以往的偵查思維是一種單項思維、平面思維、局部思維，偵查案件只是在一個平面上作單一定向的分析。[24]P105傳統的職務犯罪偵查過程是按照因果關系和數據結構的標準來采集和分析數據的，按照這兩個標準，偵查人員只是采集業務工作的基本信息，如戶籍警察按照一定的結構記錄了人口基本信息、治安警察按照一定的結構記錄了違法犯罪信息等，這種采集信息模式下收集到的信息范圍相對狹窄。而大數據技術的特點之一是“相關而非因果”，這一特點改變了傳統偵查模式普遍追求的因果關系的經驗。其以相關關系思維為主導，分析職務犯罪案件各個情節的數據相關關系。學者舍恩伯格認為：“大數據讓社會放棄它對因果關系的渴求，而僅需要關注相關關系，也就是說只需要知道是什么，而不需要知道為什么。”[25]一些看似沒有關系的數據通過相關性分析就有可能發現它們之間的關系。當一個數據量變化時，另一個數據量也隨之變化，通過海量數據的分析和研判，總會在二者之間發現一種數據變化的規律，這種從大數據中發現的相關關系可以給職務犯罪偵查帶來意想不到的收獲。因此，對于紀檢監察機關來說，可能與濫用公權力相關的所有數據都彌足珍貴。

圖3 互聯網查辦職務犯罪可視化數據圖

當前，偵查部門無需根據經驗化的因果關系，通過大數據技術便可以將所有與案件相關的數據信息匯集在一起，這極大程度地方便了偵查人員更加注重對腐敗犯罪案件各種要素的相關關系進行分析，以及以相關性思維收集、分析結構化、半結構化、非結構化數據，進而為發現線索、查找案件突破口提供更有價值的關聯信息[26]。其次，從結論上講，數據判斷標準要實現數據證明和法律證明的相結合。數據證明強調相關性，法律證明強調排他性，兩種證明邏輯上存在本質差異。大數據的“相關性”，是廣義的相關性，既要追求支持事實的相關信息，又要追求否定案件事實的排他信息。因而，在大數據的智力支持下，要以數據證明為方法，以法律證明為目的。

在查處職務犯罪案件的偵查活動中，專案偵查員從傳統的尋找“物質痕跡”轉變為尋找“信息痕跡”，通過數據偵查平臺，利用“互聯網”等不同信息技術獲取的不同來源、不同形式的各種數據，通過分辨、處理和優化，乃至可視化地呈現出來(見圖3)。引入先進的大數據分析，根據海量的案件數據，建立起合理的恰當的數據模型來認識案件，可以在短時間內將犯罪嫌疑人基本情況、關聯線索信息、行蹤軌跡、人際關系網絡等情況清晰分析展示，在職務犯罪案件偵查中通過數據挖掘，搜索隱藏于海量信息中的有效數據，實現偵查資源的有效整合與偵查信息的動態勾連，大力提升辦案效率與效果。

