水庫水源地生態補償動態調整機制研究

付劍峰

（新疆塔城地區沙灣縣沙灣河管理站，新疆塔城832100）

1 研究區概況

海子灣水庫位于天山北麓沙灣縣城以北30km的金溝河和沙灣河交匯處。處于洪溝水庫以北7km處，屬III等中型平原攔河水庫［1］。水庫利用金溝河和沙灣河徑流形成的低洼和葦塘修建而成，主要調蓄沙灣河的泉水和金沙河的洪水，是一座以灌溉、防洪為主，結合養殖的綜合性水庫。水庫樞紐由擋水壩、放水涵洞、正常溢洪道和非正常溢洪道組成［2］。水庫壩型為均質土壩，壩頂高程394.6m，壩頂寬6.0m，壩長6.4km，最大壩高12m，總庫容1825萬m3，興利庫容1662萬m3，死庫容200萬m3，調洪庫容1225m3，集水面積1525km2［3］。

水庫水源地包括5個鄉鎮、114個行政村，2017年總人口為7.5萬人。水庫水源地的生態補償制度主要包括政策補償和資金補償兩大方面。其中，《新疆維吾爾自治區農村水利資產管理辦法》、《新疆維吾爾自治區水利綜合規劃》等為代表的一系列法規，作為水庫水源地保護的政策補償引導。在資金補償方面，水庫水源地以當前的擬建環保項目，爭取國家和自治區項目及縣財政自籌資金作為水庫水源地的環境保護。

2 生態補償動態調整機制模型

2.1 構建背景

海子灣水庫水源地的生態保護補償采取補償資金一次算清的方式，但在生態環境保護的實際中，采取固定不變的補償標準顯然不符合實際情況的，因其影響因素和指標都會發生變化。因此，靜態化的補償難以體現生態補償本身的公平性與合理性，也不利于水源地生態建設參與者的積極性的保護和提高。本次研究提出基于時間效應的海子灣水庫生態補償動態化調整機制，并以自然年作為補償標準的調整周期，探討補償標準的動態化調整機制，并進一步對水源地生態補償動補償資金分擔和支付問題進行探討。

2.2 模型的影響因素

以海子灣水庫水源地生態補償的現狀為依據，結合國內外學者的相關研究成果［4-5］，將水庫水源生態補償動態調整的影響因素分為經濟、社會和環境3大類，6小類，其具體關系和結構如圖1。

圖1 水源生態補償動態調整的影響因素

2.3 模型的構建

海子灣水庫生態補償機制動態調整的模型需要對社會、經濟、環境因素的影響作用進行刻畫，同時模型的構建要彰顯公平性，能夠實現生態補償過程中各個利益主體基本訴求，實現互利共贏，而不可使某些主體的利益由于調整而受到影響。

鑒于海子灣水庫水源地生態補償中的主體、客體、內容均不會產生實質性變化，因此調整機制主要涉及標準與分擔支付方面的測算。另一方面，補償動態調整還要受到水源地環境保護項目建設和運行階段的影響，項目建設期間生態補償標準應該不小于水源地保護總成本； 項目運行期間，生態補償標準應該不小于生態保護產生的服務效益［6］。結合上述分析，海子灣水庫生態補償動態調整機制模型的基本結構如圖2。

具體而言，如果海子灣水庫生態環境保護項目尚處于建設期，項目本身對資金的需求較大，同時較難產生經濟效益，因此在動態補償的測算過程中需將直接補償與機會成本作為主要考慮因素。同時，這一階段難以通過市場獲取足夠項目建設資金，需要政府發揮公共產品供給責任，為項目直接提供資金或在政策方面進行必要干預；如果項目處于運行期，則投資需求明顯降低，同時還可產生一定效益，因此在補償標準測算過程中應側重于激勵約束，通過生態保護行為的效益確定補償資金，而不需要政府的過多投入或政策干預。

