大數據視角下行政審批制度改革研究
——以企業資質審查中的數據共享應用為例

王納新

(浙江省住房和城鄉建設廳政務服務中心,浙江 杭州 310012)

1 背景

1.1 資質審查現狀

我國的企業資質審查多采用紙質材料定期集中審查模式,即企業根據資質管理規定準備紙質材料并提出申請,經由各級建設行政主管部門初審后逐級上報至許可決定機構,許可決定機構受理企業申請后,定期組織專家進行審查,形成本部門初步審查意見,經公示后,接收企業申訴和補正,復審后經過內部流轉程序做出行政許可決定。

1.2 存在問題

1.2.1 流程環節多、審批效率低

從企業提出申請到最終做出許可決定的建設行政主管部門受理,需要一到兩個部門審核原件并出具初審意見,每一步需要20個工作日左右。許可決定部門自受理起,設有專家審查、公示、申訴和補正、復審、內部流轉、領導審定等多個環節。據統計,按照傳統資質審查模式,較高資質的許可申請一般需要60個工作日才能做出決定,嚴重影響了審批效率(圖1)。

1.2.2 標準不統一、審批質量差

很多資質具有多個專業和等級,具體審查標準存在模糊條款和兜底條款,資質標準未做到細化、量化、標準化。因此,由于資質審查專家對資質標準的理解和把握不同,或者對考核指標的關注點不同,出現同樣的資料,不同專家審查形成的審查意見不相同的情況,嚴重影響了審批質量。

1.2.3 人工環節多、廉政風險大

傳統的紙質審查模式中,原件核對，申請受理，專家審查，內部流轉,各環節均為人工審查,彈性空間大,存在一定的自由裁量權,帶來了廉政風險。

圖1 傳統審查模式示意圖

1.3 行政審批改革的歷史機遇

1.3.1 中央審改要求

當前,我國經濟發展最突出的體制機制問題就是政府與市場的職責邊界不清,具體表現為前置審批過多，市場準入門檻過高，行政性壟斷過多，審批效能較低等,嚴重制約了經濟發展。中央通過行政審批制度改革,大力簡政放權,進一步激發市場活力,推動我國經濟加快轉型升級。

1.3.2 企業發展期盼

行政審批制度改革通過降低制度性成本支出和增強創新性服務,進一步為企業松綁、減負,為企業營創出良好的市場環境,有利于激發企業發展的活力和動能,是企業發展的最大期盼。

1.3.3 “放管服”大形勢的倒逼

黨的十八大以來,黨中央,國務院大力推進“放管服”改革。一方面,要真正體現簡政放權,做好行政許可審批的減法；另一方面，要創新服務方式,充分利用信息手段和技術,全面推進“互聯網+政務服務”,為企業提供優質高效的審批服務。

1.4 行政審批改革的支撐體系

1.4.1 互聯網技術異軍突起,為資質審查改革提供平臺支撐

黨的十八大以來,國家層面針對“互聯網+政務服務”相繼出臺多個文件,旨在通過信息化手段解決網上政務服務平臺不互通、數據不共享、標準化程度不高的問題。而政務云集約化建設等新技術的發展,也為資質審查改革提供了有效的平臺支撐。

1.4.2 大數據的廣泛應用,為資質審查改革提供了技術支撐

自2012年國務院正式明確提出大數據產業化政策后,各省市紛紛出臺大數據行動計劃,積極培育大數據。企業庫、人員庫、業績庫、信用庫等基礎庫采集的數據信息齊全真實,為電子政務服務特別是行政審批制度改革提供了技術支撐。

2 企業資質審查標準內涵

2.1 實現企業資質審查標準化的目標與路徑

一是以數據庫建設為基礎,借助“政務云、政務網、政務app端”,實施“網+數據+政務”和“機器換人、智慧辦理”,真正做到“優化、簡化、減量”；二是將審查標準轉化為計算機語言,充分利用機器判定的準確性和一致性,大幅度減少審查工作失誤的概率；三是在一定范圍內(省域或市域)全系統推行統一業務辦理模式；四是確保檔案數據格式統一,便于及時共享,形成可歸集、可復用的共享數據源；五是形成詳實、規范、有序的數據資源,利于行業主管部門決策和輔助分析。

針對上述企業資質審查標準化的目標,相對應的實現路徑為審查內容的標準化，評價系統的標準化，審查檔案的標準化和審查流程的科學化。

2.2 企業資質標準化包含的主要內容

2.2.1 資質審查內容標準化

對資質審查內容進行標準化梳理,并將文字表述轉化為簡易的計算機編程語言,通過軟件從數據庫中提取申報企業的各項指標,將企業的實際數據指標和其申報資質標準中所要求達到的指標進行甄別比對,大于或等于標準要求的準予許可,否則不予許可。

2.2.2 資質審查意見標準化

在軟件系統智能化審批判定后,對于符合標準要求的,出具明確審查意見；對于不符合標準要求的,系統顯示標準化的審查意見,使每一個不符合項目均能明確表述,確保行政相對人對不符合項的理解,便于再次申報。

