論垃圾學(xué)在市場(chǎng)監(jiān)管中的運(yùn)用

龔呈婷 姚仁

摘 要：在近幾年典型案例介紹會(huì)上，經(jīng)常有從“垃圾桶中紙條”、“廢棄產(chǎn)品中的包裝”等垃圾中查獲案件線索從而偵辦典型案例的介紹。自2015年以來(lái)，臺(tái)州市市場(chǎng)監(jiān)管系統(tǒng)嘗試將“垃圾科學(xué)”引入行政執(zhí)法中，輔助案件辦理，并進(jìn)行試點(diǎn)。截至目前，部分縣市區(qū)借鑒“垃圾考古學(xué)”、“刑事偵查學(xué)”等理念，根據(jù)行政辦案特別是市場(chǎng)監(jiān)管案件的特點(diǎn)，探索一條適合當(dāng)下案件需求的道路。

關(guān)鍵詞：垃圾學(xué);行政執(zhí)法;法律事實(shí)

1 垃圾學(xué)與無(wú)處不在的垃圾

垃圾學(xué)又名“垃圾計(jì)劃”，涉及社會(huì)學(xué)、社會(huì)心理學(xué)、市場(chǎng)學(xué)、大眾營(yíng)養(yǎng)學(xué)、公共衛(wèi)生、人口統(tǒng)計(jì)、資源再生和環(huán)境保護(hù)等諸多領(lǐng)域“垃圾計(jì)劃”的許多發(fā)現(xiàn)，震驚各界。拉舍基的“垃圾考古”一書(shū)暢銷(xiāo)美國(guó)，并被譯成多種文字出版。一門(mén)嶄新科學(xué)—垃圾學(xué)由此而誕生[1]。

拉舍基在“垃圾考古”一文中提到，垃圾考古主要被用于三方面：一是用于歷史考古、二是隱私探查、三是刑事偵查。垃圾可以反映人們最真實(shí)的需求，為事實(shí)提供真實(shí)信息。

行政執(zhí)法所調(diào)查的事實(shí)應(yīng)是法律事實(shí)，但也要求執(zhí)法機(jī)關(guān)盡可能的去還原案件的真像，相比公安機(jī)關(guān)有完整的刑事偵查學(xué)支撐，行政機(jī)關(guān)在證據(jù)認(rèn)定和證據(jù)效力等則薄弱的多。刑事訴訟法規(guī)定：可以用于證明案件事實(shí)的材料，都是證據(jù)。行政訴訟法則認(rèn)為：證據(jù)經(jīng)法庭審查屬實(shí)，才能作為認(rèn)定案件事實(shí)的根據(jù)。根據(jù)訴訟證據(jù)原理的相通性，可以從《刑事訴訟法》中尋找一定的借鑒[2]。但是以本案為例，執(zhí)法人員所收集的垃圾可以作為證據(jù)嗎？答案確實(shí)有待商榷。

在實(shí)踐中，執(zhí)法人員更傾向?qū)⒋俗鳛榫€索，引申到違法產(chǎn)品本身或改變雙方信息不對(duì)等的情況，作為案件突破口而非證據(jù)材料。對(duì)于行政案件來(lái)說(shuō)，盡管案發(fā)現(xiàn)場(chǎng)的“垃圾”可以反映事實(shí)，但如何轉(zhuǎn)換卻成為案件中的棘手問(wèn)題。

2 臺(tái)州市市場(chǎng)監(jiān)管部門(mén)探索垃圾學(xué)辦案的技巧總結(jié)

