“人類命運共同體”思想對外空資源開發、利用國際法律規制的發展

湯耀琪(華東政法大學)

與外空資源開發、利用相關的國際條約中,《關于各國探索和利用外層空間包括月球與其他天體活動所應遵守原則的條約》(簡稱《外空條約》)中關于不得據為己有原則和全人類共同利益原則的規定過于模糊抽象，導致在實踐中難以得到有效的適用。《關于各國在月球和其他天體上活動的協定》（簡稱《月球協定》）因其過分限制自由探索、利用外空的權利受到各國抵制成為“失敗的條約”。由此，圍繞外空資源開發、利用引發了世界各國的惡性競爭和管轄權沖突。立足于時代背景和國際局勢的“人類命運共同體”思想與國際空間法律體系的價值觀高度契合，蘊含人本、合作和共進三個思維層次，以維護和推進全人類的共同利益為其最高宗旨，提倡國際合作與可持續發展原則。在“人類命運共同體”視角下，外空資源開發、利用活動應以人類共同利益為根本追求，尊重各國意思自治，在平等互利、公平合理的基礎上展開合作,同時充分考慮廣大發展中國家的利益,在全球范圍內提高利用外空資源的能力,從而使不同發展水平的國家都能夠享有開發、利用外空所帶來的好處，促進外空活動長期可持續發展。

1 引言

囿于地球資源之緊缺境況愈發嚴峻，對外空資源的開發與利用已然成為大勢所趨。美國《2015外空資源探索和利用法》第51303條“小行星資源和外空資源的權利”賦予了“美國公民”對其所開采的外空資源包括所有權在內的占有、運輸、使用和出售等各項權利，為私人實體進行外空天體采礦提供了法律支持。無獨有偶，盧森堡國會于2017年7月13日通過了專門的《探索與利用空間資源法》，并于當年8月1日正式生效，該法案第一條即確立“外空資源可以據為己有”。兩國以國內立法形式賦予私人實體以外空資源的所有權，引起了國際社會的熱議。本文基于當前國際動態形勢，分析外空資源開發與利用的法律爭議問題，結合我國創造性提出的“人類命運共同體”思想，在國際社會力推中國聲音，實現外空資源開發、利用國際合作機制的公平、合理構建。

2 外空資源開發、利用的法律爭議

現行的國際空間法，被熟知為“國際空間法體系”，存在許多不明確之處以及可能導致混淆和誤解的問題。而這當中最大的問題就是因外空自然資源的開發、利用導致的，因其法律地位的不確定性不斷引發公眾對商業化獲取外空自然資源的合法性問題。具體來說，討論外空資源開發、利用最為相關的兩大條約是：1967年《外空條約》和1979年《月球協定》。《外空條約》中的不得據為己有原則、為全人類謀福利原則和《月球協定》中的人類共同繼承遺產原則是最直接相關的三大原則，既清晰又模糊。

《外空條約》的相關規則模糊不清

素有“外空憲法”之稱的《外空條約》是外層空間法律體系的基石。《外空條約》第二條規定：“外空，包括月球與其他天體，不得由國家以主張主權或以使用或占領之方法，或以任何其他方法，據為己有。”不同于歷史上國際法及其實踐中所認可的新的領土，目前美國、盧森堡的立法法案打出授權私人實體商業利用或者對外空自然資源的占有的“擦邊球”，并未被《外空條約》所禁止，不得據為己有原則并未能對私人實體占有、使用外空資源作出有效的規范與限制。目前很多參與航天活動的國家，都以某種形式對外空資源進行占有、利用。因各國占有、利用外空資源而引發的爭議、沖突，也無法依據現行外空法律體系規則得到合理解決。

此外，《外空條約》第一條規定：“探測及使用外空，包括月球與其他天體，應為所有各國之福利及利益進行，不論其經濟或科學發展的程度如何，并應為屬于全體人類之事。”該項條款給予所有開發、利用外空資源的活動一項先決性、限制性條件，即外空自然資源的開采是為了所有國家的利益而開展的，同時所有國家皆應從這些活動中獲益。由第一條提煉出的“為全人類謀利益”原則，使得很多學者認為進行外空資源商業開發利用所獲益的利潤必須應當與世界上所有國家分享，然而，為全人類謀利益原則并未成為一種國際習慣而具有強行法效力，它更像是人類對未來的美好愿景，不能將一個美好口號變成強制的義務施加于國家或私人實體。如何實現外空資源合理、有序的開發、利用，仍是外層空間五大條約“心有余而力不足”的世紀難題。

