經(jīng)濟(jì)激勵型環(huán)境政策對畜禽養(yǎng)殖廢棄物減排影響機(jī)理分析

張宇,張沁嵐

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經(jīng)濟(jì)激勵型環(huán)境政策對畜禽養(yǎng)殖廢棄物減排影響機(jī)理分析

張宇1,張沁嵐2

1. 中國農(nóng)業(yè)科學(xué)院農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)與發(fā)展研究所, 北京 100081 2. 華南農(nóng)業(yè)大學(xué)經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院, 廣東 廣州 510642

畜禽養(yǎng)殖廢棄物是農(nóng)村環(huán)境重要污染源之一。養(yǎng)殖廢棄物排放的外部性問題要求政府的政策干預(yù)，而在降低成本，促進(jìn)農(nóng)戶減排積極性上又需要充分發(fā)揮市場作用。本研究首先通過建立理論分析模型，探討廢棄物排放權(quán)交易制度與廢棄物減排獎勵補(bǔ)貼對廢棄物減排的影響機(jī)理。其次，在環(huán)境政策對養(yǎng)殖廢棄物減排的影響機(jī)理研究基礎(chǔ)上，分析比較廢棄物排放權(quán)交易制度與廢棄物減排獎勵補(bǔ)貼兩種政策對廢棄物減排量的控制效果，及在實現(xiàn)等量廢棄物減排下對社會福利的影響。結(jié)果表明，排放權(quán)交易價格和減排獎勵金額與廢棄物排放量成負(fù)相關(guān)，而社會福利會隨著排放權(quán)交易價格和減排獎勵金額不同而改變。就廢棄物減排量而言，排放權(quán)交易制度對廢棄物減排的控制效果較好；就社會福利而言，當(dāng)不同政策達(dá)到等量減排時，減排獎勵制度更有利于社會福利的增加。

畜禽養(yǎng)殖廢棄物排放; 市場機(jī)制; 環(huán)境政策

黨的“十九大”報告提出要著力解決突出環(huán)境問題，加強(qiáng)農(nóng)業(yè)面源污染防治，開展農(nóng)村人居環(huán)境整治行動。近年來，隨著中國畜禽養(yǎng)殖業(yè)的快速發(fā)展，畜禽養(yǎng)殖規(guī)模不斷擴(kuò)大，規(guī)模化養(yǎng)殖給農(nóng)業(yè)農(nóng)村環(huán)境造成了巨大壓力，嚴(yán)重影響到畜牧業(yè)可持續(xù)發(fā)展。畜牧業(yè)已成為國內(nèi)僅次于鋼鐵和煤炭的最大污染行業(yè)[1]。根據(jù)《第一次全國污染源普查公報》顯示，畜禽養(yǎng)殖業(yè)年排放的化學(xué)需氧量（COD）、總氮、總磷分別為1268.26萬t、102.48萬t和16.04萬t，分別占全國排放總量的41.9%、21.7%、37.9%，占農(nóng)業(yè)源污染物排放量的96%、38%和56%。畜禽養(yǎng)殖廢棄物已成為不可忽視的重要污染源。因此，加強(qiáng)畜禽養(yǎng)殖廢棄物排放管理是從根本上解決農(nóng)村污染，改善農(nóng)業(yè)、農(nóng)村環(huán)境條件的重要途徑，是促進(jìn)中國畜禽養(yǎng)殖業(yè)可持續(xù)發(fā)展的關(guān)鍵。養(yǎng)殖廢棄物排放的外部性問題要求政府的政策干預(yù)。養(yǎng)殖戶作為“理性經(jīng)濟(jì)人”在畜禽養(yǎng)殖過程中，對周邊環(huán)境的開發(fā)利用目的是效率與收益，對環(huán)境保護(hù)和資源可持續(xù)利用要素則考慮不足，從而造成了養(yǎng)殖戶在養(yǎng)殖過程中存在的社會成本與私人成本不一致，養(yǎng)殖戶轉(zhuǎn)嫁外部成本給社會帶來損失。與此同時，在養(yǎng)殖污染治理中，土壤、水源和大氣等作為“公共物品”，不具有排他性，就會產(chǎn)生“搭便車”的現(xiàn)象，污染治理者很難得到預(yù)期的回報。在缺乏制度規(guī)范的情況下，污染治理經(jīng)常出現(xiàn)供給不足，這就需要政府利用環(huán)境政策加以干預(yù)。然而，市場機(jī)制在畜禽養(yǎng)殖廢棄物管理中也不可缺失。隨著國家新農(nóng)村建設(shè)的開展，農(nóng)業(yè)環(huán)境治理受到越來越多的關(guān)注。傳統(tǒng)的以命令-控制型手段為主導(dǎo)制定的農(nóng)業(yè)環(huán)境政策在畜禽養(yǎng)殖廢棄物污染防治中效果欠佳，而用于彌補(bǔ)政府失靈的市場機(jī)制，在我國養(yǎng)殖廢棄物管理中卻往往缺失。從20世紀(jì)90年代以來，世界各國在環(huán)境污染控制與治理過程中發(fā)現(xiàn)，充分利用市場機(jī)制與規(guī)律的激勵作用來治理和保護(hù)環(huán)境顯得越來越重要[2]。解決畜禽養(yǎng)殖污染問題，必須糾正扭曲性的利益分配關(guān)系，并且塑造有利于市場運(yùn)行的制度環(huán)境。

