環(huán)境規(guī)制與技術(shù)創(chuàng)新研究綜述及未來展望

(重慶工商大學(xué) 重慶 400067)

一、引言

隨著我國經(jīng)濟(jì)的迅猛發(fā)展，近年來資源枯竭、環(huán)境污染加重、生態(tài)系統(tǒng)被破壞等問題日益嚴(yán)峻，甚至已經(jīng)開始阻礙我國經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，解決中國的環(huán)境問題勢在必行。技術(shù)創(chuàng)新在增強(qiáng)環(huán)境保護(hù)和對(duì)經(jīng)濟(jì)的可持續(xù)發(fā)展起著重要作用，技術(shù)創(chuàng)新對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展十分重要，所以關(guān)于技術(shù)創(chuàng)新的研究一直是學(xué)者們關(guān)注的熱點(diǎn)，從未間斷。對(duì)于環(huán)境規(guī)制是促進(jìn)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力提高還是抑制企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新一直存在爭議，國內(nèi)外學(xué)者也在研究中得出了不同的結(jié)論，形成了不同的派別，在理論發(fā)展與實(shí)際需求的推動(dòng)下，國內(nèi)外學(xué)者對(duì)環(huán)境規(guī)制與技術(shù)創(chuàng)新的關(guān)系進(jìn)行了許多的研究和分析，也獲得了許多成果。環(huán)境規(guī)制是必然的制約因素，對(duì)企業(yè)的可持續(xù)發(fā)展具有重要影響，如果政府不加強(qiáng)環(huán)境的管制，企業(yè)常常不大可能自動(dòng)采取相關(guān)措施進(jìn)行環(huán)境保護(hù)以及污染治理，承擔(dān)其相應(yīng)的環(huán)境職責(zé)(張娟和耿弘，2018)。我國已經(jīng)承擔(dān)起全球環(huán)境保護(hù)的重要責(zé)任，制定了越來越完善的環(huán)境規(guī)制政策，規(guī)制水平越來越高(張倩，2018)。

表現(xiàn)形式內(nèi)容作者促進(jìn)作用與環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度和異質(zhì)性有關(guān)張成和郭炳南兩者呈較小但顯著的正相關(guān)Brunner投資性環(huán)境規(guī)制促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長張悅等(2019)法律強(qiáng)度越高創(chuàng)新效率越高Cole等(2010)抑制作用波特假說在我國不完全適用YuanBXiangQ(2018)費(fèi)用型環(huán)境規(guī)制抑制經(jīng)濟(jì)增長張悅等(2019)無顯著線性相關(guān)環(huán)境規(guī)制與綠色技術(shù)創(chuàng)新沒有顯著關(guān)系Mody可能呈現(xiàn)出正線性、U型或倒U型關(guān)系Jaffe數(shù)量型環(huán)境規(guī)制與碳排放之間呈倒U型Schereretal等價(jià)格型環(huán)境規(guī)制與碳排放之間呈U型楊燁(2019)

二、三大假說

(一)傳統(tǒng)假說

對(duì)于環(huán)境規(guī)制與技術(shù)創(chuàng)新關(guān)系的傳統(tǒng)假說也就是平常所說的遵循成本說，傳統(tǒng)假說派的學(xué)者覺得，環(huán)境規(guī)制會(huì)加大公司的遵循成本，讓企業(yè)在環(huán)境治理方面的投入增多，環(huán)境治理成本的增加導(dǎo)致在技術(shù)創(chuàng)新方面投入不足，企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新在資金和人才方面都得不到足夠的支持，企業(yè)沒有足夠的人力和財(cái)力投入到研發(fā)中去，從而得出環(huán)境規(guī)制會(huì)抑制企業(yè)的創(chuàng)新能力的結(jié)論。

(二)波特假說

波特假說又根據(jù)不同學(xué)者的觀點(diǎn)分為了狹義波特假說、弱波特假說和強(qiáng)波特假說。狹義波特假說認(rèn)為并不是所有的環(huán)境規(guī)制都會(huì)影響企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新，只有某些特定類型的環(huán)境規(guī)制才會(huì)對(duì)企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新有影響，文獻(xiàn)梳理過程中發(fā)現(xiàn)不同學(xué)者對(duì)不同的環(huán)境規(guī)制類型進(jìn)行了研究也得出了不同的結(jié)論。弱波特假說則認(rèn)為好的環(huán)境規(guī)制對(duì)企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新有促進(jìn)作用。強(qiáng)波特假說則認(rèn)為不管何種環(huán)境規(guī)制都會(huì)促進(jìn)企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新，因?yàn)榄h(huán)保稅這類的環(huán)境規(guī)制出現(xiàn)，讓企業(yè)更有壓力和動(dòng)力去開發(fā)更先進(jìn)的技術(shù)減少環(huán)境污染，節(jié)約企業(yè)環(huán)境稅成本，從而讓企業(yè)獲得競爭優(yōu)勢。從目前的研究來看，支持波特假說的文章要比支持傳統(tǒng)假說的文章多。