《月球協定》—失敗的條約？

1979年《月球協定》是聯合國五大外空條約中最具爭議、影響最小的一個條約，它被普遍認為是一個失敗的文件。目前，世界上僅18個國家批準了該條約，而且這18個國家中沒有一個是主要的航天大國。

針對《月球協定》的爭議焦點在于其規定在太陽系內，除地球以外的所有天體，是“全人類共同繼承”，該規制限制了各國對外空資源開發、利用的權利，導致《月球協定》沒有受到主要航天大國的“青睞”。此外，《月球協定》提出私人利用外空資源的活動將受制于一個有待建立的監管機制，因此即使《月球協定》認可外空資源可開采，目前仍然存在如何解決合作開發問題及跨國糾紛的國際法律空白。

聯合國五大條約的總體簽署情況

外空資源開發、利用合法化的惡性競爭

《月球協定》規定，處于原位上未經動用的自然資源不得被據為己有。那么一旦它們被移動，則成為可以獲取的資源。外空資源一旦被移動，就不再是其母系天體的一部分之時，應當獲取其本身特有及獨立的地位，甚至于可以不再被歸入1979年《月球協定》第十一條所規定的所謂“處于原位上未經動用的自然資源”。這些外空資源一旦成為“可動物體”就不再列入天體的概念范疇，因此是可以被商業獲取的。從為全人類利益鼓勵外空商業開發活動的大環境來看，未來國際法律機制明確，一旦外空資源被提取、開采或移動，其運營者應當獲得其財產權的觀點應當是被支持的。

此番推論，有其可觀之面，亦有其可憂之面。基于商業提取、開采、移動外空資源并由其經營者獲得使用權的觀點，某種程度上勢必導致不同國家私人實體的外空資源掠奪競爭。我們最不愿意見到的便是極少數航天大國壟斷了大量外空資源，而大多數發展中國家由于自身實力的薄弱，未能收獲外空資源開發、利用這一本應惠及全人類利益的獲益。目前，已有超級航天大國打出外空軍隊的口號，似有展開外空資源掠奪之嫌，如何對這種惡性競爭進行有效規制，各國亦應本著何種思想理念進行外空資源的開發利用，現行外層空間五大條約并未能給出一個圓滿的解釋。

國家在外層空間的管轄權問題

一個國家可以就其領土內的任意活動、在領土外的本國公民、任何意圖危害本國國家的行為制定法律。然而，由于不得據為己有原則阻礙了領土管轄權的行使，國家治理和管理其空間事務的工具是不完整的。但是，根據鄭斌先生對《外空條約》第八條的解釋，國家被賦予一種“準領土”的管轄權行使。準管轄權給與國家制定行為準則并恰當管理地球外人口的能力，這一概念在1996年聯合國大會的議項決議中受到著重強調。決議指出，“國家可自由決定他們參與外層空間探索和利用的國際合作的所有方面……”可以肯定地得出，國家始終有權授權私營企業為商業目的利用外層空間。

根據“準領土管轄權”的內涵，登記國對該外空物體、其上的人與物享有完全的權力，不管該物體是政府的、私人的，或者是具有商業性質的。特別是，登記國對外層空間或天體上的物體享有立法管轄權和執行管轄權。那么筆者假設下列情形，國家可以行使由“準領土管轄權”引申出的司法管轄權，受理兩個國家私人實體之間發生的外空資源開發、利用糾紛，在兩個國家都擁有案件管轄權、雙方又不存在私法互助協議的情況下，極易引發國際私法中關于案件管轄權、執行爭議的問題，如雙方均向自己所在國法院提出侵權之訴，法院為維護其本國或是公司的利益，而作出有利于自己所屬國的判決，雙方之間對相互的判決不予承認和執行，此種情形亦不能根據目前現有的外層空間五大條約之規則得到有效解決，造成司法的失衡與低效。

3 “人類命運共同體”思想對外空資源開發、利用國際法律制度的完善與補足

黨的十八大報告首次提出：“要倡導人類命運共同體意識，在追求本國利益時兼顧他國合理關切，在謀求本國發展中促進各國共同發展，建立更加平等均衡的新型全球發展伙伴關系，同舟共濟，權責共擔，增進人類共同利益。”該思想強調了全人類應共同構成一個同呼吸、共命運的整體。