目前，養(yǎng)殖廢棄物排放權(quán)交易制度和針對環(huán)境友好型的廢棄物減排行為進(jìn)行補(bǔ)貼獎勵是發(fā)達(dá)國家普遍實行并證明行之有效的兩種經(jīng)濟(jì)激勵型環(huán)境調(diào)控政策。具體來說，廢棄物排放權(quán)交易制度是指在廢棄物排放總量控制指標(biāo)確定的條件下，利用市場機(jī)制，在污染者之間交易排污權(quán)，實現(xiàn)低成本污染治理。廢棄物減排補(bǔ)貼是指政府運(yùn)用公共財政資金，對目標(biāo)群體進(jìn)行物質(zhì)激勵，以求其某種保護(hù)環(huán)境行為的發(fā)生或者減少其某種損害環(huán)境行為的發(fā)生。

1 文獻(xiàn)綜述

經(jīng)濟(jì)激勵型環(huán)境政策工具的理論依據(jù)是“庇古理論”與“科斯定理”。Pigou最早提出污染外部性問題，并從社會邊際凈生產(chǎn)和私人邊際凈生產(chǎn)的角度分析提出可以通過稅收將污染成本內(nèi)部化[3]。Coase在1937年提出了利用產(chǎn)權(quán)界定，依賴市場作用來激勵污染者降低污染。在科斯定理的基礎(chǔ)上，Dales將產(chǎn)權(quán)概念引入了污染減排領(lǐng)域，提出排放權(quán)交易的概念[4]。之后，不少經(jīng)濟(jì)學(xué)家通過分析比較排放者的履約成本，發(fā)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)激勵型減排制度比命令型減排制度更有效率[5-7]。

近年來，在環(huán)境政策研究中，經(jīng)濟(jì)激勵型政策工具的應(yīng)用和效果研究日益受到重視。具體針對排污許可證交易手段，國內(nèi)外學(xué)者研究主要集中于工業(yè)污染物排放總量約束、市場機(jī)制分配研究[8,9]和排污許可制度體系建設(shè)[10,11]等幾個方面。同時也有學(xué)者從理論分析的角度出發(fā)，探討了排污權(quán)許可證交易制度應(yīng)用于農(nóng)業(yè)面源污染控制的可行性[12]。例如，張光岳等以濰坊市農(nóng)業(yè)源排污權(quán)交易體系為例，在借鑒工業(yè)點源污染物排污權(quán)交易的基礎(chǔ)上，探討了農(nóng)業(yè)點源與工業(yè)點源、農(nóng)業(yè)點源與農(nóng)業(yè)點源、農(nóng)業(yè)面源與工業(yè)點源、農(nóng)業(yè)面源與農(nóng)業(yè)面源四種交易類型的排污權(quán)交易機(jī)制及交易體系框架[13]。相對于排放權(quán)排放交易，環(huán)境補(bǔ)貼的實施影響和效果研究更為完善。如許士春利用理論模型分析方法，比較分析了排污稅與排污補(bǔ)貼的減排效應(yīng)[14]；Hoffmann.，王韜等分別采用了一般均衡模型對環(huán)境補(bǔ)貼宏觀影響進(jìn)行了研究[15-17]；而程國強(qiáng)等利用收集的農(nóng)戶數(shù)據(jù)，從微觀角度對環(huán)境補(bǔ)貼的實施效果進(jìn)行了實證研究[18]。于金娜和姚順波通過建立碳匯效益函數(shù)，將其納入土地期望收益模型中，然后又將退耕還林補(bǔ)貼納入農(nóng)戶退耕決策模型中研究政府財政支出凈現(xiàn)值最小的退耕還林補(bǔ)貼標(biāo)準(zhǔn)[19]。

