中央建筑企業專利發展現狀分析

李 楊

（中鐵第五勘察設計院集團有限公司 北京 102600）

1 引言

知識產權是全球貿易和全球競爭的國際通用規則，也是激勵創新的重要保障性制度。當前，全球科技革命引發的產業變革正在迅速興起，國際間的競爭更多地表現為以知識產權為核心的科技創新競爭，知識產權已經成為企業贏得全球市場影響力和話語權的核心要素之一［1］。

中央建筑企業包括：中國建筑工程總公司（中國建筑）、中國化學工程集團公司、中國建筑科學研究院、中國鐵路工程總公司、中國鐵道建筑總公司、中國交通建設集團有限公司、中國建筑設計研究院。我國中央建筑企業的規模不斷壯大，積累形成的大量優質創新資源，未來在提升效率、邁向創新驅動方面有巨大的空間；很多中央企業在直接面對國際競爭中，已經初步構建了一定的全球競爭力，甚至形成了全球跨國公司的雛形［2］。“十三五”發展規劃綱要明確提出要“做強做優做大中央企業，培育一批具有創新能力和國際競爭力的跨國公司”［3］。未來，隨著我國國有企業現代企業制度的不斷完善和混合所有制改革的不斷發展［4］，我國更多的中央建筑企業在全球競爭中將由傳統跟隨、追趕逐漸發展到齊頭并進甚至引領發展，技術創新、模式創新將成為驅動企業跨越發展的主要動力。

2 中央建筑企業專利申請趨勢

中央建筑企業的專利申請總量、發明專利申請總量和發明專利授權有效量情況見表1。

表1 專利申請類別及占比變化趨勢

中央建筑企業的專利申請總量之間存在較大差異。中國建筑、中國中鐵、中國鐵建和中國交建的專利申請量較大，明顯比中國化學工程集團、中國建筑科學研究院和中國建筑設計研究院的專利多。具體而言，中國建筑的專利申請總量最多，達到14 818件，其中，發明專利申請量達到3 430件，發明專利占比僅為23%，發明專利授權有效量為1 249件，占發明專利申請的36%，可見，中國建筑的專利總量較大，但發明專利申請占比和授權率不高；中國中鐵的專利申請總量排名第二，專利申請量達到10 413件，其中發明專利申請量為4 208件，發明專利授權有效量為1 934，發明專利申請量和授權有效量是中央建筑企業中最多的，其發明專利申請占比為40%，授權有效率為46%，均高于中國建筑；中國鐵建專利申請總量排名第三，達到9 568件，其發明專利申請也超過了3 000件，占比達到33%，發明專利授權有效率為38%，略低于中國中鐵；中國交建專利總量排名第四，達到7 673件，其發明專利申請量也超過了3 000件，占比達到39%，發明專利授權有效率為43%，發明專利的占比和授權有效率略優于中國鐵建［5］。

中國化學工程集團公司專利申請量為2 638件，其發明專利授權有效量達到570件，授權有效率為52%，是所有建筑類中央企業中最高的。

相比于以上五家企業，中國建筑科學研究院和中國建筑設計研究院兩家企業的申請總量較少，分別為941件和384件，發明專利申請量和授權量也不大。

各企業的專利申請趨勢，除中國建筑科學研究院和中國建筑設計研究院外，其他企業在總申請量方面與建筑行業的發展趨勢基本一致。

從發明專利的申請情況來看，中國建筑在2008年之后開始比較明顯地增長，持續到2016年；中國鐵路工程總公司自2006年-2016年（除2014年少于中國建筑工程總公司），每年的發明專利申請都高于其它企業；中國建材集團有限公司在2010年（含）以前，發明專利的申請量遠高于除2006年-2010年的中國鐵路工程總公司外的其它企業；中國化學工程集團公司自2009年-2014年保持著明顯的增長；中國建筑科學研究院的申請趨勢不明顯，自2010年開始的申請量要多于之前年份申請量，但是每年申請量不超過52件；中國建筑設計研究院自2014年-2016年申請量明顯增多，但是每年不超過39件［6］。

從專利申請活躍度來看，中國建筑自2011年以來的專利申請量占其總申請量的92.70%，中國化學工程集團為91.85%，考慮其總申請量分別排在第一、三位，可見其近幾年專利申請非常活躍。中國建筑科學研究院為59.94%，活躍度最低。其它企業在79.36%～88.36%之間，活躍度居中。

海外專利布局情況如圖1所示。中國交通建設集團有限公司有56件海外申請，其中2014年最多為14件；中國鐵路工程總公司和中國鐵道建筑總公司均為17件，1997年-2006年均為0；中國建筑工程總公司有11件海外申請，其中2009年1件，2016年10件；中國建筑科學研究院有4件海外申請，分別為 2004、2006、2008、2012年各1件；中國建筑設計研究院有2件海外申請，分別為2012、2013年；中國化學工程集團公司沒有海外申請［7］。

圖1 海外申請量對比

綜合以上，中國建筑、中國中鐵、中國鐵建和中國交建的專利總量處于相近水平，比其他三家企業更具規模優勢。從發明專利情況來看，中國中鐵在發明專利申請、授權量和占比方面優于中國建筑、中國鐵建和中國交建。中央建筑企業均在2009年之后出現專利申請的爆發式增長，尤其是中國建筑近期保持了較高的專利申請活躍度。各企業目前較少在海外布局專利。

3 中央建筑企業專利質量分析

對授權有效發明專利的特征度和專利度進行分析，可知中國建筑、中國中鐵、中國鐵建、中國交建四家專利總量接近的中央建筑企業具有一定的可比性。比較結果顯示，中國交建、中國建筑和中國鐵建的授權有效發明專利質量基本處于同一水平，略優于中國中鐵，相比于其他行業，四家中央建筑企業的整體專利質量一般［8］。此外，建筑科學研究院雖然在專利總量上較少，但其專利質量優于以上四家大型企業。