“人類命運共同體”思想與外層空間法律體系的價值觀相符合。外層空間法律體系的價值觀同樣也是國際法的價值觀，即“全人類價值需求的法律化，直接明確地反映全人類的價值追求。”“人類命運共同體”思想強調的是作為整體的人類的共同利益。武漢大學黃德明教授、盧衛彬博士在其合著的論文《國際法語境下的“人類命運共同體意識”》中將“人類命運共同體”思想分為“人本思想”、“合作思想”、“共進思想”。而這三個思想在本質與內涵上與“人類共同利益”、“全球治理”、“合作共贏”、“和平解決國際爭端”等外層空間法的理念在價值取向上是—致的。本文將重點針對黃德明教授、盧衛杉博士提出的上述三個思想逐步展開論述。

（1）人本思想對為全人類謀利益原則的發展

“人類命運共同體”思想在外層空間法律體系上首先表現為人本思想，即以人為本、尊重人的價值和尊嚴的意識。人本思想作為國際法的基本理念，具有“人是最根本的因素”這一核心理念。《外空條約》第一條確立的為全人類謀利益原則，正是外層空間法律體系對人本思想這一核心價值理念的深刻體現，“人類命運共同體”思想在其核心構造上與外層空間法律體系如出一轍。無論是不得據為己有原則還是為全人類謀利益原則，《外空條約》的內涵與其說是一項規制，更不如說是一個“人類對于探索外空、造福人類的一個美好愿景”。如今這個“美好愿景”已然成真，然而各航天大國在各自逐利的勾心斗角下，逐漸忘卻了本心與初衷，《外空條約》亦逐漸喪失了其本應發揮的作用。“人類命運共同體”思想，始終圍繞著“人”這一核心概念，強調“人類”是一個不可分割的整體，一榮俱榮、一損俱損的核心利益觀念才應當是現行“共進國際法”、“共進外層空間法律體系”倡導的思想。而眼下每個國家都殫精竭慮地描繪著有利于自身的主張，久而久之便忘了原本的初衷，被眼前短暫的利益熏迷了雙眼。“人類命運共同體”思想的提出給國際社會再次敲響了警鐘，如若各國都只關心自身利益，而不放眼全局，只會將世界大戰的歷史于外空重演，從最初的外空礦物資源的開采掠奪到衛星頻率資源的爭搶甚至引發太空戰，這些都不是危言聳聽。“人類命運共同體”思想放眼全局，立足根本，再次強調了外層空間開發、利用制度中的為人類謀福利原則這一外層空間活動的基本原則，外層空間應對所有國家平等開放，外層空間的開發、利用應符合人類社會的共同利益，而不是滿足某個或者一部分國家或組織的利益。

（2）合作思想對國際合作原則的完善

“人類命運共同體”思想在國際法上其次表現為合作思想，即相互合作、相互協調的思想。國際合作逐漸衍生為國際法律制度的一項基本原則，這是由國際社會的基本結構和人類的共同利益所決定的。“人類命運共同體”思想中的合作范疇，進一步深化了《外空條約》第三條的國際合作原則。

《月球協定》將外層空間的自然資源定性為“全人類共同繼承的財產”，同時限制了對現有外層空間資源提取的既有權利，亦對未來資源的分配進行框定，而這種限定方式沒有取得世界上包括少數航天大國以及大多數航天科技實力較弱的國家的認定。若依據《月球協定》將外層空間的自然資源硬性定義為“全人類共同繼承的財產”，則航天大國的私人實體在耗費巨資、研發多年后獲取的外空資源必須無條件地與其他國家分享，這對于任何有能力進行外空資源采礦的國家、公司而言，都是不公平的。外空國際合作應該在公平合理的基礎上展開，不論發展中國家還是發達國家，對于前期投入大量資本運營的航天實力雄厚的大國及其私人實體進行利益衡量，應給予一定的權利保護。“人類命運共同體”思想所倡導的國際合作原則并不是狹義上所謂的“平等劃分”，而是建立在意思自治原則基礎上的，尊重各國主權并由其充分發揮主觀能動性，兼顧包括發達國家、發展中國家利益，在取得各國同意的基礎上，倡導的一種國際合作原則。

面對國家在外層空間的管轄權問題，“人類命運共同體”思想所蘊含的國際合作原則亦給出了美好的解決。國際合作應該充分保護合作各方的合法權益，尊重各國的司法管轄權，基于“人類命運共同體”思想，倡導國與國之間的多邊、雙邊交流。一項成功的國際條約并不能一蹴而就，作為負責任的航天大國，中國應秉持“人類命運共同體”思想的國際合作原則，倡導與各個國家包括航天強國與航天實力較為弱小的國家的充分合作，給予各個國家以話語權，以分別促進開展不同形式的合作進程。面對未來可能出現的管轄權糾紛，始終堅持“人類命運共同體”思想所提倡的國際合作原則，深化合作模式，多元解決方式，實現外空資源開發、利用爭端的和平、高效、公平解決。