通過對國內(nèi)外經(jīng)濟(jì)激勵型環(huán)境政策的研究發(fā)現(xiàn)，環(huán)境政策的選取應(yīng)當(dāng)考慮經(jīng)濟(jì)、技術(shù)、制度、及法制環(huán)境等多種因素[20,21]。通過對美國、馬來西亞、哥倫比亞等國經(jīng)濟(jì)激勵型環(huán)境政策的實施情況研究發(fā)現(xiàn)，除了排放者所需要支付的排放成本外，環(huán)境政策的執(zhí)行和監(jiān)督成本也是影響政策有效實施的關(guān)鍵因素，發(fā)展中國家尤為如此[22-24]。總體而言，目前國內(nèi)外學(xué)者針對經(jīng)濟(jì)激勵型環(huán)境政策已經(jīng)做了大量的研究，影響深遠(yuǎn)，但是研究還是多集中在工業(yè)領(lǐng)域，對農(nóng)村領(lǐng)域的相關(guān)研究較少。

2 基本模型設(shè)定

3 經(jīng)濟(jì)激勵型環(huán)境政策對畜禽養(yǎng)殖廢棄物減排影響機(jī)理分析

3.1 廢棄物排放權(quán)交易制度影響機(jī)理

政府通過對廢棄物的排放許可來體現(xiàn)廢棄物排放權(quán)。設(shè)定政府首先免費(fèi)發(fā)放總量為的廢棄物排放權(quán)，且排放權(quán)可以在市場中自由交易，每單位市場價格為。當(dāng)政府實施統(tǒng)一的廢棄物排放權(quán)交易制度時，養(yǎng)殖戶的利潤最大化為：max(q,e,)=()q-C(q,e,) (1)

養(yǎng)殖戶利潤最大化的一階條件為：/?q=()+￠q-?C/?q=0 (3)

/?e=-?C/?e=￠((q)-e)+=0 (4)

養(yǎng)殖戶利潤最大化二階條件自動滿足，通過（4）可以得出：e(q,)=(q)-￠-1() (5)

對（5）式求各個變量的偏導(dǎo)：?e/?q=￠(q)，?e/=-1/2(￠-1())

對（2）式求各個變量的偏導(dǎo)：?C/?q=￠(q)+￠(￠(q)-?e/?q)+(?e/?q)=￠(q)+￠(q) (6)

當(dāng)廢棄物排放權(quán)交易價格增加時，畜禽養(yǎng)殖產(chǎn)出將減少。

結(jié)論1：養(yǎng)殖廢棄物排放權(quán)交易價格與養(yǎng)殖產(chǎn)出成負(fù)相關(guān)（/<0），與養(yǎng)殖廢棄物排放量也成負(fù)相關(guān)(dE/<0)。

在養(yǎng)殖廢棄物排放權(quán)交易的制度下，社會福利包括：消費(fèi)者剩余、養(yǎng)殖戶養(yǎng)殖利潤、政府收入、廢棄物隨意排放所造成的污染損失，社會福利函數(shù)表示為：

若市場為完全競爭，￠=0，則最優(yōu)廢棄物排放權(quán)交易價格為：*=￠(E)，即最優(yōu)廢棄物排放權(quán)交易價格等于邊際污染損失。當(dāng)市場為不完全競爭，則最優(yōu)廢棄物排放權(quán)交易價格為：

結(jié)論3：當(dāng)養(yǎng)殖廢棄物排放權(quán)交易價格小于最優(yōu)價格，即<*，廢棄物排放權(quán)交易價格提高會增加整個社會福利水平（dSW/>0），當(dāng)養(yǎng)殖廢棄物排放權(quán)交易價格大于最優(yōu)價格，即>*，廢棄物排放權(quán)交易價格提高會降低整個社會福利水平（dSW/<0），當(dāng)養(yǎng)殖廢棄物排放權(quán)交易價格等于最優(yōu)價格，即=*，社會福利達(dá)到最大。

3.2 廢棄物減排獎勵補(bǔ)貼影響機(jī)理

在畜禽養(yǎng)殖過程中，當(dāng)養(yǎng)殖廢棄物的排放量低于養(yǎng)殖廢棄物的產(chǎn)生量時，政府對養(yǎng)殖戶的減排行為進(jìn)行一定的補(bǔ)貼獎勵，設(shè)定獎勵。因此，在減排獎勵制度下，養(yǎng)殖戶的利潤最大化為：