從中國專利獎獲獎情況來看，中國鐵路工程總公司有6件，2003年、2005年、2006年、2008年各1件，2009年2件；中國化學工程集團公司2件專利獲獎，2002和2008年各1件；中國建筑工程總公司1件專利獲獎，為2005年。無專利獲金獎。

綜合以上，中國建筑科學研究院專利質量優于其它企業，中國建筑、中國中鐵、中國鐵建、中國交建四家企業基本相當，專利質量處于一般水平。

4 中央建筑企業專利運用現狀

中央建筑企業專利轉讓情況如圖2所示。

圖2 專利轉讓情況

從專利轉讓情況對比來看，中國中鐵轉讓數量最多，1 198件，主要分布在2008年至今，尤其集中在2013年-2017年，最早轉讓年份出現在2003年。2003-2007年期間，除2006年外，每年有個位數的轉讓量。2008年有70件轉讓，屬于一個小高峰［9］。自2011年開始轉讓數量有每年增加的趨勢，2015、2016年分別為343、469件，兩年轉讓量占到了67.8%。中國交建為846件，主要分布在2008年至今，而2015年-2017年的轉讓量為469件，超過了一半；中國鐵建696件，主要分布在2008年至今；中國建筑共轉讓專利279件，出現在2008年-2017年，2014年最多為73件；中國建筑設計研究院為103件，出現在2015年-2017年，其中2015年為93件；中國建筑科學研究院為78件；中國化學工程集團公司最少為33件，全部出現在2009年-2017年。

從專利許可情況來看，中國交建總共有95件專利許可，分布在2009年-2016年，其中2009年-2013年每年轉讓量比較平均；中國中鐵94件，分布在2008年-2016年，其中2015年許可48件；中國鐵建為49件，分布在2009年-2016年；中國建筑科學研究院為26件，出現在2008年 -2010、2013、2016年；中國建筑為23件，出現在2009年-2012、2015年；中國化學工程集團公司為11件，出現在2008、2010、2015年。

綜合以上，中國中鐵、中國交建和中國鐵建在專利轉讓和許可方面數據較好，表明專利運用工作取得了一定成效。

5 中央建筑企業專利保護現狀

中國建筑僅在2013年有1件專利涉及無效；中國建筑科學研究院有3件專利涉及無效；中國中鐵僅在2014年1件專利涉及無效；中國交建僅在2009年有1件專利涉及無效；中國化學工程集團公司有3件專利涉及無效。中國建筑設計研究院和鐵建無專利涉及無效［10］。

6 總結與建議

中央建筑企業目前已經積累形成了一定規模的專利總量，通過大數據分析顯示，另外中央建筑企業在專利保護方面的專利數量較少，專利轉讓、許可等相關運營活動也不活躍。中國建筑、中國中鐵、中國鐵建和中國交建四家企業的專利總量處于相近水平，比其他三家企業更具規模優勢。中國中鐵在發明專利申請、授權量和占比方面優于中國建筑、中國鐵建和中國交建［11］。各企業在2009年之后出現專利申請的爆發式增長，尤其是中國建筑近期保持了較高的專利申請活躍度［12］。中國建筑科學研究院專利質量優于其它企業，中國建筑、中國中鐵、中國鐵建、中國交建四家企業基本相當，均處于一般水平。各企業均缺少海外專利布局。中國中鐵、中國交建和中國鐵建在專利轉讓和許可方面比其他企業進展要好。各企業很少涉及專利訴訟以及相關專利無效，專利維權活動不活躍。

目前，中國知識產權工作進入了新的歷史階段，要將中國從知識產權大國建設成知識產權強國，關鍵是培育知識產權優秀企業，比學趕幫帶，形成爭相創新的環境和氛圍，逐步提高中央企業專利質量和專利價值，形成更多的知識產權優秀企業群落。為提高中央建筑企業專利創運保管能力和意識，提出如下建議：

（1）在企業中嘗試提高企業知識產權主管的管理層級。我國國有企業的知識產權主管管理層級都偏低，不少國企知識產權管理權力都分散在不同部門。專利管理部門歸研發部門管轄，部門的主管都負責管理專利代理事務，對專利的運營、策略性運用、專利價值評估等深層次的管理需求都缺乏話語權，更不用說知識產權戰略制定和實施。國內外許多知識產權優秀企業都設有“CIPO”（首席知識產權官）一職，目的就是將知識產權工作參與到戰略決策中。

（2）探索高價值專利培育機制。新世紀以來，中國企業專利保護意識覺醒，開始付出大量人力物力申請布局專利，專利申請數量快速增長。與此同時，也存在“多而不強”的現象。有必要更深入地研究國內外培育高價值專利的經驗，再進行試點推廣，引導中央企業不斷提升高價值專利挖掘和培育能力。

（3）完善知識產權人才培養機制。中央企業最缺的是知識產權人才。除了引進人才外，應該更多考慮人才培育機制問題。

（4）制定落地性強的職務發明獎勵制度。專利質量要從根本上提升，最重要的是激勵發明人積極創新，讓其主動投入到高價值專利挖掘和培育工作中來。但在高科技、大工業的背景下，從一項發明到變成產品，企業需要有研發部門、技術部門、工藝部門、營銷部門、法務部門、財務部門等多個團隊的工作支持，并不是僅僅靠職務發明人“單打獨斗”就能夠成功。企業在發明轉化為產品的過程中，需要投入大量的人力、物力資源。因此，企業職務發明獎勵政策制定應充分兼顧單位、職務發明人、所在部門的積極性，并避免職務發明人與其他人員的利益沖突。