科研成果統計與標準編制研究

宋小艷，于愛華，齊 瑩，劉盈斐，劉 彧

(中國水利水電科學研究院，北京 100038)

根據科研管理自身特點科研院所科技統計有三大指標體系，即科技投入、科技活動和科技產出[1]?？萍籍a出主要是指科研成果。科研成果的統計數據既能客觀的反映科研院所的科研能力和水平，又能幫助領導層做出科學決策。

1 概述

科研成果統計是科研管理的一部分，是指用統計學的方法對科學研究活動的過程進行系統性調研，收集各種數據或信息，以統計表或報告的形式，反映科研工作成果的活動。成果統計能進一步揭示科研工作的現狀[2]和科技的最新進展，能為科研的戰略方向提供參考意見和數據支撐。但部分科研單位僅重視科研項目申報立項和經費支付進度，對統計工作并不重視。且由于科研成果統計涉及的科研項目、課題組眾多，與科研院所的科研、人事、財務、信息、標準化、質量管理等部門都密切相關，再加上科研成果分類不明確、統計原則不一致、反復統計、缺項漏項等情況，科研成果統計工作難以順利開展，數據往往不準確。因此，有必要在科研院所內對成果統計進行院層面的規定，形成一致的統計口徑。

做好科研成果統計既需要領導層的支持，又需要科學合理的方法。其中，編制企業標準是固化現有的產品設計、制造、試驗等各方面的成熟經驗和技術訣竅，防止知識和技術流失的重要途徑，是促進企業規范化生產和秩序化管理的有效手段[3]?？蒲谐晒y計的企業標準可以對科研成果、成果統計方法及統計結果等內容進行系統的規定，使成果統計工作和科研管理工作標準化。某科研院重視成果統計工作，多年來總結年終統計經驗，科學的劃分了科研成果的分類，借助科研信息系統實現成果統計自動化，進一步通過編制《科研成果統計標準》，規范全院科研成果的數據，避免重復交叉、遺漏缺項。

2 科研成果分類

在實際工作中，科研成果的統計規則應易懂、科學、合理，統計表格設計應簡便、直觀、實用，統計指標應全面、規范、客觀[4]。這都需要系統的梳理科研成果類型合理劃分。某科研院根據自身的科研特色，摒棄了唯論文評職稱的方式，通過多種形式評價職工的工作成績和科研水平。經過多年的調查研究、收集資料和分類比選，采用分類法，對不同層次、不同類型、不同屬性的科研成果進行統計，將科研成果分為10個方面的內容，即研究報告、驗收/成果評價、獲獎成果、論文、著作、標準、工法、專利、軟件著作權及其他有據可查的成果。具體成果類別及等級見表1。

研究報告是指通過鑒定、驗收及評審或結題的科研成果報告。

驗收/成果評價應為通過國務院有關部門、地方科技成果管理機構或經其批準的中介服務機構組織對基礎研究類、應用技術類、軟科學類和科普研究類等科技成果的學術價值、指導作用進行驗收/成果評價。

表1 科研成果分類

獲獎成果是指國務院各有關部門、各省、各專業部委、中國人民解放軍設立的科技獎勵或登記常設的社會力量設立的科技獎勵，以及各專業機構設立的其他獎勵(不包括商業性獎勵)。獲獎類別分為國家級、省部級、院獎及其他獎。其中，國家級獎包括國家最高科學技術獎、國家自然科學獎、國家技術發明獎、國際科學技術合作獎、國家科技進步獎。省部級獎包括大禹水利科學技術獎、中國電力科學技術獎、水力發電科學技術獎、國家能源科技進步獎、農業節水科技獎、省直轄市科學技術獎等。獲獎分級是指實際獲得的獎勵等級，如“特等獎、一等獎、二等獎、三等獎、其他獎”。國家最高科學技術獎、國際科學技術合作獎不分等級。國家自然科學獎、國家技術發明獎、國家科學技術進步獎分為一等獎、二等獎2個等級。院獎分為特等獎、一等獎、二等獎3個等級。

論文應為被SCI、EI、CPCI、中文核心及其他正式期刊收錄的學術刊物論文。

著作應為經過正式出版部門編印出版的科技著作、大專院校教科書、科普著作等，按照出版社不同，分為中央級出版社及地方級出版社。著作的分類分為著、編、譯。

標準應是經有關部門或團體批準，正式發布的標準，分為制定國標、修訂國標、翻譯國標、制定行標、修訂行標、翻譯行標、制定團體標準、修訂團體標準、一級標準物質、二級標準物質、其他標準。

工法是指以工程為對象，工藝為核心，運用系統工程的原理，把先進的技術和科學管理結合起來，經過工程實踐形成的綜合配套的施工方法。應具有先進、適用和保證工程質量與安全、環保、提高施工效率、降低工程成本等特點。

專利是指經由國內外專利管理機構授予的國內發明專利、國內實用新型專利、國內外觀設計專利及其他國家專利。

軟件著作應為經登記授權的個人或企業軟件作品。

3 科研成果統計要求

統計數據質量從使用要求上包括準確性、及時性、完整性、適用性和簡便性等方面[5]。建立以計算機為基礎的統計信息系統，是統計改革和建設的一項重要內容，是完善統計整體功能的技術保證[6]。