（3）共進思想對可持續發展原則的補足

“人類命運共同體”思想在外層空間法律體系上更深層次地表現為共進思想，即攜手共進、共同進退的思想。共進思想體現了“人類命運共同體”思想的最終價值追求，即全人類在以人為本、相互合作的基礎上攜手共進。“人類命運共同體”思想要求全人類同呼吸、共命運、共同進步，這就要求以主權國家為代表的全人類必須權責共擔、共同進退。共進思想是“人類命運共同體”思想基于傳統國際法律觀念的新型衍化，在基礎的人本、合作思想基礎之上，著眼于未來的共同發展思想，為外層空間法律體系孕育了全新的可持續發展思想觀念。

面對外空資源開發、利用合法化的惡性競爭問題，“人類命運共同體”蘊含的共進思想所折射的外空資源開發、利用的可持續發展理念亦得到很好的詮釋。“可持續性發展”的內涵較為廣泛，內容比較豐富。“人類命運共同體”思想所倡導的可持續發展原則，是與世界環境和發展委員會在1987年發表的報告《我們共同的未來》里所定義的“可持續性發展”概念以及國際環境法學者菲利浦·桑茲（Philippe Sands）對“可持續性發展”內涵的詮釋是一致的。“可持續性發展”應當包括縱向和橫向兩個方面，縱向即“不能損害后代人滿足其自己需要的能力”、“代際公平”和“可持續性利用”，而橫向即“要滿足當代人的需要”以及菲利浦·桑茲所認為的“代內公平”。

當我們把“人類命運共同體”思想蘊含的“可持續發展”思想反應到現階段外空法領域對“空間可持續性”的研究上，不僅要從可持續性發展縱向的角度展開，實現外層空間資源開發、利用的長期可持續性發展；還應當從橫向的角度討論代內公平問題。香港大學趙云教授在其論文《外空可持續性發展的新視角和新途徑： 以中國外空合作為例》一文中闡明，外層空間資源探測利用的“可持續發展”，不應局限于縱向研究，而應從廣義的角度，以及從“可持續性發展”一詞的本意出發，探討外空活動的發展問題，即代內公平。即要充分考慮和“滿足當代人的需要”，當一國在進行外空資源的開采和利用以滿足自己需要的同時，也要兼顧其他國家的需求，不僅是當前有能力進行外空資源開采利用的航天大國，還應當包括眾多目前尚未有能力進行外空資源勘探、開發的發展中國家。尤其應當優先發展中國家及其人民的需要。這才應當成為“人類命運共同體”思想下外空資源開發、利用可持續發展原則的應有之意。全球所有的國家，無論富貴發達，還是貧窮落后，都應當獲得參與外空資源開發、利用的合法途徑與正當權利。目前僅少部分發達國家擁有對外空資源的開發、利用是違背“人類命運共同體”思想的可持續性發展原則的。各國應當秉持“人類命運共同體”的可持續發展原則，倡導強國助弱國、各國通力合作，比如面對外空圈地問題，各國亦可嘗試將已經開發的外空資源所附著的土地，作為“人類歷史遺址”保存起來，凍結領土主張，在一個友好、良性競爭的環境下，不斷提升全球范圍內的外空資源開發、利用能力，使外空資源開發、利用能受益所有國家，真正實現外空長期可持續性發展。

4 結語

中國于國際舞臺的身姿，逐漸由“航天大國”轉變為“航天強國”。作為航天競技舞臺上的一位“重量級選手”，中國應擔當起一個負責任的航天強國的責任，主張自身的話語權，在世界舞臺展現中國力量，將“人類命運共同體”思想推至國際太空舞臺。“人類命運共同體”所包含的思想，無疑是有利于世界各國團結、合作、進步的呼聲，它不是以偏概全、一葉障目的發達國家利己主義思想，兼顧了發展中國家的利益，同時亦考量到發達國家的合理權益。在國際外空資源開發、利用的國際合作機制構建中，“人類命運共同體”思想無疑是一項非常有益的助力，助力實現世界范圍內的外空資源開發、利用的受益，助力實現中國于世界舞臺和平崛起的“中國夢”。