一要選擇關(guān)鍵的取證場(chǎng)所。根據(jù)比例原則的要求，市場(chǎng)監(jiān)管部門(mén)在行政監(jiān)督管理和執(zhí)法過(guò)程中除非必要，否則應(yīng)盡量不影響當(dāng)事人正常的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。根據(jù)該原則的指導(dǎo)，在日常監(jiān)管中，市場(chǎng)監(jiān)管部門(mén)更傾向使用菜單式或者條目式的檢查模式，這種監(jiān)管模式保證了監(jiān)管的效率，也減少對(duì)被檢查單位生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的影響，但是缺點(diǎn)是難以全面發(fā)現(xiàn)問(wèn)題。為了平衡兩者，臺(tái)州市場(chǎng)監(jiān)管系統(tǒng)提出重點(diǎn)區(qū)域檢索法，即通過(guò)對(duì)回收倉(cāng)庫(kù)、報(bào)廢品處理室、財(cái)務(wù)室、文印室、廢棄物處置室等可以反應(yīng)案件真相的位置的檢查，判斷有無(wú)違法行為。從實(shí)踐結(jié)果來(lái)看：相比較企業(yè)對(duì)半成品、成品、企業(yè)財(cái)務(wù)賬目等的規(guī)范管理與對(duì)違法行為的隱匿，報(bào)廢品、試樣品、財(cái)務(wù)報(bào)表等廢棄物的處置則毫無(wú)章法。因垃圾的產(chǎn)生處在不可控制的范疇內(nèi)，當(dāng)事人幾乎不可能完全隱藏，也較容易發(fā)現(xiàn)問(wèn)題。

二要選擇恰當(dāng)?shù)娜∽C時(shí)機(jī)。垃圾雖然能夠無(wú)時(shí)無(wú)刻地產(chǎn)生，但也符合產(chǎn)生和清理的規(guī)律。在研究垃圾學(xué)之初，臺(tái)州市市場(chǎng)監(jiān)管系統(tǒng)發(fā)現(xiàn)一個(gè)現(xiàn)實(shí)的問(wèn)題：雖然執(zhí)法人員能夠從垃圾中發(fā)現(xiàn)很多案件線索，但如何從海量的垃圾中快速的找到許多線索，再?gòu)木€索中提取出有效證據(jù)？當(dāng)我們與行政相對(duì)人的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)結(jié)合起來(lái)的時(shí)候，問(wèn)題就迎刃而解。根據(jù)行業(yè)的特征，結(jié)合檢查目標(biāo)，分析垃圾產(chǎn)生和被清理的時(shí)間，制定檢查計(jì)劃。針對(duì)工業(yè)生產(chǎn)型企業(yè)的檢查，如汽配類(lèi)產(chǎn)品。選在中午前后，因?yàn)檫@段時(shí)間，很多新的產(chǎn)品已生產(chǎn)、但尚未包裝，許多不能使用的次品就會(huì)堆積在車(chē)間角落或者未及時(shí)隱匿且車(chē)間內(nèi)工人為了方便統(tǒng)計(jì)，會(huì)隨意將一些數(shù)據(jù)或信息寫(xiě)在紙上;對(duì)一些特定時(shí)段行業(yè)，如美容、KTV、餐館等，必須根據(jù)消費(fèi)時(shí)間段進(jìn)行判斷，在產(chǎn)生垃圾但未清理前及時(shí)查處;針對(duì)財(cái)務(wù)賬目的檢查，應(yīng)選在每月下旬，財(cái)務(wù)人員整理報(bào)表時(shí)間段，大概率從財(cái)務(wù)室打印設(shè)備附近發(fā)現(xiàn)線索。