(三)不確定性假1說

不確定性假說則認(rèn)為環(huán)境規(guī)制對(duì)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新有何種影響還要取決于其他因素，如行業(yè)、區(qū)域、企業(yè)規(guī)模等。也有很多學(xué)者專門針對(duì)行業(yè)、區(qū)域等影響因素進(jìn)行了實(shí)證研究得出了不同的結(jié)果，環(huán)境規(guī)制與技術(shù)創(chuàng)新可能會(huì)存在多種非線性關(guān)系，如U型或者倒U型關(guān)系。

三、環(huán)境規(guī)制與技術(shù)創(chuàng)新關(guān)系的表現(xiàn)形式

環(huán)境規(guī)制與技術(shù)創(chuàng)新的相關(guān)研究，目前存在較多的理論。通過文獻(xiàn)梳理可以發(fā)現(xiàn)，相關(guān)研究分別從不同的環(huán)境規(guī)制類型和不同層面的理論視角探討了二者可能存在的關(guān)系，不同學(xué)者對(duì)環(huán)境規(guī)制的類型進(jìn)行了不同的分類，得出以下幾種環(huán)境規(guī)制與技術(shù)創(chuàng)新關(guān)系的表現(xiàn)形式，其中環(huán)境規(guī)制促進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新占主導(dǎo)地位，分布最為廣泛，各個(gè)層面都有所涉及。

環(huán)境規(guī)制與技術(shù)創(chuàng)新的表現(xiàn)形式主要有三種：促進(jìn)作用、抑制作用和無顯著線性相關(guān)性。許多學(xué)者得出了環(huán)境規(guī)制對(duì)技術(shù)創(chuàng)新有促進(jìn)作用的結(jié)論，這與波特假說相一致，張成和郭炳南認(rèn)為其促進(jìn)作用與與環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度和異質(zhì)性有關(guān)，有學(xué)者通過研究得出兩者呈較小但顯著正相關(guān)關(guān)系，張悅等(2019)認(rèn)為投資性環(huán)境規(guī)制促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長，Cole等研究發(fā)現(xiàn)法律強(qiáng)度越高創(chuàng)新效率越高。環(huán)境規(guī)制對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的抑制作用與傳統(tǒng)假說相一致，有學(xué)者認(rèn)為波特假說在我國不完全適用，張悅等(2019)發(fā)現(xiàn)費(fèi)用型環(huán)境規(guī)制抑制經(jīng)濟(jì)增長。一些學(xué)者還發(fā)現(xiàn)它們之間的關(guān)系沒有線性相關(guān)性，Mody等發(fā)現(xiàn)環(huán)境規(guī)制與綠色技術(shù)創(chuàng)新沒有顯著關(guān)系，Jaffe研究得出可能呈現(xiàn)出正線性、U型或倒U型關(guān)系，楊燁(2019)發(fā)現(xiàn)價(jià)格型環(huán)境規(guī)制與碳排放之間呈“U型”關(guān)系。

四、環(huán)境規(guī)制與技術(shù)創(chuàng)新關(guān)系的影響因素

通過文獻(xiàn)梳理發(fā)現(xiàn)，環(huán)境規(guī)制與技術(shù)創(chuàng)新的關(guān)系多種多樣。環(huán)境規(guī)制既可能促進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新，也可能抑制技術(shù)創(chuàng)新或者與技術(shù)創(chuàng)新不存在顯著性關(guān)系。這些表現(xiàn)形式都存在很大的差異，使我們難以利用當(dāng)前研究成果為實(shí)踐提供系統(tǒng)化指導(dǎo)。因此，需要進(jìn)一步探究導(dǎo)致這些表現(xiàn)形式差異的影響因素，從而更好的為環(huán)境規(guī)制對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的作用過程提供依據(jù)。本文借用謝雅萍和宋超俐對(duì)風(fēng)險(xiǎn)投資對(duì)技術(shù)創(chuàng)新影響因素的歸納方法，將環(huán)境規(guī)制對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的影響因素區(qū)分為前置變量、中介變量和調(diào)節(jié)變量進(jìn)行系統(tǒng)梳理。

