水運(yùn)工程初步設(shè)計階段造價控制措施分析

張婷敏

初步設(shè)計階段的造價控制是水運(yùn)工程全過程造價的關(guān)鍵階段。文章提出通過資料積累、現(xiàn)場勘查措施提高初步設(shè)計階段造價控制的準(zhǔn)確度，分析了基于價值工程理論結(jié)合限額設(shè)計的造價控制方法，并探討了造價方案設(shè)計優(yōu)化的方向，以提高初步設(shè)計階段造價控制的合理性。

水運(yùn)工程;初步設(shè)計;造價控制;價值工程

0?引言

水運(yùn)工程建設(shè)項(xiàng)目具有建設(shè)周期長、投資金額大、工程類別多樣、結(jié)構(gòu)形式不規(guī)則、建設(shè)地址分散等特點(diǎn)。水運(yùn)工程建設(shè)多為政府投資項(xiàng)目，牽涉主體多，包括咨詢機(jī)構(gòu)、設(shè)計機(jī)構(gòu)、施工單位、監(jiān)理單位、投資人、項(xiàng)目公司、政府部門等。

水運(yùn)工程經(jīng)過幾十年的發(fā)展建設(shè)，容易開發(fā)的岸線資源大多已被開發(fā)利用，目前水運(yùn)建設(shè)施工環(huán)境越來越差，影響因素越來越多。

基于以上原因，水運(yùn)工程建設(shè)過程中，造價控制越來越困難。“三超”（概算超估算、預(yù)算超概算、結(jié)算超預(yù)算）現(xiàn)象頻繁發(fā)生，這一現(xiàn)象對建設(shè)單位的項(xiàng)目管理工作帶來極大的不利影響。

1?水運(yùn)工程初步設(shè)計階段造價控制的重要性

水運(yùn)工程的全過程造價具有單件性、多次性、多樣性、動態(tài)性等特點(diǎn)，全過程造價各階段內(nèi)容見圖1[1]。

在水運(yùn)工程項(xiàng)目全過程造價中，設(shè)計階段的工程概算是造價控制的關(guān)鍵階段，設(shè)計階段對工程造價起著決定性作用。據(jù)統(tǒng)計分析，在設(shè)計階段，影響項(xiàng)目造價的可能性在25%～95%[2]。

初步設(shè)計階段還處于項(xiàng)目建設(shè)的前期，屬于事前控制，造價控制工作可以達(dá)到事半功倍的效果。如果初步設(shè)計階段沒有做好造價控制，概算編制沒有得到足夠的重視，將會對整個項(xiàng)目的施工階段造價控制造成不可挽回的負(fù)面影響。

特別是政府投資項(xiàng)目，在初步設(shè)計概算得到批準(zhǔn)以后，將成為建設(shè)項(xiàng)目的投資限額，作為資金籌措、政府投資撥款的依據(jù)。

在項(xiàng)目建設(shè)后期，即施工圖預(yù)算、招投標(biāo)階段，如果預(yù)算金額超過概算金額的10%，項(xiàng)目將面臨重新報批的可能，這就給項(xiàng)目進(jìn)度管理工作帶來很大挑戰(zhàn)，嚴(yán)重時會影響項(xiàng)目的如期進(jìn)行。在施工階段，造價控制工作將會更加被動。

所以，如果沒有控制好概算投資金額的準(zhǔn)確度、合理性，將影響后期的項(xiàng)目建設(shè)，很可能導(dǎo)致資金不足而影響項(xiàng)目管理工作，影響施工進(jìn)度和施工質(zhì)量。由此可見，在初步設(shè)計階段，良好的造價控制有利于發(fā)揮項(xiàng)目管理的能動性和主動性。

因此，初步設(shè)計目前大多采用限額設(shè)計，受投資估算的限制，同時又對施工圖預(yù)算和后期的招投標(biāo)有一定的指導(dǎo)意義，因此要盡可能防止概算超估算、預(yù)算超概算、結(jié)算超預(yù)算的情況發(fā)生。

2?水運(yùn)工程初步設(shè)計階段概算造價控制措施分析

2.1?造價人員樹立主動控制造價的意識

在初步設(shè)計階段，由于設(shè)計方案圖紙沒有詳細(xì)施工圖圖紙，施工組織方案粗略，所以很多造價人員認(rèn)為概算階段只是簡單的“套定額”的工作，不用考慮得太準(zhǔn)確，也有些造價人員為了保證概算金額的充足，而盲目擴(kuò)大造價系數(shù)。