三要選擇靶向的取證目標(biāo)。目前，電子化設(shè)備已大量在生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中普及，越來(lái)越多的傳統(tǒng)工作通過(guò)無(wú)紙化完成。相比較看的見(jiàn)的“垃圾”，電子設(shè)備中的垃圾更難被清除。如回收站里未刪除的文件、通過(guò)QQ等即時(shí)通信設(shè)備傳遞的文件、遺留在電子郵箱發(fā)件箱或者垃圾箱里的郵件、各種因非常規(guī)方式創(chuàng)建的文件甚至是某些軟件生產(chǎn)的文件，嚴(yán)格意義上來(lái)說(shuō)，只要是使用現(xiàn)代通訊設(shè)備，幾乎不可能清除完系統(tǒng)內(nèi)所有的垃圾，即便是刪除文件也可以使用技術(shù)手段恢復(fù)。雖然近幾年，通過(guò)對(duì)電子設(shè)備取證查辦案件比例越來(lái)越高，但執(zhí)法中也存在一個(gè)問(wèn)題：因電子取證程序規(guī)范嚴(yán)格，在基層單位難以同時(shí)對(duì)多臺(tái)機(jī)器進(jìn)行取證。這種情況下，我們應(yīng)當(dāng)根據(jù)案件性質(zhì)有目的的優(yōu)先對(duì)以下電腦進(jìn)行檢查：一是未建立局域網(wǎng)連接主打印機(jī)設(shè)備;二是職業(yè)經(jīng)理人的設(shè)備;三是與被檢查項(xiàng)目相關(guān)的財(cái)務(wù)、采購(gòu)、銷(xiāo)售、質(zhì)檢等設(shè)備進(jìn)行檢查。對(duì)于提取的數(shù)據(jù)，應(yīng)有針對(duì)性的判斷設(shè)備中儲(chǔ)存文件是否存在問(wèn)題，如通過(guò)關(guān)鍵詞檢索、隱蔽文件搜索、隱名文件查詢(xún)等方式快速判斷是否存在案件線索，再進(jìn)行下一步操作。

3 垃圾在行政證據(jù)學(xué)中的定位

一是垃圾做為廢棄物的屬性，導(dǎo)致其作為證據(jù)的“先天不足”。在垃圾學(xué)運(yùn)用過(guò)程中，執(zhí)法人員內(nèi)部最大的分歧是：產(chǎn)品被發(fā)現(xiàn)的時(shí)候已然作為廢棄物，能否用作證明事實(shí)的證據(jù)？《中華人民共和國(guó)刑事訴訟法》第四十八條規(guī)定“可以用于證明案件事實(shí)的材料，都是證據(jù)。”，雖然行政訴訟法沒(méi)有類(lèi)似的規(guī)定，但根據(jù)法理的相通性，我們可以得出：即使是作為廢棄物的垃圾，如能客觀反應(yīng)事實(shí)，可以作為證據(jù)，但操作起來(lái)卻很難。目前，探索中執(zhí)法人員更傾向?qū)⒗惺占木€索通過(guò)邏輯補(bǔ)全，推定客觀事實(shí)，改變雙方對(duì)案件事實(shí)認(rèn)知的不對(duì)等性，通過(guò)技巧性的詢(xún)問(wèn)，迫使當(dāng)事人或者其他案件相關(guān)人員主動(dòng)交代與案件相關(guān)事實(shí)和證據(jù)。相反，這類(lèi)材料如果作為證據(jù)使用，當(dāng)事人可以質(zhì)疑材料的真實(shí)性、客觀性、關(guān)聯(lián)性等，嚴(yán)重降低這些材料證明力。

二是行政執(zhí)法手段和技術(shù)限制，導(dǎo)致其由客觀事實(shí)到法定事實(shí)邏輯缺失。相比行政機(jī)關(guān)的現(xiàn)場(chǎng)垃圾收集，公安機(jī)關(guān)在處理刑事案件時(shí)則具備相應(yīng)的專(zhuān)業(yè)技術(shù)人員和標(biāo)準(zhǔn)化程序使現(xiàn)場(chǎng)證據(jù)成為整體，甚至可以出具相應(yīng)的司法鑒定報(bào)告，加強(qiáng)證據(jù)的證明力。市場(chǎng)監(jiān)管案件不同：考慮到案件辦理效率和實(shí)際，執(zhí)法人員難以在案件中耗費(fèi)大量的時(shí)間、人力、物力等去分析現(xiàn)場(chǎng)垃圾，更別提在一個(gè)相對(duì)廣域的范圍內(nèi)形成規(guī)范性操作流程。所以，執(zhí)法人員在現(xiàn)場(chǎng)采集過(guò)程以錄像拍照或文字記載的流程為主，無(wú)法全面反映垃圾收集過(guò)程，現(xiàn)場(chǎng)難以將收集到的材料予以關(guān)聯(lián)。在真實(shí)的執(zhí)法環(huán)境中，除非涉及到刑事犯罪或者重大安全隱患等情況，我們不能要求當(dāng)事人停止正常的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，也導(dǎo)致了部分現(xiàn)場(chǎng)證據(jù)的覆蓋或者損毀。