其中，為在實施廢棄物減排獎勵情況下養(yǎng)殖總成本，為廢棄物減排成本，為政府減排補(bǔ)貼獎勵。

對（20）式求各個變量的偏導(dǎo)，可以得出：

結(jié)論4：在養(yǎng)殖廢棄物減排獎勵制度下，廢棄物減排獎勵額度與廢棄物排放量成負(fù)相關(guān)（/<0），提高獎勵額度會降低廢棄物排放量；與養(yǎng)殖戶利潤成正相關(guān)（dπ/>0），提高獎勵額度可以增加養(yǎng)殖戶利潤。而廢棄物減排獎勵額度對養(yǎng)殖產(chǎn)出沒有影響（/=0）。

在廢棄物減排獎勵的情形下，社會福利函數(shù)表示為：

最優(yōu)廢棄物減排獎勵*=￠()時，社會福利達(dá)到最大；

結(jié)論5：當(dāng)廢棄物減排獎勵小于最優(yōu)獎勵，即<*，提高廢棄物減排獎勵會增加整個社會福利水平（/>0）；當(dāng)廢棄物減排獎勵大于最優(yōu)獎勵，即>*，提高廢棄物減排獎勵會降低整個社會福利水平（/<0）；當(dāng)=*，社會福利達(dá)到最大（/=0）。

4 經(jīng)濟(jì)激勵型環(huán)境政策對畜禽養(yǎng)殖廢棄物減排影響比較

基于不同環(huán)境政策對廢棄物減排的影響機(jī)理研究基礎(chǔ)上，從廢棄物減排效應(yīng)和社會福利影響兩個方面進(jìn)行比較分析。

4.1 環(huán)境政策對廢棄物減排效應(yīng)比較

環(huán)境政策的減排效應(yīng)是指，當(dāng)廢棄物排放權(quán)交易價格和廢棄物減排獎勵率發(fā)生等量變化時，對廢棄物排放量的影響效果。設(shè)定一開始政府不采取任何的環(huán)境政策工具控制廢棄物排放，即==0,當(dāng)政府從不采取任何政策干預(yù)到采用某一環(huán)境政策時，廢棄物排放權(quán)市場交易價格和廢棄物減排獎勵發(fā)生等量變動，即=。

結(jié)論6：當(dāng)政府從不采取任何環(huán)境政策干預(yù)到采用某一環(huán)境政策，且廢棄物排放權(quán)市場交易價格和廢棄物減排獎勵發(fā)生等量變動時，兩者比較，廢棄物排放權(quán)市場交易制度對養(yǎng)殖廢棄物減排控制效果較好。

4.2 環(huán)境政策對社會福利的影響比較

社會福利變化是指，當(dāng)政府從不采取任何政策干預(yù)到采用某一環(huán)境政策從而達(dá)到廢棄物等量減排時，不同環(huán)境政策對社會總福利的影響。設(shè)定一開始政府不采取任何的環(huán)境政策工具控制廢棄物排放，即==0，當(dāng)實施廢棄物排放權(quán)交易制度和廢棄物減排獎勵制度從而達(dá)到廢棄物等量減排時，即dE=，(dE/)=(/)。

結(jié)論7：當(dāng)政府從不采取任何政策干預(yù)到采用某一環(huán)境政策達(dá)到等量廢棄物減排時，就社會福利而言，廢棄物減排獎勵制度比廢棄物排放權(quán)交易制度更有利于社會福利的增加。

5 結(jié)論與建議

本研究從廢棄物減排效果和社會福利兩個方面對“廢棄物排放權(quán)市場交易制度”與“廢棄物減排獎勵制度”的畜禽養(yǎng)殖廢棄物減排的影響機(jī)理進(jìn)行了研究，主要得到以下結(jié)論：

（1）在廢棄物排放權(quán)市場交易政策下，廢棄物排放權(quán)交易價格與養(yǎng)殖產(chǎn)出量和廢棄物排放量成負(fù)相關(guān)；并且初始發(fā)放的廢棄物排放量會對養(yǎng)殖戶生產(chǎn)利潤產(chǎn)生影響。在廢棄物減排獎勵情形下，廢棄物減排獎勵不會對養(yǎng)殖產(chǎn)出產(chǎn)生影響；廢棄物減排獎勵額度與廢棄物排放量成負(fù)相關(guān)，與養(yǎng)殖戶利潤成正相關(guān)。