既要提高概算投資的編制質(zhì)量，做到提高準(zhǔn)確度，又要在投資估算的限額下，保證合理性，同時對施工圖預(yù)算有一定的指導(dǎo)意義，需要采取一定的造價控制措施。

2.1.1?資料積累和工程現(xiàn)場勘查[3]

2.1.1.1?資料積累

造價人員在平常的工作中做好資料積累工作，以便遇到類似工程時可以迅速拿來使用。例如廣西區(qū)內(nèi)河港口碼頭，多數(shù)為山區(qū)河道，山區(qū)地形、地質(zhì)、水文條件復(fù)雜，碼頭建設(shè)地址偏僻，這對施工機(jī)械進(jìn)出場費(fèi)用、材料費(fèi)用、土方開挖運(yùn)棄單價都會有很大的影響，造價人員平時就應(yīng)搜集以下相關(guān)資料：

（1）各地區(qū)施工條件、施工環(huán)境，施工機(jī)械調(diào)遣的方便程度;

（2）各地區(qū)采石場、河砂等材料的取用方便程度及價格;

（3）各類主要施工工藝（灌注樁鉆孔、水下施工模板制作等）的適用情況;

（4）其他，比如某地區(qū)特別需要增加的費(fèi)用等。

2.1.1.2?現(xiàn)場勘查

在接到設(shè)計任務(wù)時，與設(shè)計人員一起進(jìn)行現(xiàn)場勘查工作，勘查的要點(diǎn)為：

（1）施工現(xiàn)場條件。包括進(jìn)場道路、土方拋填運(yùn)距確定及材料取材是否方便;是否需要增加額外運(yùn)費(fèi);施工機(jī)械是否方便調(diào)運(yùn)等影響工程費(fèi)用及分項(xiàng)工程單價的其他因素。

（2）了解主要材料來源及價格，不能盲目采用建筑行業(yè)發(fā)布的信息價。

（3）向業(yè)主咨詢前期造價已經(jīng)發(fā)生的費(fèi)用（包括專題報告費(fèi)用、征地補(bǔ)償費(fèi)用等）。

2.2?基于價值工程理論結(jié)合限額設(shè)計的造價控制方法

限額設(shè)計是按照審批的投資估算來進(jìn)行初步設(shè)計，各專業(yè)在保證使用功能不降低的前提下，根據(jù)限定的額度進(jìn)行方案優(yōu)選和優(yōu)化設(shè)計，并保證總投資不被突破。

價值工程理論是對產(chǎn)品進(jìn)行功能分析，使之以最低的成本，可靠地實(shí)現(xiàn)產(chǎn)品的必要功能，是一套科學(xué)的技術(shù)經(jīng)濟(jì)分析方法[4]。公式為：

V=F/C（1）

V——研究對象的價值;

F——研究對象的功能;

C——研究對象的成本。

水運(yùn)工程建設(shè)項(xiàng)目作為一種特殊的產(chǎn)品，同樣適用價值工程，在限額設(shè)計下，就是以一定的投資獲得最大的功能[4-5]。

2.2.1?初步設(shè)計階段價值工程結(jié)合限額設(shè)計造價控制方法及案例分析

2.2.1.1?初步設(shè)計階段價值工程結(jié)合限額設(shè)計造價控制的思路及步驟

（1）通過對項(xiàng)目進(jìn)行功能定義、功能分析、功能整理、功能評價，確定各單位工程的功能指數(shù)。

（2）把投資估算的總金額作為目標(biāo)成本，指出哪些單位工程需要改進(jìn)和完善以減少或者增加投資，并給出具體可增減的金額。

2.2.1.2?初步設(shè)計階段價值工程結(jié)合限額設(shè)計造價控制案例分析

本文以來賓忻城港區(qū)某內(nèi)河港口工程作為案例進(jìn)行分析。

（1）功能定義

該項(xiàng)目擬新建2個500 t級泊位（水工結(jié)構(gòu)按靠泊1 000 t級船舶設(shè)計）以及堆場、道路、候工-宿舍樓、門衛(wèi)室、綜合樓等后方陸域配套設(shè)施。散貨泊位和件雜貨泊位各1個，設(shè)計年吞吐量50萬t。

