PCT體系與傳統專利體系的比較

■ 中國航天系統科學與工程研究院 李晶堯 范曉毅 劉秀祥

隨著經濟全球化進程不斷加快，各國以專利為核心的產權競爭也日趨激烈。在這種背景下，我國主動布局“走出去”戰略，鼓勵相關企業積極與這些跨國公司進行競爭，拓展海外市場。而要想“走出去”，就需要專利先行，PCT就是謀求國際專利保護的最佳途徑。本文對PCT體系及傳統專利體系的優缺點進行了簡要概述，以期為我國完善PCT專利申請體系及打破貿易壁壘提供參考。

一、前言

專利是指由國家專利機構授權的，某人可以在一定的時間內獨占某一發明創造的使用權，PCT是世界各國都承認的國際通用的專利合作條約。專利既是一種技術壟斷，也是一種對技術進行法律保護和研發鼓勵的措施。同時，一個國家申請和授權的專利數量，可以大致反映出其總體的技術水平狀況。在市場競爭如此激烈的今天，擁有更多專利的企業在競爭中的優勢愈加明顯，而且跨國企業在開拓海外市場時，也是遵循專利先行的規則。也就是說，全球市場競爭的背后早已是技術與專利的競爭，誰的專利多，誰在競爭中就處于主動地位，其競爭的優勢也就越大。

專利不僅意味著某種技術壟斷，更意味著其背后巨大的市場利益。例如，國外的某些跨國企業就不惜花重金來申請專利，從而打入并壟斷國外市場，以獲取豐厚的回報。當然，一個國家的經濟實力也可以用其每年授權的專利數量來衡量。世界知識產權組織（World Intellectual Property Organization，WIPO）曾介紹，世界專利申請排名前10的國家，其經濟發展及工業化進展都與其專利申請情況密切相關。

就目前專利申請的總體情況來看，專利合作條約（Patent Cooperation Treaty，PCT）普遍受到各國重視，其申請量也大體與各國的經濟實力成正比，如美國、日本、德國等國家申請的PCT專利數量占比較大。當然，隨著我國近年來經濟的快速發展，PCT專利的申請量也在快速上升，但總體上與發達國家還存在差距。就目前來看，我國的PCT專利申請及保護工作雖然已取得一定的成績，但仍有很長的路要走。因此，有必要了解PCT專利體系，比較PCT體系與傳統專利體系的異同點，這樣才可以規劃好下一步技術及經濟的發展計劃。

二、PCT概述

PCT可以說是繼巴黎公約后的具有重大意義的專利合作條約。當然PCT與巴黎公約并不存在相互沖突，PCT是對巴黎公約的一個有效補充，同時也是一個開放的特殊專利合作協議。如果想要獲取PCT專利，就要申請專利進入PCT體系中，再經過PCT體系嚴格的檢索審查后，最終提供給申請者權威性的審查報告。一般認為，由于專利的地域性較強，其很難進行國際授權。PCT專利雖然無法獲得“國際專利授權”，但是其可以在指定的國家專利機構進行相關授權。當前各國創建PCT體系的目的，就是為了減少尋求多國保護的專利申請在申請人與各國家專利局等方面的重復性工作。自1978年生效至今，PCT體系的成員國已經發展到了146個，專利申請數量也從最初的459件激增至2018年的253000件。就目前來看，由于PCT體系專利申請的便捷性和高效率，其已在世界各國獲得較高的認可，我國也在1994年1月1日加入該體系。

三、我國PCT專利申請現狀

在世界知識產權組織（WIPO）發布的世界各國PCT專利申請最新數據中可以發現，盡管世界經濟總體疲軟，發展動力欠缺，但通過PCT體系申請的專利數量增長勢頭明顯、動力強勁，僅在2012年，PCT專利的申請數量就達194400件，美國、日本、中國等3國的PCT總申請量占到了總數的48. 8%。我國在2012年的PCT專利申請量在18000件左右，其中，僅中興公司就申請了3906件，占總量的25%左右；現如今華為公司已經連續多年超過中興公司，成功衛冕我國申請PCT專利的冠軍。