四、大數據時代查辦職務犯罪數據收集模式

(一)理念層面：塑造偵查人員大數據信息情報收集觀

黑格爾說“理念是任何一門學問的理性”，[27]P2而且認為理性中包含著“某種預想的東西”，具有前瞻性、導向性和設計性。[22]P72理念作為意識的凝結，對于實踐具有非常重要的價值引導作用，而且是實踐獲得成功的重要因素，對于偵查工作也是如此。大數據時代，須有新的數據收集模式，即大數據時代的職務犯罪信息情報收集模式。理念指導模式的運轉，成就模式的活的靈魂。大數據時代的職務犯罪信息情報收集模式在理念層面以偵查人員大數據信息情報收集觀為指導。偵查人員大數據信息情報收集觀與傳統職務犯罪偵查的信息情報收集觀念存在很大的區別。傳統職務犯罪偵查的信息情報收集觀念是與舊有的工業社會相匹配，偵查人員大數據信息情報收集觀是大數據語境下的新型理念。[29]P93傳統的情報收集觀雖然也承認犯罪分子的犯罪活動過程中會留下各種痕跡，但卻認為這種痕跡是有形痕跡，比如指紋、腳印、體液等，忽視了無形痕跡的作用，并且對這些痕跡只是簡單的收集起來，把收集來的痕跡，即證據簡單相加。這種傳統偵查模式在錯誤的理念指導下容易造成偵查錯誤，這為現代社會高漲的人權保護意識所不能容忍。在大數據背景下產生的偵查人員大數據信息情報收集觀則能夠克服這些弊病。網絡時代，很多犯罪，特別是職務犯罪的犯罪分子利用互聯網、4G移動通訊平臺甚至將來廣泛運用的5G技術來實施犯罪，使得新型犯罪沒有傳統犯罪那樣實實在在的場所、線索，犯罪更具有隱蔽性。[30]P87于是偵查人員必須面向網絡承載的大數據信息，尤其是注重在大數據中偵查上網歷史，聊天記錄等無形痕跡。“可以說，沒有大數據意識缺乏信息的掌握和研判，很多案件根本無法偵破。”[31]P15因此，在理念層面，塑造偵查人員大數據信息情報收集觀，對于打擊和遏制新型職務犯罪具有非凡意義。偵查人員大數據信息情報收集觀的塑造，必須重視數據的價值，在海量數據中甄別出相關的信息，對數據進行采集、分析、歸納整理。同時，還要利用一切可以利用的數據，如行政機關行政信息公開專欄公布的經費支出、或者是如犯罪分子在聊天軟件中曬出的不符合本人收入水平的炫富信息等等。總之，塑造偵查人員大數據信息情報收集觀是在理念層面對大數據職務犯罪隱蔽化的破解方式。

(二)中樞層面：設置專門化的大數據時代職務犯罪信息情報控制平臺

中樞層面是指事物系統中起中心主導作用的部分，如同大腦神經中樞的重要性一般，設置專門化的大數據時代職務犯罪信息情報控制平臺對構建大數據時代查辦腐敗案件數據收集模式的運轉起著“神經中樞”的功能。

我國的大數據犯罪信息情報收集、控制系統與發達國家相比較，還處于非常稚嫩的起步階段。雖然有如公安部聯合信息產業部等相關部委共同發起的“天網工程”，但是這個工程不具有專門性，其涉及的有刑事案件、治安案件、交通違章、城管違章等，職務犯罪偵查只是其中的一小塊內容，因而不能滿足打擊越來越隱蔽的職務犯罪的要求。[32]P117山東濟南等城市啟用的“公安云計算中心”，也是如此。現今，大數據時代為大數據犯罪信息情報收集、控制系統既提供了條件又提出了新的要求。計算機不斷更新換代、電腦CPU能夠對指令迅速作出反應，功能不斷細化，在職務犯罪偵查上，案件預測技術、證據收集儲存技術成為可能，但同時偵查機關也要面對零碎繁雜的信息，做好篩選整理工作。據此，為了抓住機遇、迎接挑戰，偵查機關理當設置一個專門化的大數據時代職務犯罪信息情報控制平臺。[33]P123

構建專門化的大數據時代職務犯罪信息情報控制平臺，應當根據偵查機關級別，劃分縣(區)—市—省—國家(中央)四級。在平臺內部四級中，應該吸收畢業于計算機技術專業的人才，并對偵查人員進行高新技術操作的培訓，保證偵查機關與互聯網的密切互動。平臺應該圍繞反腐等打擊職務犯罪為中心任務，加強與其它機關的合作，如與稅務、工商、金融等部門合作，共享有關職務犯罪的情報，從而建立為一個多機構、全方位的專門平臺。[34]P12此外，構建專門化的大數據時代職務犯罪信息情報控制平臺時，為了方便在平臺內進行快速的檢索，還須在平臺內設立三大資料庫。一是案件線索資料庫。線索是案件的開端，在職務犯罪中，案件線索可以是來源于舉報、檢舉、控告或是偵查機關主動發覺。建議在案件線索資料庫中根據職務犯罪案件的類別，對線索來源加以錄入和整理。二是已辦案件資料庫。已經辦理的案件分別整理為單個檔案歸入檔案室，是我國一直的做法。隨著大數據時代的發展，技術上為檔案掃成掃描件存貯為電子檔案提供了可能性，有的地方已經開始踐行。因此，要建立已辦案件資料庫。該資料庫對職務犯罪偵查具有重要作用。已經辦理的案件是過去式，但不是完成式，特別是現在越來越重視對錯案的責任追究，已經辦理的案件也可能存在個別的錯誤。這樣，建立已經辦理案件資料庫有利于加強對偵查機關的監督以及偵查機關自身糾錯，從而便于偵查機關總結經驗和教訓。三是社會公共信息資料庫。隨著社會的進步，各行各業大數據應用的進一步深入，社會上產生和采集的與查辦職務犯罪相關的信息數據越來越豐富，紀檢監察機關能利用的數據量也越來越大，包括公安綜合信息、相關國家機關執法信息、公用事業單位信息、互聯網信息等信息，這些海量的數據為職務犯罪偵查特別是關聯分析提供了豐富的數據資源。[35]P105當然社會上產生的海量數據，紀檢監察機關不能全部拿來，而只能利用與職務犯罪偵査工作相關的信息數據。⑤雖然偵查機關能夠利用的數據有限，但是由于各種數據之間存在著相互關聯關系，大數據背景下，偵查機關不應把視野局限于犯罪信息，對公共數據進行關聯分析，也可能會出其不意的揭露某些隱蔽于其中的犯罪。[36]P145建立數據共享平臺需要制定一系列的建設標準。沒有規矩不成方圓，沒有標準也就沒辦法構建一個完整的平臺。只有不斷加強職務犯罪數據的流動和共享，才能使數據引領偵查新模式煥發生命力。新模式下的偵查數據庫不僅需建立面向國內外各個地區、各個領域的基礎數據，還需要做到實時更新，為實現整個系統內部網絡相連、信息互通、數據共享奠定基礎。