因此其功能定義為：散貨泊位和件雜貨泊位各一個，設(shè)計年吞吐量50萬t。

（2）功能分析

根據(jù)泊位的組成功能，本泊位組成包括：水工建筑物工程、裝卸設(shè)備購置安裝、道路堆場工程、陸域形成工程、房屋建筑物土建工程、供電照明工程、計算機(jī)通信工程、給排水及消防工程等內(nèi)容。考慮到投資概算內(nèi)容的完整性，把其他費(fèi)用（第二部分費(fèi)用）納入功能范圍。

分五個功能作如下分析：

①主體工程，包括水工建筑物工程、裝卸設(shè)備購置與安裝工程;

②道路堆場工程、陸域形成工程，是碼頭后方穩(wěn)定的保證;

③房屋建筑工程，所有陸上房屋土建工程，保證碼頭運(yùn)營發(fā)展;

④供電照明工程、計算機(jī)通信工程、給排水及消防工程等，維持碼頭的運(yùn)營;

⑤其他費(fèi)用（第二部分費(fèi)用）：保證碼頭的順利建設(shè)。

（3）功能整理與分析

應(yīng)用系統(tǒng)分析方法，找出各功能之間的邏輯關(guān)系，并加以系統(tǒng)化，組成一個體系。經(jīng)過功能分析，該工程分為基本功能和輔助功能[4]。

基本功能：保證年吞吐量50萬t，碼頭正常運(yùn)營。

輔助功能：供電照明工程、給排水及消防工程，其他費(fèi)用等，保證碼頭順利建設(shè)、正常運(yùn)營。

（4）功能評價和成本分析

邀請建設(shè)、設(shè)計、施工單位項(xiàng)目參與者，為項(xiàng)目各功能打分，并考慮各項(xiàng)目參與方對工程的關(guān)注程度不同，考慮不同的權(quán)重系數(shù)，三家的系數(shù)分別是：0.6、0.3、0.1。采用加權(quán)評分法得出各功能評分，并計算功能指數(shù)（見表1）。

本項(xiàng)目方案一的水工建筑物采用現(xiàn)澆重力式碼頭，通過計算，概算總額為：7 197.71萬元，該項(xiàng)目的投資估算為6 500萬元，并作為投資限額。以概算總額為對象開展價值工程活動，以投資限額作為概算金額調(diào)整目標(biāo)值，計算各單位工程的工程費(fèi)用可能降低的幅度（如表2所示）。

（5）確定優(yōu)化設(shè)計方案方向，調(diào)整概算金額分配

與設(shè)計人員溝通，確定方案優(yōu)化方向。

根據(jù)價值工程理論，在確保功能指數(shù)不變的情況下，調(diào)整價值系數(shù)<1（即成本大于功能）的功能成本，在本項(xiàng)目中，功能A（主體工程）可調(diào)整的潛力最大。

把以上信息反饋給設(shè)計人員，設(shè)計人員經(jīng)過討論，將重力式碼頭改為高樁框架式碼頭，同時調(diào)整碼頭總平面布置，調(diào)整后水工建筑物工程費(fèi)用略有提高，裝卸設(shè)備購置安裝費(fèi)大幅下降，同時陸域形成工程、供電照明工程等價值系數(shù)<1的單位工程費(fèi)用，通過設(shè)計優(yōu)化，都有所下降。經(jīng)計算，方案二高樁框架式碼頭的概算總額符合設(shè)計限額的要求，并通過財務(wù)評價指標(biāo)的評估。故確定方案二為推薦方案，得到業(yè)主同意，并在方案評審時得到專家認(rèn)可。

3?造價控制工作對造價人員的要求

水運(yùn)造價控制工作是一項(xiàng)系統(tǒng)工程，造價人員除了基本的造價技能、豐富的工程經(jīng)驗(yàn)外，還需要有技術(shù)、經(jīng)濟(jì)頭腦，并做好與設(shè)計人員的溝通工作，樹立全過程造價咨詢理念等，需具備綜合素質(zhì)。

4?結(jié)語

本文分析了水運(yùn)工程初步設(shè)計階段造價控制的重要性，提出水運(yùn)造價控制的措施和方法，并將利用價值工程理論結(jié)合限額設(shè)計的造價控制方法運(yùn)用到實(shí)際案例中，對提高初步設(shè)計階段設(shè)計概算的準(zhǔn)確度、合理性有一定的指導(dǎo)意義。

[1]全國造價師職業(yè)資格考試培訓(xùn)教材編審委員會.建設(shè)工程造價管理[M].北京：中國計劃出版社，2017.

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[3]姜培平.設(shè)計階段水運(yùn)工程造價編制[J].交通建設(shè)，2016（8）：51-54.

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