（2）廢棄物排放權(quán)交易價格和廢棄物減排獎勵額度的變化會對社會福利產(chǎn)生不同影響，存在最優(yōu)交易價格和最優(yōu)獎勵額度。

（3）當(dāng)政府從不采取任何政策干預(yù)到采用某一環(huán)境政策時，就廢棄物減排量而言，廢棄物排放權(quán)交易相對于廢棄物減排獎勵制度對廢棄物減排的控制效果更好；就社會福利影響而言，當(dāng)不同政策達(dá)到等量廢棄物減排時，廢棄物減排獎勵制度比廢棄物排放權(quán)交易更有利于社會福利的增加。

針對以上研究結(jié)論，本研究提出以下幾個方面的政策建議：

（1）在畜禽養(yǎng)殖廢棄物管理路徑上，加快政府與市場的整合。養(yǎng)殖廢棄物排放的外部性問題要求政府的政策干預(yù)，而在降低成本，促進(jìn)農(nóng)戶減排積極性方面又需要充分發(fā)揮市場作用。在養(yǎng)殖廢棄物減排實踐中，政府和市場的角色沖突不可避免，正確的路徑選擇應(yīng)該是在合理劃分二者管理界域的基礎(chǔ)上實現(xiàn)二者的整合。在政府明晰資源環(huán)境產(chǎn)權(quán)的前提下，利用市場機(jī)制來平衡經(jīng)濟(jì)主體之間的利益博弈關(guān)系，糾正目前因為農(nóng)村環(huán)境資源價格低廉而過度使用的扭曲經(jīng)濟(jì)行為，從而實現(xiàn)養(yǎng)殖廢棄物減排的目標(biāo)。

（2）在只考慮環(huán)境政策減排效果的情況下，相對于減排獎勵制度，廢棄物排放權(quán)交易能夠達(dá)到更好的減排效果。政府應(yīng)該加快制定畜禽養(yǎng)殖廢棄物排放權(quán)交易的相關(guān)法律規(guī)定，從法律上界定清晰排放權(quán)的所有權(quán)和可交易性質(zhì)。在市場交易過程中，實時監(jiān)控排放權(quán)市場交易價格，及時回收部分排放權(quán)，進(jìn)而更好控制廢棄物排放量。與此同時，如何將經(jīng)濟(jì)激勵型政策與現(xiàn)有的其他環(huán)境政策有效對接，將是本文后續(xù)需要研究的問題。

（3）經(jīng)濟(jì)激勵型環(huán)境政策在中國還處于初期起步階段，面臨諸多問題，需要不斷優(yōu)化，循序漸進(jìn)地解決問題。發(fā)達(dá)國家在制定經(jīng)濟(jì)激勵型環(huán)境政策方面已經(jīng)遠(yuǎn)遠(yuǎn)走在前面，積極借鑒其在政策制定、實施及效果監(jiān)控等方面的經(jīng)驗和教訓(xùn)能夠?qū)ξ覈?jīng)濟(jì)激勵型環(huán)境政策的制定有重要啟示作用。

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Analysis of Influencing Mechanism of Economic Incentive Environmental Policy on Animal Husbandry Waste Emission

ZHANG Yu1, ZHANG Qin-lan2

1.100081,2.510642,

Nowadays, the livestock waste has become an important pollution source in rural area. The externality of livestock waste discharge requires government policy intervention. However, the market mechanism, which is used to make up government failure, is also needed. The study, by contracting the efficiency-optimization model, to analyze how does the environment polices influence waste emissions and social welfare, respectively. Moreover, makes a comparative analysis of emissions trading scheme and abatement subsidy from emission control and social welfare effects. The study found that both policies are negatively correlated with emission. Furthermore, abatement subsidy emissions more waste than trading scheme. Abatement subsidy increases more social welfare than trading scheme.

Livestock pollutants emission; market mechanism; environmental policy

S851.2+4

A 文章編號: 1000-2324(2019)03-0531-06

10.3969/j.issn.1000-2324.2019.03.038

2018-01-20

2018-02-23

中國農(nóng)業(yè)科學(xué)院科技創(chuàng)新工程:農(nóng)業(yè)資源環(huán)境經(jīng)濟(jì)與政策項目(ASTIP－IAED－2018－07);中央級公益性科研院所基本科研業(yè)務(wù)費(fèi)項目:經(jīng)濟(jì)激勵型環(huán)境政策對畜禽養(yǎng)殖減排影響機(jī)理研究(161005201802-6)

張宇(1984-),女,博士,助理研究員,研究方向:農(nóng)業(yè)與農(nóng)村資源環(huán)境經(jīng)濟(jì)與政策. E-mail:zhangyu@caas.cn

Author for correspondence. E-mail:zhangql@scau.edu.cn