圖2 生態補償動態調整機制模型的基本結構

3 生態補償動態調整計算與分析

3.1 補償標準調整計算

根據海子灣水庫生態補償動態調整機制模型，以2017年作為調整計算周期，對海子灣水庫生態補償標準進行計算。

3.1.1 直接補償標準

以海子灣水庫水源地生態保護項目建設中的單個項目作為計算的基本單元，結合資金的時間價值，將影響資金時間價值的各個要素折算為利息，得到第i年的直接補償計算如式（1）：

式中 C為第i年的直接補償調整量 （萬元）；pi為第i年的建設投資概算額（萬元）；r為年利率。

根據海子灣水庫生態環境保護工程建設計劃和投資概算，2019年年度投資額為15170.76萬元，而近3年的社會資本收益率均值為2.23%，同時將各個項目產生的獨立費用和預備費用按年進行分配，最終計算獲取2017年的直接補償應該調整為12238.51萬元。

3.1.2 間接補償

主要涉及3方面，分別是機會成本損失、經濟紅利損失及生態改善效應［7］。其中，機會成本損失主要從企業、農民和政府3方面進行年度核算。企業機會成本主要為企業由于關閉和搬遷等因素造成的利潤損失；農民機會成本主要是退耕還林、還草對農民造成的損失； 政府機會成本主要表現在稅收與就業崗位損失方面，因為要實施生態保護，會對域內企業的自由發展進行限制，特別是污染較嚴重的行業企業的限制，會造成上述機會成本的增加。經濟紅利損失計算主要參照受水區產生的用水效益。生態改善效應主要表現在受水區，由于供水水源地提供了當地經濟和社會發展需要的必要水資源，在促進當地的經濟社會發展的同時，一方面減少對本地有限水資源的開采使用，同時還為生態建設提供一定的用水量。因此，核算過程中可以將受水區的生態改善及生態服務產生的價值作為生態改善效應。本次對2017年海子灣水庫水源地生態補償中的間接補償調整計算，結果如表1。

表1 間接補償調整計算結果 單位：萬元

綜上，海子灣水庫水源地直接補償應調整為12238.51萬元，間接補償需要調整為548.97萬元，共計12787.48萬元。

3.2 補償資金分擔支付

雖然生態補償主要表現為受水區對水源地的補償，但為了體現社會公平，水源地最為補償的受益方，理應需要承擔部分補償資金。擬采用離差平方法進行水源地生態補償資金的分擔計算［8］。其基本思路是利用幾種當前常用的計算方法對分擔比例進行計算，并以計算結果均值為參照獲得各種方法的權重，構建起相應的權重矩陣，然后再以此為基礎對各種計算進行修正，最后得到最佳分擔比例。

本次研究中，以單指標法和綜合指標法計算結果為依據，通過離差平方法進行水庫水源地生態補償資金分擔計算，結果如表2。計算獲取海子灣水庫水源地2017年調整后的補償資金數額，其中，水源區應承擔897.68萬元；受水區應承擔11889.80萬元。

表2 補償分擔比例計算結果

海子灣水庫受水區應該以資金給付作為主要方式。

（1）在生態補償過程中，充分考慮受水區和水源地實際，靈活采用一些產業和智力援助的補償方式，以提高生態補償的效果。

（2）在資金補償方面，主要來源有國家專項環保資金、自治區政府及受水區各鄉鎮政府的財政轉移支付，受水區的各級各類企業。

（3）產業和智力補償作為資金補償的重要補充，可以發揮出資金補償達不到的重要作用。對水庫水源地而言，產業、智力補償應以政府為引導，鼓勵相關的企業深入水源地鄉村和社區，對農民進行技能教育，建立各種特色產業基地等，參與主體主要是當地企業及社會組織。

4 結語

（1）以海子灣水庫水源地具體情況為基礎，探討了補償標準的動態化調整機制，構建了生態補償動態調整計算的理論模型。

（2）利用動態調整計算模型，獲取水庫水源地2017年生態補償金額12787.48萬元。

（3）利用離差平方法計算得2017年海子灣水庫水源區和受水區的分擔比例，認為水源地應承擔897.68萬元，受水區應承擔11889.80萬元，同時明確了分擔資金的支付方式。