三是垃圾學(xué)在執(zhí)法中的運(yùn)用尚未成為體系，具體應(yīng)用依賴(lài)辦案人員的執(zhí)法經(jīng)驗(yàn)。2017年，玉環(huán)市市場(chǎng)監(jiān)督管理局對(duì)轄區(qū)內(nèi)一家制冷設(shè)備生產(chǎn)企業(yè)進(jìn)行檢查，發(fā)現(xiàn)一批商標(biāo)近視的制冷設(shè)備，當(dāng)事人聲稱(chēng)是受黑龍江某廠家委托生產(chǎn)設(shè)備，所使用的銘牌也為委托方提供，現(xiàn)場(chǎng)工人也表示從未制作過(guò)該銘牌。執(zhí)法人員遂對(duì)該企業(yè)負(fù)責(zé)人電腦進(jìn)行檢查，查獲一個(gè)WORD文檔，內(nèi)容即為銘牌樣版。在隨后的詢(xún)問(wèn)中，一開(kāi)始當(dāng)事人也否認(rèn)事實(shí)，辦案人員試探性的根據(jù)文檔形成時(shí)間推斷出設(shè)備第一次生產(chǎn)日期，并裝作無(wú)意中說(shuō)出這個(gè)時(shí)間。當(dāng)事人聽(tīng)取后，以為執(zhí)法人員掌握其生產(chǎn)的全過(guò)程，心理防線即刻全面崩潰，如實(shí)交待了違法行為。以前階段的辦案實(shí)踐來(lái)說(shuō)，垃圾學(xué)的運(yùn)用可以有效的協(xié)助案件辦理，但實(shí)效卻因人而異。前期辦案中反映出一個(gè)明顯的特點(diǎn)：垃圾材料轉(zhuǎn)化為有效證據(jù)或線索與辦案人員的執(zhí)法經(jīng)驗(yàn)和臨場(chǎng)運(yùn)用密切相關(guān)。

4 法律事實(shí)與垃圾證據(jù)的運(yùn)用

在案件的辦理中，不少執(zhí)法人員執(zhí)著于追求案件的“真相”，即對(duì)客觀真相的追求，力求查清案件的全部事實(shí)。正如有學(xué)者所述：對(duì)于我們每個(gè)人來(lái)說(shuō)，如果在訴訟的過(guò)程中能夠發(fā)現(xiàn)案件的客觀真實(shí)情況，是最好不過(guò)的事實(shí)，或者說(shuō)，再?zèng)]有任何一種主張比這種主張更完美的。但是，正如時(shí)間不能倒退，過(guò)去發(fā)生的事實(shí)，都不能保證在時(shí)間的長(zhǎng)河里留下印證。因主觀或者客觀的原因，導(dǎo)致部分證據(jù)毀損、消失或者未及時(shí)收集，借鑒刑事理論“客觀真實(shí)說(shuō)”和“法律真實(shí)說(shuō)”：作為理想的標(biāo)準(zhǔn)，司法活動(dòng)當(dāng)然最好追求“客觀真實(shí)”，而且是百分之百的“客觀真實(shí)”。但是面對(duì)現(xiàn)實(shí)，面對(duì)各種條件的限制，人們往往又不得不在司法活動(dòng)中滿(mǎn)足于“法律真實(shí)”[3]。