2.2.3 資質審查檔案標準化

按照國家法律法規要求,結合本部門辦理實際,合理利用數字摘要、電子簽名、電子印章、可信時間戳等技術制定行政審批電子文件的歸檔范圍和保管期限表,確保所形成的電子審查檔案與電子檔案保存系統無縫對接。

2.2.4 資質審查流程科學化

以簡化環節,減少重復工作量,充分運用共享數據為原則,探索全程無人工審查環節的智能化審批模式。通過數據共享,建筑業企業資質申報材料由過去的13項減少為一張在線申請表(圖2)。

圖2 智能化審批模式申報材料示意圖

3 數據共享在企業資質審查中的應用實踐

以建筑業企業資質核準事項為例,通過智能化審批模式,實現申報“零資料”，受理“零窗口”，辦件“零人工”，領證“零上門”，歸檔“零紙件”。

3.1 申報“零資料”

企業網上在線申報,申報資料充分運用企業庫、人員庫、項目庫和信用庫的數據,申請人在申報資質時,只需填寫單位名稱、申報事項等簡單信息,無需上傳或提供其他材料,實現申報“零資料”。

3.2 受理“零窗口”

在智能化審批模式下,可以通過行政許可機關網上辦事大廳的網絡端口統一受理企業申報,以此代替傳統的實體大廳窗口受理,申請人從申報到受理的全過程均在線上完成,無需到辦事大廳辦理,實現受理“零窗口”。

3.3 辦件“零人工”

網上在線辦理時運用數據成果,通過軟件抓取相關數據,與量化的評審標準進行比對,系統智能裁定,大于等于標準數值則通過,小于標準數值系統自動告知不合格原因,全過程無人工審查,實現辦件“零人工”。

3.4 領證“零上門”

做出行政許可決定后,業務辦理系統自動生成加蓋電子印章的電子證書,證書領取不再受空間和時間的限制,可在任意時段直接從PC端下載打印紙質證書,無需再到窗口領證或者物流領證,實現領證“零上門”。

3.5 歸檔“零紙件”

申報要件數字化,全程無紙質資料,辦理過程中所形成的審批、證照等數據信息,以電子文檔歸檔的要求、范圍、格式來積聚存儲,許可決定做出后直接在線歸檔,形成電子(數字)檔案,進入許可機關數字檔案庫,實現歸檔“零紙件”。

4 依托數據共享實現智能化審批的成效

4.1 審查更規范

智能化辦理系統將審查標準細化量化,充分利用機器判定的準確性和一致性,大幅度降低審查工作失誤和疏漏的概率。同時,便于在全行業內統一推行“一張網、同平臺”業務辦理模式。省市縣三級審批系統一套標準規范、一個尺度衡量,有利于進一步推進全系統政務辦理的規范化、標準化、程序化。

4.2 審查更便捷

企業辦事不需到窗口提交資料、領取證書；可以隨時申報資質并在當天獲知審查結果,可在任意時段直接從PC端下載打印紙質證書；通過電子證書的深化應用,實現“一碼(二維碼)走天下”。

4.3 審查更高效

以“機器換人”的思路,再造流程，對環節、程序和要件進行“簡化、減量”,有效解決了同質化辦理和重復勞動問題,實現增速提效。通過智能判定,以往費時較多的審查工作實現了秒辦,工作效率大幅提高。

4.4 審查更科學

電子證書打印系統既是業務操作系統,又是數據管理和分析系統。通過大數據分析,形成供行業管理部門決策的參考意見,促進行政主管部門科學化管理。

4.5 廉政更到位

通過網上辦理,審批過程中所有環節的操作“被留痕、可追溯、受監督”,形成了“不敢腐”的良好的政務辦理生態；另一方面,通過“機器換人”的政務辦理創新,運用技術手段將人為因素和自由裁量徹底“清零”,形成了“不能腐”的長效機制。

5 前景展望

5.1 “一張網、同平臺”審批

智能化審批一方面要從單一的試點事項逐步向全事項拓展；另一方面,要往“一張網、同平臺”辦理方向拓展,實現行政許可智能化審批全覆蓋。

5.2 從“網上辦”走向“掌上辦”

隨著智能手機的廣泛普及,指紋、臉部識別等實名認證技術的成熟應用,支付渠道的拓展，數據共享工作的深入推進,一些政務事項完全具備了從網上辦理升級為掌上辦理的條件,最終實現“移動辦事”。

5.3 為政府“數字化轉型”夯實基礎

智能化審批模式能順利運行的必要前提之一,是信息大數據的充分運用。反過來,隨著平臺的完善和系統應用的深入,在智能業務系統運行過程中,也將不斷形成翔實、規范、有序的數據資源,在滿足政務服務應用的同時,進一步助推大數據在政府行業管理、決策輔助方面的深化應用。