(三)技術層面：凸顯數據挖掘技術在信息情報收集中的應用

第三次革命帶動了技術的變革，自此進入了信息化時代，科學技術成為第一生產力。在此背景下，職務犯罪也成為了技術型犯罪，使犯罪難以被偵查。要打擊這種新興無形化職務犯罪，必須以技術對抗技術。

大數據時代查辦腐敗案件數據收集模式，在技術層面，要重點突出數據挖掘技術在信息情報收集中的應用。數據挖掘技術(DataMining Technology)作為從數據源(數據庫、文本、圖片、視頻、Intern等)內搜集人們所需要知識之新興信息技術，能幫助偵查機關在碎片化、海量化信息中挖掘出案件的信息，節約偵查資源。數據挖掘技術還具有歸納數據的功能，通過匯總各種具有同種特質的微量信息，使其具有職務犯罪偵查意義上的價值。[37]P89

法律提倡偵查與技術相結合，促使偵查走向技術化。要在職務犯罪信息情報收集中，運用數據挖掘技術，具體為關聯分析和模型結構兩大內容的運用。首先，在關聯分析這塊，關聯分析憑借探究數據之間的相關性，能夠挖掘出彼此關聯數據背后的隱藏信息。這種技術思維能夠打破傳統偵查的孤立思維。例如通過Apriori算法，將職務犯罪案件中犯罪分子的年齡、職位、學歷和作案的手段、時間、地點等要素相串聯，得出不同職務犯罪案件年齡分布、職務與犯罪率關系以及職務犯罪區域分布等分析結果。[38]P126以人力來分析這些信息之間的關聯，不僅繁瑣，而且容易產生誤差，用數據挖掘技術來代替人力操作切實可行，還能提高偵破案件的效率。其次，在模型結構方面，結合關聯分析技術，建構出一個以三大要素為維度的模型，這包括案件資料維(職務犯罪類別、案發時間、地點等)、犯罪嫌疑人維(職務犯罪嫌疑人姓名、性別、年齡、學歷、職務等)和犯罪行為維(貪污賄賂行為、瀆職行為、侵權行為、其他職務犯罪行為、侵害法益嚴重程度等)。[39]P56這種數據化模型，立體化展示與職務犯罪偵查相關的信息，指引偵查的方向，為攻克偵查難題提供技術上的支持。

(四)法律層面：注重相關人員的人權保護

一方面，時代在快速發展，法律要對發展著的社會現象作出反映，但與此同時，不同于政策的法律又要保持一定的穩定性，這兩種要求之間存在著一定的矛盾，加之我國《立法法》規定的嚴格的法律修改程序，造成法律有的時候滯后于社會發展。在偵查方面就是如此，如對于技術偵查、電子數據，我國法律僅僅作出了粗略的規定。因此法律需要對偵查作出更加細化的規定。