臺(tái)州市市場(chǎng)監(jiān)管部門(mén)探索“垃圾學(xué)在執(zhí)法辦案中運(yùn)用”的課題，初衷也是希望通過(guò)“垃圾”去發(fā)現(xiàn)事實(shí)的“真相”，但是在案件的調(diào)查中，發(fā)現(xiàn)不可能百分之百的還原“過(guò)去的事實(shí)”，但卻比較容易達(dá)成“主要事實(shí)清楚”的證明標(biāo)準(zhǔn)。

嚴(yán)格說(shuō)來(lái)，上述案例中所說(shuō)的“財(cái)務(wù)報(bào)表”它可能為人遺忘或者遺棄，但它依舊在當(dāng)事人的控制中，確實(shí)不是法律意義上的“垃圾”，但是它符合人們一般對(duì)垃圾的理解，即當(dāng)事人觀念中的廢棄物。這類(lèi)證明因?yàn)榘l(fā)現(xiàn)的地點(diǎn)、內(nèi)容記載真實(shí)性、可印制性等因素，可以直接作為證據(jù)使用，但并非所有垃圾材料都可以在證據(jù)中使用。

垃圾材料的使用，也要符合證據(jù)規(guī)則，在實(shí)踐中我們得出以下結(jié)論：一是優(yōu)先收集可以直接反映案件事實(shí)的證據(jù)，如報(bào)廢倉(cāng)庫(kù)中的侵權(quán)產(chǎn)品、垃圾桶內(nèi)過(guò)期的醫(yī)療器械、電腦回收站內(nèi)留有壟斷協(xié)議的電子文檔等等，這類(lèi)材料作為證據(jù)可以直接認(rèn)定案件的主要事實(shí)，可通過(guò)對(duì)詢(xún)問(wèn)或采用現(xiàn)場(chǎng)筆錄、勘查筆錄等方式固證，形成完整證據(jù)鏈;二是根據(jù)合理預(yù)判收集案件相關(guān)材料。對(duì)案件性質(zhì)和基本情況的判斷是辦案人員必備的能力之一。在案件現(xiàn)場(chǎng)，可能會(huì)有各種所屬的垃圾，如何快速、準(zhǔn)確的收集相關(guān)證據(jù)是垃圾學(xué)辦案的核心。如在商業(yè)賄賂案件中，在正規(guī)的會(huì)計(jì)賬目中難以反映出來(lái)。分析案件性質(zhì)，企業(yè)要支出賬款，需要合理的財(cái)務(wù)手續(xù)，再進(jìn)一步，則和出納、財(cái)務(wù)主管、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人相關(guān)，關(guān)系到的資料有財(cái)務(wù)報(bào)表（內(nèi)賬）、審批手續(xù)等，最有可能收集到證據(jù)的位置有財(cái)務(wù)室、打印室、經(jīng)理室、業(yè)務(wù)人員，分析以上特性，辦案人員應(yīng)現(xiàn)場(chǎng)重點(diǎn)檢查以上科目，并對(duì)使用通訊軟件下載文檔的文件夾進(jìn)行重點(diǎn)檢查，判斷是否有案件相關(guān)線索，而不是盲目的收集證據(jù)。三是大膽推斷與謹(jǐn)慎求證。在案件辦理中，辦案人員會(huì)根據(jù)案件的性質(zhì)和已知事實(shí)對(duì)案件的客觀事實(shí)進(jìn)行還原，并通過(guò)證據(jù)鏈的完成予以求證。利用垃圾學(xué)收集證據(jù)也同樣適用，但因?yàn)槔淖詭ёC明力的缺陷，大部份垃圾因不能達(dá)到證據(jù)能力或證據(jù)效力的要求，需要辦案人員利用法律推理和邏輯論的方法逐一甄別。