表2 論文統計列表

目前該科研院科研成果統計工作主要依托于科研管理信息系統的成果統計模塊，含有成果統計申辦、統計申辦審批和成果統計查詢的功能，能實現實時上報、實時統計，保證了統計數據的質量。成果統計的輸入者為該科研院的職工，既能避免缺失和遺漏，也能為每位科研工作者提供成果檔案。職工按系統條目的內容逐一填報，上傳成果及各項證明附件，經部門負責人和成果管理歸口部門審批通過，即可自動統計，做到一次統計，永久利用，方便查詢。職工可查閱個人歷年全部成果，部門負責人可查閱本部門歷年全部成果，院領導及科研成果管理部門可查看全院歷年成果。

通過日常信息的自動化統計管理，可確保統計數據的時效性和準確性，高效、精準的完成年底統計任務，可隨時為科研、學科建設、領導決策等提供信息服務[7]。那么，統計工作的重點和難點就在職工向系統錄入申報成果的環節。因此，有必要將統計時段、填報原則、計數單位、數據審核等方面的內容予以說明和統一。

在統計時段方面，一般來說統計時段可分為全年統計、任意時段統計和自然年統計。全年統計時段為上一年12月1日—當年11月30日。任意時段統計為因工作需要的隨機、動態統計。自然年統計為當年度1月1日—12月31日。在統計工作中應確保職工按照統一的時段進行申報。統計時段內，應以成果最終獲得證書、發表、通過驗收、評價、評審或結題時間作為統計對象。

在填報原則方面，以論文為例，論文統計列表(表樣)見表2。申報類別為SCI，EI，CPCI時應填報論文英文題名，類別非SCI，EI，CPCI時應填報論文中文題名。第一作者、通訊作者及其他作者為國內作者時應填報中文姓名。第一署名單位為第一作者單位。院內單位合作完成的成果，由第一完成單位歸口上報。屬于哪一類型、級別的成果，在相應的欄填寫“1”；如果沒有填“0”?！昂嫌嫛碧帪樵擁椊y計的匯總數。

在統計計數單位方面，研究報告、論文按篇數統計，驗收和成果評價、獲獎成果、工法、專利、軟件著作權按項數統計，著作、標準按部數統計。

在數據審核方面，填報部門負責本部門的統計數據的審核，成果管理歸口部門負責全院統計數據的審核。在進行全院科研成果匯總時，對于院內單位合作成果，只統計第一完成單位；對于院外合作成果，只統計本院的第一完成人及所在部門。

各項成果填報成功后，由科研信息系統自動生成10項科研成果分類的統計匯總表。

4 科研成果統計標準編制

為了不斷完善院層面的科研成果數據的統計口徑，助推科研管理的規范化和制度化，該科研院高度重視科研成果統計工作，經過院最高級別會議——院長辦公會決定編制《科研成果統計標準》。該標準是對科研信息系統的補充，確保統計標準的要求與院科研管理信息系統協調一致，可以保證科研統計類別全面，避免重復管理。

該科研院參照該院質量管理體系的《標準制修訂項目控制程序》，按照該院《基本科研業務費專項項目及經費管理實施細則》，開展標準編制工作，主要有策劃、立項、起草、征求意見、審查、報批及驗收等階段，流程如圖1所示。

圖1 《科研成果統計標準》編制流程圖

在編制標準的策劃階段，成立了標準編制組和審查組。編制組包括標準化部門和科研成果管理歸口部門的人員。審查組人員為院領導層、各部門負責人及技術專家，主要在標準編制階段提供技術支持，并審查把關。標準化部門編制項目申報書及任務書，由科研管理部門及財務部門組織院內專家進行技術和財務內容評審。

評審立項通過后，標準進入起草階段。該標準的體例格式采用SL 1—2014《水利技術標準編寫規定》[8]。SL 1—2014參照了住建部建標[2008]182號《工程建設標準編寫規定》[9]和GB/T 1.1—2009《標準化工作導則第1部分：標準的結構和編寫》[10]的有關規定，結合了水利管理特色，體現了技術標準專業司局的技術權威。[11]編制組按照任務書的要求和時間節點的安排，編制工作大綱，2017年8月召開工作大綱審查會，根據審查會意見，編制完成《科研成果統計標準》的征求意見稿。在征求意見階段，考慮到科研成果統計標準的重要性，編制組通過內部網絡調研、電話溝通、公文系統分發等方式向該院各部門開展了多輪征求意見。通過整理、匯總、分析收集到的意見，形成了送審稿。2018年3月至6月，多次召開送審稿審查會，根據審查會意見，又開展了一次針對部分部門的征求意見，經過反復修改后完成報批稿。驗收階段，由標準化部門配合科研管理部門及財務部門完成標準編制項目的驗收。9月報批稿經過報批稿審定會審查后，按照會議意見修改形成報批稿終稿。正式在該院內發布的《科研成果統計標準》包括總則、引用標準、科研成果分類、統計要求、各類科研成果統計列表和科研成果分類統計匯總表等內容，其中表樣皆為規范性附錄。

5 結語

科研成果統計，對于總結科技工作成績，加強科技管理，評價科技政策的優劣具有重要意義[12]。經過多年統計經驗的積累，形成最適合本單位的科研成果分類，是成果統計工作的基礎?？茖W、智能、人性化的信息系統支持是成果統計工作的重要支撐。為了有效地提高成果統計效率和質量，將統計工作進行文件化的規定，編制企業標準是科研管理的有效手段。科研成果統計工作是科研管理的重要組成部分，編制《科研成果統計標準》并不是一勞永逸的方式，一方面要做好標準的宣貫，使基層職工重視并做好統計填報工作，另一方面還要不斷完善信息系統，使標準與系統互為助力，共同改進。