淺析域外管轄權的成因及影響

鐵錚

摘 要：“域外管轄”最初產生于美國各州之間壟斷行業的司法實踐之中，后來擴展到國際間的經濟貿易與證券領域，將國內法賦予了域外適用的效力。本文從“域外管轄”問題之成因入手，得出“域外管轄”問題是全球經濟開放性發展的必然結果，也與二戰之后美國主導下雙邊和多邊經濟合作關系息息相關的結論。

關鍵詞：域外管轄;《謝爾曼反托拉斯法》;羅斯福新政;《美國證券交易法》

中圖分類號：D971.2;DD912.28文獻標識碼：A文章編號：2095-4379-（2019）14-0253-01

一、“域外管轄”的定義及其產生的原因

“域外管轄”也被稱為“域外適用”，最初起源于美國，主要應用于競爭法、反壟斷法和證券法領域。所謂“域外管轄”是指，法律明確規定國內法被賦予域外適用效力，管轄權擴張至本國領域之外的某些證券行為以及相關當事人，即本國國內法規得以在域外適用的一種法律制度。①

托拉斯作為壟斷的高級形式于1879年首先在美國出現，標準石油公司完全壟斷了市場銷售、原材料和投資方向，擾亂市場秩序，甚至干擾和控制國會的正常選舉，而美國政府對其則完全沒有控制能力。《謝爾曼反托拉斯法》正是在這種條件下誕生的。該法第1條規定：“凡是限制州與州之間或同外國之間的貿易或商業的任何合同、托拉斯或其他形式的聯合或密謀，均屬違法。”結果是標準石油公司被拆解成了34個公司，巨人解體。此時的美國雖然在經濟形態上進入了壟斷資本主義階段，但是奉行的依然是自由資本主義經濟思想。壟斷資本家在利益的驅使下，對托拉斯的運作方式進行了兩種形式的變通：一是利用證券市場、信托機構等金融創新對不同的行業進行整合，主要的代表人物就是摩根家族;二是將公司的業務拓展到海外，設立子公司或與當地企業成立合伙公司，來對一級市場和二級市場進行套利。至此，“域外管轄”問題悄然產生。

“域外管轄”問題通常有三種表現形式：第一，美國公司或個人在境外從事不正當的行為;第二，美國公司或個人聯合外國公司或個人從事不正當的行為;第三，完全由外國的公司在美國境外從事不正當的行為進而對美國產生了不利的影響——這是最不容易判定的，也是后來出現訴訟最多的情況。

1929年，又一個轉折點出現了——美國“大蕭條”迅速地蔓延到了全世界。以摩根家族為代表的銀行業體系因濫用信用和過度的金融創新，導致美國證券業和銀行業瀕于崩潰。新上任的總統羅斯福采用了國家干預的做法，對銀行業和證券市場進行了大力整頓，加大政府的監管力度，使得美國經濟從蕭條中逐漸復蘇。羅斯福新政對“域外管轄”最大的貢獻就是1934年的《美國證券交易法》，其第30（a）條法律成為了之后所有關于“域外管轄”問題判決的基礎。

二、“域外管轄”與“治外法權”無任何關涉

資本主義的擴張性也給“域外管轄”問題帶來了很多麻煩。主要的資本主義國家在亞非拉地區紛紛建立了殖民地、半殖民地和保護國，殖民者和殖民地之間法律沖突最激烈的就是“治外法權”。殖民地、半殖民地國家獨立之后，會根據“在勝利的聚會中，每個種族都有一席之地”②的“東方學理論”廢除“治外法權”，并在心理上抵制“域外管轄”。

自鴉片戰爭至1943年這段歷史使得我國在很長一段時間對“域外管轄”概念也非常抵制，認為這是對他國主權的侵犯，是喪權辱國的標志。然而“治外法權”與“域外管轄”并無太多關聯：一是“治外法權”是外國的官員和僑民所享有的管轄豁免權，而“域外管轄”主要指經濟法領域;二是“治外法權”在一段時間內是殖民主義的象征，是西方資本主義國家在殖民地、租借地等享有的特權，③是不公正的。而“域外管轄”是經濟全球化時代的課題，只要是市場經濟國家，理論上都擁有此權利，是各國立法的結果，是公平的權利。

三、“域外管轄”對世界的影響

“域外管轄”的首要目標是保護本國政府和企業的利益，這必然與其他國家的經濟利益發生沖突。比如美國的《謝爾曼反托拉斯法》主要適用于該國進口貿易，對于出口貿易則有聽之任之之嫌。為了便于產品出口，美國政府對于出口企業間的聯合監管非常寬松，甚至給予豁免權。與此相反，外國企業的產品出口到美國則會受到《謝爾曼反托拉斯法》的各種約束。雖然外國企業被美國判定違反了《謝爾曼反托拉斯法》，但可能并未違反該企業母國的法律。這樣的結果，可能會導致他國通過制訂相關的法律的方式予以還擊，甚至導致貿易戰。

現實中，當“域外管轄”問題發生時，外國公司在本國若沒有足夠的資產，本國法院即使有了判決，也很難執行。為此，一種新的解決方案誕生了，那就是在二戰之后美國主導的雙邊或多邊的經濟合作關系，以求最大限度地減少“域外管轄”帶來的沖突。在司法合作上，國家之間簽訂了大量的雙邊司法協助協議，以幫助法院行使管轄權和執行判決。

“域外管轄”問題伴隨著資本主義的發展而產生，資本主義開放性和擴張性的基本性質決定了其遲早會出現，而且會扮演越來越重要的角色。

[ 注 釋 ]

①周振春.論美國證券法的域外適用及其必然性.中北大學學報，2006（2）：68.

②The Nation April 26，1980，first posted online January 1，1998，accessed December 5，2005.

③吳頌皋.治外法權.上海商務印書館，1929：20-21.