5 運(yùn)用垃圾學(xué)行政執(zhí)法未來(lái)的展望

在過(guò)去2年多的實(shí)踐中，臺(tái)州市的市場(chǎng)監(jiān)管系統(tǒng)探索利用垃圾學(xué)辦理大量案件。相信通過(guò)系統(tǒng)性的總結(jié)之后，“垃圾學(xué)辦案”可以成為市場(chǎng)監(jiān)管執(zhí)法辦案中重要的手段，但我們也發(fā)現(xiàn)“垃圾學(xué)”在行政監(jiān)管中應(yīng)有更廣闊的空間：根據(jù)“垃圾學(xué)”最初的功能，辦案只是小部分功能，其大有可為。

垃圾學(xué)本質(zhì)是研究垃圾發(fā)現(xiàn)事實(shí)真像，市場(chǎng)監(jiān)管部門(mén)可利用垃圾學(xué)及時(shí)介入違法行為。目前，基層市場(chǎng)監(jiān)管部門(mén)注重市場(chǎng)主體巡查等常規(guī)手段，對(duì)于使用綜合性、輔助性手段預(yù)防違法行為的研究尚少。以臺(tái)州地區(qū)為例，社會(huì)和政府推廣建立廣泛的垃圾分類(lèi)制度。在垃圾分類(lèi)的基礎(chǔ)上，可相應(yīng)的建立一套大數(shù)據(jù)分析輔助系統(tǒng)，一是可以更好的使資源節(jié)約利用;二是可以為其它社會(huì)部門(mén)提供數(shù)據(jù)支持。市場(chǎng)監(jiān)管部門(mén)可以利用分析結(jié)果判斷市場(chǎng)主體是否存在違法行為，如非保健食品生產(chǎn)企業(yè)出現(xiàn)膠囊類(lèi)垃圾、食品接觸材料企業(yè)出現(xiàn)大量的回收塑料包裝袋等特殊情況并預(yù)警，提醒執(zhí)法機(jī)關(guān)適時(shí)介入。

當(dāng)然，垃圾學(xué)的作用不僅在此。在很多專(zhuān)項(xiàng)領(lǐng)域的監(jiān)管，監(jiān)管單位可以通過(guò)定向收集垃圾的方式，查清真實(shí)情況。如查清某地區(qū)使用劇毒農(nóng)藥的情況，就可以到田間地頭或者近距離垃圾回收點(diǎn)，分析收集到農(nóng)藥包裝物的情況，判斷農(nóng)作物使用農(nóng)藥情況。

如廣泛的在行政監(jiān)管中采用垃圾學(xué)，我們不得不考慮市場(chǎng)主體商業(yè)秘密和個(gè)人隱私的問(wèn)題，因?yàn)槔茖W(xué)最初的由來(lái)就是考慮人們的需求，去發(fā)現(xiàn)事實(shí)的真相。參考民法對(duì)“遺棄物”的理解，是指所有人放棄所有權(quán)的行為，行政機(jī)關(guān)或其它主體可以依據(jù)先占方式收集，但不當(dāng)然代表當(dāng)事人放棄隱私權(quán)等，如撕碎的信件、吃過(guò)的藥片、專(zhuān)業(yè)處理的數(shù)據(jù)等。如何保證國(guó)家公權(quán)力和個(gè)人私權(quán)利的平衡，這些問(wèn)題都需要通過(guò)不斷的實(shí)踐和理論反饋去探索，垃圾學(xué)在市場(chǎng)監(jiān)管中的運(yùn)用尚有很長(zhǎng)的路要走。

本文僅代表對(duì)垃圾學(xué)在市場(chǎng)監(jiān)管執(zhí)法中較為淺層運(yùn)用的總結(jié)，更多的建議和意見(jiàn)需要在更為廣泛的范圍內(nèi)不斷實(shí)踐、總結(jié)。

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（作者單位：1.中共玉環(huán)市委黨校;2.玉環(huán)市市場(chǎng)監(jiān)督管理局）