另一方面，我國步入法治社會，依法治國不斷深化，法律至上成為我國和其他法治國家基本原則，它要求法律面前人人平等，不允許任何人在法律面前享有特權。隨著法律至上等法治精神深入人心，人們愈發要求并看重自由和人權保障。孟德斯鳩主張“天賦人權”、美國《獨立宣言》中規定：“人人生而平等，造物主賦予他們若干不可剝奪的權利，其中包括生命權、自由權和追求幸福的權利。”[40]P28尊重人權是法治國家應有的內容，故在法律層面，法治國家的犯罪偵查，理應遵循法律的要求，注重對相關人員權利的保護。

從大數據采集中職務犯罪信息情報，不同于傳統偵查事務的開展，由于職務犯罪轉向虛擬的網絡空間，偵查方式發生改變、偵查陣地也隨之轉移。傳統偵查更多的是偵查人員與相關人員面對面接觸，一旦被侵害權利，受害人能夠立即發覺。而在大數據時代，不止是信息引導偵查模式下，各方面都可能會侵犯隱私權，并且受害人的范圍極其廣。[41]P155信息化造成受害人面對侵害時往往無能為力，仿佛這是享受信息時代帶來的便利而不得不付出的代價。《憲法》規定：“國家尊重和保障人權”。監察機關在展開大數據時代職務犯罪信息情報收集時，必須尊重法律規定，在法律層面注重保護相關人員的隱私權、言論自由權、通訊自由權和虛擬財產權等人權。構建大數據時代職務犯罪信息情報收集模式，在法律層面注重對相關人員的人權保護，應做到以下幾點：其一是在監察機關內部加強監管，監察機關內部制定安全等級制度，安排每一安全等級的偵查人員涉足不同安全系數的數據信息。下一等級的偵查人員若要采取大數據偵查活動或者需要獲取上一等級的數據信息，就必須向上一級的領導匯報審批，若沒有得到批準，獲得的證據則不會被采納。并且對獲得的各級數據信息必須要保證完全保密，要加強數據防火墻建設，防止外部人員入侵。其二是在程序上，要保障相關人員的知情權。監察機關在履行職務時要全面履行告知義務，向被調取信息的人員作出說明。并且這種告知要充分、徹底，能夠保證相關人員確實同意。偵查機關在收集數據的時候，理應盡到合理、全面的告知義務，給相關公民講解其可以享有的權利和應履行的義務，防止其因為不了解專業知識而不知其中危害。⑥其三是監察機關要安全保管數據并履行嚴格保密義務。監察機關構建各種信息數據庫后，要采取安全措施，如設置權限準入，數字密碼，并配有專人負責，無批準不得隨意適用，此外，也不能利用職權，非法使用所掌握到的相關信息，確保數據安全保管不外泄。一旦違反了這些義務，既要受到行政處分，又要追究法律上的侵權責任。[42]P120其四是應當完善網絡非法證據排除規則。主要是指通過非法使用大數據手段獲得的證據不得被采納的制度。目前的非法證據排除規則主要面向傳統偵查模式下的證據，但是由于大數據證據的特殊性，所以應當確立數據排除規則、設定數據排除范圍并且明確數據排除程序，利用這些特別規定來盡量減少相關人員的人權侵害。⑦

結語

事實上，職務犯罪偵查本質上就是一場“數據戰爭”，其偵破過程就是數據的收集、預判、處理、分析、研判和運用的過程。隨著智能移動技術的發展，技術研發者為了給用戶提供更加便捷的使用體驗和更周全的數據存儲技術，他們推出了照片、通訊錄、賬戶和密碼的云存儲技術。出于快捷、便民的目的，技術研發者和使用者往往都不會刪除這些有很大價值的信息。現代社會每一個人都離不開這些云技術，即使一部分人群主觀上可能不是很喜歡這類事物，但是他們卻常常因為工作和生活中的一些常規要求而不得不使用這些先進技術，這樣就在所難免的會在數據信息庫里面留下自己的痕跡。也可以說，云技術為職務犯罪偵查提供了進入每個人的私人虛擬空間的快捷通道，使每一個人的個人虛擬信息都可以在偵查機關的掌握之中。職務犯罪涉案人員多為管理者，與信息時代生產生活相適應，其對外交往離不開手機、電腦、網絡等電子設備，這些電子設備里面往往存儲著最為重要、私密的信息，甚至客觀地記錄了實施職務犯罪的經過。[43]P54-55目前，權力機關已經將互聯網數據存儲技術和數據交換系統等技術手段全方位的運用到公共管理和社會服務的過程中，即使部分系統內部采用保密政策，但是各種公共服務仍然不能斷絕與互聯網保持聯系。偵查機關可以通過大數據手段第一時間占領信息的制高點，從粗放型偵查轉向精細型偵查，從被動型偵查轉向主動型偵查，從口供中心型偵查轉向信息中心型偵查，從由供到證型偵查轉向由信息到事實型偵查。[3]P8從而打贏這場“數據戰爭”。