表2 環(huán)境規(guī)制與技術(shù)創(chuàng)新關(guān)系的影響因素

前置變量即環(huán)境規(guī)制的不同類型，不同學(xué)者在研究中對(duì)環(huán)境規(guī)制進(jìn)行了不同的分類，OECD(1997)在研究中將環(huán)境規(guī)制分為了三類：命令控制型規(guī)制、市場激勵(lì)型規(guī)制、自愿型規(guī)制，也有學(xué)者在研究中將環(huán)境規(guī)制分為了兩類：彈性環(huán)境規(guī)制和非彈性環(huán)境規(guī)制，楊燁(2019)將環(huán)境規(guī)制分為了單一環(huán)境規(guī)制和多類型環(huán)境規(guī)制進(jìn)行研究。學(xué)者們也研究了多種中介變量，李光培等(2018)以R&D投入作為中介變量，張倩(2018)研究了技術(shù)創(chuàng)新需求，有些學(xué)者將戰(zhàn)略、創(chuàng)新能力等作為中介變量。調(diào)節(jié)變量是指對(duì)兩者之間的關(guān)系具有調(diào)節(jié)作用，邱玉霞和郭景先(2011)、張彥強(qiáng)等(2019)都以區(qū)域異質(zhì)性作為調(diào)節(jié)變量，王軍和燕波濤(2019)認(rèn)為行業(yè)特征也具有調(diào)節(jié)作用。

五、環(huán)境規(guī)制對(duì)技術(shù)創(chuàng)新關(guān)系的作用過程分析

經(jīng)過上面的文獻(xiàn)梳理分析可以看出，學(xué)者們對(duì)環(huán)境規(guī)制與技術(shù)創(chuàng)新關(guān)系進(jìn)行了很多探究，也獲得了很豐富的研究成果，學(xué)者們采用理論與實(shí)際相結(jié)合的方法多角度對(duì)兩者的關(guān)系進(jìn)行了分析，明晰了這兩者直接的表現(xiàn)形式以及影響因素。因此，我們嘗試性的分析了環(huán)境規(guī)制與技術(shù)創(chuàng)新的作用過程來更形象的說明它們兩者之間的關(guān)系。

該分析過程能較好地揭示環(huán)境規(guī)制與技術(shù)創(chuàng)新關(guān)系的表現(xiàn)形式是什么、哪些因素影響兩者關(guān)系。但必須指出的是，環(huán)境規(guī)制將促進(jìn)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新是當(dāng)前研究的代表性成果，探討二者關(guān)系的相應(yīng)過程主要體現(xiàn)在環(huán)境規(guī)制對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的影響機(jī)制研究上。因此，根據(jù)本文分析過程，結(jié)合已有研究，我們從環(huán)境規(guī)制對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的直接作用和間接作用兩個(gè)方面來系統(tǒng)解析環(huán)境規(guī)制與技術(shù)創(chuàng)新關(guān)系的作用過程。

一方面，環(huán)境規(guī)制對(duì)技術(shù)創(chuàng)新有直接影響，主要體現(xiàn)在環(huán)境規(guī)制會(huì)直接提高或者打消了企業(yè)創(chuàng)新的動(dòng)力或者積極性，若企業(yè)能夠在環(huán)境規(guī)制方面發(fā)揮激勵(lì)作用則企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新問題就比較容易得到解決，從而在改善環(huán)境的同時(shí)降低環(huán)境成本，也可能讓沒有過多的能力再進(jìn)性技術(shù)創(chuàng)新。另外，環(huán)境規(guī)制對(duì)技術(shù)創(chuàng)新也會(huì)有間接影響，主要表現(xiàn)在借助不同的內(nèi)部機(jī)制或外部條件來影響技術(shù)創(chuàng)新，比如通過影響研發(fā)支出或者宏觀環(huán)境來影響企業(yè)的技術(shù)產(chǎn)出。

六、研究述評(píng)與未來研究展望

越來越多學(xué)者關(guān)注環(huán)境規(guī)制與技術(shù)創(chuàng)新關(guān)系問題，相關(guān)研究正在不斷升溫，并在兩者關(guān)系的表現(xiàn)、影響因素和作用過程四個(gè)方面取得一定的研究成果。然而，在梳理文獻(xiàn)的過程中，發(fā)現(xiàn)現(xiàn)有研究存在一些不足之處：一是研究水平分布不均，二是環(huán)境規(guī)制對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的影響，必須結(jié)合實(shí)際情況，不同國家不同地區(qū)環(huán)境規(guī)制對(duì)技術(shù)創(chuàng)新有不同的影響，三是缺乏環(huán)境規(guī)制與技術(shù)創(chuàng)新關(guān)系的深度案例分析方法，目前的研究大多是關(guān)于環(huán)境規(guī)制對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的實(shí)證研究。

所以通過文獻(xiàn)回顧，本文認(rèn)為未來研究可以從以下幾個(gè)方面展開：一是延伸環(huán)境規(guī)制的維度，二是采用分區(qū)域和行業(yè)的方式研究環(huán)境規(guī)制與技術(shù)創(chuàng)新的關(guān)系，三是在研究方法上，未來研究可以采用深度探索性案例分析法，選取代表性案例，深入分析環(huán)境規(guī)制與技術(shù)創(chuàng)新關(guān)系的表現(xiàn)形式、影響因素和作用過程。