2008年，我國對專利的重視程度進一步提升，知識產權戰略上升為國家戰略，而積極構建創新型國家，也鼓勵企業進行創新與競爭。在此背景下，創新型企業的技術水平不僅得到了進一步的加強，而且伴隨著實力的增加，國內你也開拓海外市場的意識也逐步提高，海外專利的需求也與日俱增。從我國PCT專利申請數據可以看出，2003年至今，PCT專利的申請數量處于高速增長階段。2018年，我國各企業申請PCT專利數量高達53000余件，增速明顯，其中，華為公司的發展勢頭最為強勁。通過這些數據來看，我國的PCT專利申請呈現爆發式發展趨勢，這是我國經濟轉型的必然產物。這也充分顯示出我國在科技創新方面的能力穩步增強，各類企業的國際競爭力也逐步提升。

四、PCT體系與傳統專利體系的對比

（一 ）傳統專利體系及其優缺點

傳統的專利申請體系較為繁瑣，申請人在提出申請后的12個月內，需要向不同的國家要求優先權，其總工作量十分龐大。同時，各國的專利權法存在一定的差異，而且各國語言交流也存在一些阻礙，這些都是導致申請專利時容易出現問題的原因。例如，因為各國語言體系的差異，申請人需要采用多種語言進行專利申請，并且需要在各國的專利庫中進行多次檢索；多次進行專利申請也意味著專利的多次公開，其專利技術泄密的風險增加；同時，專利的申請還要經過多次的審查。由此可以預見，在12個月的專利申請期內，申請人需要支付高昂的翻譯費用及審查費用。但是，傳統專利申請體系的優點是針對性強并且周期相對于PCT體系要短一些，申請的成本也低一些。

（二 ）PCT體系及其優缺點

PCT體系與傳統專利體系相比則截然不同，其專利的申請可以分為兩個階段，即PCT國際階段與PCT國家階段。在第一階段中，申請人提交申請后，專利將提交至特定的受理機構進行初步審核，包括在國際檢索庫中的查重工作，之后就可以得到初步的國際審核報告。在第二階段中，指定國的專利機構會對申請人的專利申請進行再次審查，如無問題就可以獲得相應的PCT專利。相比于傳統的專利申請體系，PCT專利的申請有以下3方面的特點：（1）優先權時間充裕，由12個月延長至30個月，這樣就可以有充分的時間對各國進行充分的綜合調研，更有助于申請人進行專利優化；（2）在國家階段，可以獲得更多時間在指定國進行與專利申請相關的各項事宜；（3）可以獲得一份權威的國際檢索報告，根據檢索報告內容來確定申請專利的價值，避免時間及資金上的浪費。

與此同時，PCT專利申請也存在以下5方面的缺點：（1）程序繁瑣，申請人在申請時需填諸多表格；（2）修改頻繁，需要對申請表格進行多次修改訂正；（3）專利授權延遲，相比于傳統專利體系，通過PCT體系得到授權的專利時間要比傳統體系多2年左右；（4）成本增加，申請人需要支付的申請、翻譯和專利代理等費用都會相應的增加；（5）局限性較大，目前，僅發明專利可以用PCT體系。

但是，利用PCT體系申請專利不是無所不能的，其優勢明顯的同時缺點也很突出。所以，申請人在申請專利時要綜合考慮自身情況，對PCT專利進行相關調查后，權衡利弊再做決定。

五、結束語

總體來說，盡管我國PCT專利申請數量增速明顯，但與發達國家相比，我國還存在一定的差距，而且我國的技術集群優勢尚有所欠缺，在專利申請的布局及PCT的運用水平方面，也存在一定局限性。但是與之前相比，我國對知識產權的重視程度逐年提高，科研工作者對科技創新的積極性與專利申請的熟悉程度也在不斷提升。