在大數據時代背景下，偵查人員利用大數據技術，挖掘情報，能夠提高其與犯罪嫌疑人的對抗能力。偵查人員可以在整合的情報中敏銳的發覺犯罪痕跡，實現先發制人，并且，隨著大數據技術應用水平走向成熟，一些犯罪被扼殺在犯罪預備階段將成為可能。值得一提的是，數據平臺下的偵查模式與傳統偵查模式之間并不是你死我亡般的取代關系，信息引導偵查的模式不斷發展，并不意味著傳統偵查模式的消逝，相反，這兩種偵查模式其實是可以在多元的世界中共存的。大數據背景下，大數據偵查模式的構建具有必然性，同時也需要各方面的努力，如需要對科技發展的重視、培養精通該模式的人才，以及更加完善的法律制度等等方面的支持。我們有理由相信，新時代隨著反腐工作的推進，大數據技術的發展以及法律制度的完備，我國查辦職務犯罪偵查模式將日臻完善。

注釋：

① Hadoop實現了一個分布式文件系統(HadoopDistributedFileSystem)，簡稱HDFS，HDS有高容錯性的特點，并且設計用來部署在低廉的(low-cost)硬件上；而且它提供高吞吐量(highthroughput)來訪問應用程序的數據，適合那些有著超大數據集(largedataset)的應用程序。HDFS放寬了(relax)POSX的要求，可以以流的形式訪問(streamingaccess)文件系統中的數據。

② Spark啟用了內存分布數據集，除了能夠提供交互式査詢外，它還可以優化迭代工作負載。

③ openstack是一個開源的云計算管理平臺項目，由幾個主要的組件組合起來完成具體工作。Openstack支持幾乎所有類型的云環境，項目目標是提供實施簡單、可大規模擴展、豐富、標準統一的云計算管理平臺。

④ 目前在實務中，已經不少地區的偵査部門開始運用大數據畫像技術。江蘇省某市檢察院依托于2000余萬條拷貝類信息庫、10余條實時連線信息查詢通道、10000余條已辦案件信息等三大信息庫組成基本的數據平臺；在其查辦的每一起職務犯罪案件中，偵査人員都會對嫌疑人進行基本的數據畫像，選取其話單數據、手機數據、銀行數據、房產數據、出入境數據作為畫像的數據源；在此基礎上，偵查人員通過大數據智能挖掘和人工分析研判，對每位嫌疑人的基本信息、人際關系、資產情況等進行畫像。再如，福建省某市檢察院的“智慧檢察大數據分析平臺”，同樣具有數據畫像的功能，其能將有關犯罪嫌疑人的碎片數據收集整合，對其家庭情況、人際交往情況、消費情況等維度進行畫像。見王燃.大數據偵查[M].北京：清華大學出版社。2017.139.

⑤ 2016年貴州的檢察機關就與公安機關、行政執法機關、銀行業，包括通訊運營商等等實行信息的互聯互通，在他建成的大數據庫里面收錄了3500多萬條信息，對于他們發現案件線索，取證和偵破案件都帶來了明確的改觀。

⑥ 此類事件看似罕見，但其實屢有發生。例如，一個非計算機專業人士就很難知曉服務器端自發形成的cookie用途，即便網絡服務商告知其可以禁用cookie，他也不一定完全掌握如何刪除這些容易泄露自身隱私的cookie之技巧。歐陽愛輝：《大數據時代的職務犯罪信息情報收集模式》，載《江南論壇》2015第6期。

⑦ 可喜的是，2016年9月份高檢、高法和公安部聯合印發了關于辦理刑事案件收集提取和審查判斷電子數據若干問題的規定，針對大數據時代新的形勢下獲取電子數據這種新型的證據進行了規范。